石油企业合规管理存在的问题与对策研究

朱玉芳

（745100 中国石油天然气股份有限公司长庆油田分公司第二采油厂 甘肃 庆城）

自上世纪八十年代开始，企业的合规管理工作便已经成为防控风险的重要举措之一，而近年来经济全球化进程的不断推进，也使我国许多企业纷纷开展合规管理工作，以形成独属于自己的合规管理体系，以使企业在经营发展过程中的风险得到最大限度的防控。为此，以下便针对石油企业在合规管理中存在的问题，以提出相应的解决对策。

一、石油企业合规管理存在的问题

我国反腐倡廉的提出，象征着我国已经对贪腐问题进行零容忍，任何人都不能触碰贪腐的界线，对于石油企业来说更是如此。通过在风险管控体系中引入合规管理，构建合规管理平台，已经成为企业稳定发展的重要前提。但现阶段石油企业在合规管理中仍旧存在较多问题亟需解决，而这些问题主要体现在以下四个方面：

（一）合规管理在发展目标上和企业不符

现阶段，石油企业管理人员在对发展目标进行制定时，普遍存在对业绩过于重视，而对规范较为忽视的现象，其在目标制定时仅仅是将目标简单的转化成经营指标，没有对合规管理和企业定位发展之间的关系进行充分考虑，从而使企业在发展过程中的风险管理缺乏战略统筹规划，而对于基层人员来说，只需要完成上级制制定的经营目标与生产任务即可，忽视了具体的实施程序与方法，甚至还有部分企业仅注重眼前利益而对合规管理予以排斥。

（二）合规管理机制的不完善

目前部分石油企业在合规管理机制上的部门划分并不明确，缺乏科学的合规管理规划与统筹，各个部门间的职责与权限界定不清，多部门协调能力较差，虽然管理制度较多，但却缺少风险管理与化解的相关内容，在考核过程中也仅仅是针对个别领域的违法违纪现象，在合规管理顶层的设计上不够完善，风控部门也难以彻底的履行相应职责。

（三）尚未形成合规文化

目前，部分石油企业更希望创建独属于自身特色的企业文化，如三老四严文化、爱国、求实、奉献文化等，上述文化均能给企业的发展带来巨大的支撑作用。不过，现阶段大部分石油企业均尚未形成合规文化，致使石油行业中的贪腐事件频繁发生，这也给石油企业的声誉及形象造成了巨大损害，这也使石油企业文化中的优良作风逐渐丧失，企业管理人员及员工的合规意识较为薄弱，这也使违规问题频繁发生。

（四）合规管理中的责任追究不彻底

现阶段，石油企业为了加强内部管理，制定了许多规章制度，但这些规章制度虽然提出了很多要求，但真正可以实践和执行的内容却较少，而且在规定上较为笼统，并没有对相关责任人一旦发生违规违法问题的具体处理内容进行详细规定，这就造成石油企业的违规行为频繁发生，但企业管理人员却往往难以进行及时的处理和纠正，而纪检部门则往往集中于对贪腐问题和严重违纪问题的处理，但对违规行为的处理则往往存在责任追究不彻底的现象，从而给违规人员带来侥幸心理，使企业的优秀文化受到了严重腐蚀。

二、石油企业合规管理的对策研究

（一）全面做好合规管理的统筹工作

石油企业应全面做好合规管理的统筹工作，其统筹工作应从三个方面入手，其一是目标统筹；其二是任务统筹；其三是职责统筹。在目标统筹中，石油企业除了要对利润、规模及速度等硬目标进行统筹规划以外，还要对企业的发展价值及形象等软目标进行统筹，这样才能使合规管理的层面提高到战略角度，使石油企业在合规管理中改变被动应付的局面。在任务统筹中，石油企业应结合自身的发展目标及战略规划，以此明确合规管理工作，对各个部门的职责及权限进行明确，同时针对合规管理工作中的薄弱之处及重难点工作，以加深研究与评估，同时通过各类检查的统筹安排，以此强化合规管理力度。在职责统筹中，应依据党中央的要求，在石油企业内部大力开展党风廉政建设，对合规管理机制进行不断的完善，对合规管理的相关责任予以督促和落实，并通过评估考核来对管理人员及工作人员的行为合规性实施客观评估，同时还要对违规违纪问题进行严格的追责。

（二）石油企业应不断培育满足其战略发展的合规文化

石油企业应不断培育出能够满足其战略发展要求的合规文化，确保合规文化能够和石油企业自身的发展战略相一致，石油企业应对文化内涵进行不断的丰富，将合规价值准则纳入到企业文化当中，并利用培训等方式使员工能够形成良好的竞争观与经营观，使其能够对合规管理的相关内容进行严格遵守。此外，石油企业还要对合规管理中的价值导向进行加大宣传，通过劳动模范、管理楷模的榜样作用，来加强合规管理中价值导向的体现，并积极宣传与践行“三老四严”等文化传统的优良作风。最后，石油企业还要对不良文化进行有效抑制，对于面子文化、吃喝文化等不良文化，应进行严格的批判，并对这些不良文化进行及时的矫正，通过优良文化的宣传与教育来正面引导和干预员工的文化培育，同时对违规人员进行公开曝光，表明石油企业对不良文化进行治理的决心。最后，企业还要对主流文化进行不断的优化与扩展，大力宣传主流文化中的价值观，以增强主流文化的亲和力与说服力。

（三）完善合规管理机制

石油企业应对合规管理机制进行不断的完善，应建立制度审查机制，提高合规管理的规范性与可操作性。同时，还要对违规和违纪之间的界定进行明晰，对惩处标准进行细化，完善违规行为的惩处内容。最后，还要在合规管理中重视绩效考核的作用，以预防短期违规规纪行为的发生。

（四）对合规管理中出现的责任问题进行严格追究

企业还应对合规管理中出现的责任问题进行严格的追求，强化追责执行力度，明确纪检部门与职能监督部门之间的追责范围，严格落实违规问责机制。此外，石油企业在追责过程中还要秉承公平公正、秉公办事的精神，严肃追究责任人的违规违纪责任，使违规成本提高，这样才能使合规管理起到应有的震慑作用。

三、结语

总而言之，石油企业应高度重视合规管理工作，认真、全面的做好合规管理的统筹规划任务，营造良好的合规文化氛围，对合规管理机制进行不断的完善，对于违规违纪问题应做到严格追究，这样才能保障石油企业的健康发展，维护石油企业的自身声誉和形象。