“十二五”期间安徽省自然科学基金发展分析

张 婷

（安徽省科学技术情报研究所 合肥 230011）

“十二五”期间安徽省自然科学基金发展分析

张 婷

（安徽省科学技术情报研究所 合肥 230011）

地方自然科学基金是提升地方基础研究实力的一个重要平台，在凝聚和培养人才、优化资源配置等方面发挥着积极的作用，并为地方经济、社会和科技发展提供了重要的支撑。本文以“十二五”期间安徽省自然科学基金资助的面上项目和青年项目数据为基础，分别从项目类型、学科分布和依托单位类型几个角度，对总体发展情况进行梳理和分析，总结了“十二五”期间安徽省自然科学基金发展的主要特点，进一步提出提升我省基础研究实力的相关建议措施。

自然科学基金；十二五；项目资助；基础研究；

安徽省自然科学基金自1995年设立至今已经历20年的发展历程，资助的金额和范围日益扩大，并在人才培育、科研团队建设、优势学科发展等方面起到了显著的推动作用[1]。“十二五”以来，安徽省把科技创新摆在更加重要的位置，深入实施创新驱动发展战略，是建设创新型省份的关键阶段,需要大幅提高自主创新能力，因此更加重视基础研究的源头创新工作[2]。

安徽省自然科学基金项目类别分为面上项目、青年科学基金项目（以下简称“青年项目”）和杰出青年科学基金项目（以下简称“杰青项目”）三类，其中面上项目的目标是鼓励科技人员围绕着省经济和社会发展重点、难点的关键科学问题，结合重点学科和技术发展方向，开展创新性研究；青年基金项目的目标是稳定青年科研队伍、培育后继人才、扶持独立科研，激励创新思维；杰青项目的目标是支持在应用基础研究方面已取得一定成绩的青年学者开展深入、系统性研究，具备承担国家级重大项目或人才计划的能力，造就一批学科和技术带头人[3]。由于杰青项目每年资助数量较少且无连续性，因此本文主要以安徽省“十二五”期间申请和资助的面上项目、青年项目为研究对象，对项目申请和资助的基本情况、发展趋势以及主要特点等进行分析，旨在为科技管理部门制定相关政策措施提供数据支撑，对项目依托单位具有一定借鉴意义。

1 “十二五”期间安徽省自然科学基金项目申请与资助情况

1.1 总体概况

科学基金是孕育原始创新及创新人才培养的主要渠道之一,其开放而富有活力的基金制度一直以来得到各研究机构及科研人员的高度认可[4]。“十二五”期间，安徽省自然科学基金共受理面上项目和青年项目3 987项，其中资助项目1 999项，平均资助率为50.1%，项目资助经费共计1.22亿元，两类项目资助数和资助经费占所有项目的比重分别达到96.7%和95.3%，是我省自然科学基金主要支持的两个项目类型。安徽省自然科学基金项目采取限额申报，近两年接受的项目申请数都在近千项左右，“十二五”期间项目申请数量总体呈逐年上升的发展态势，但项目资助数量每年存在着小幅的波动，主要是受各年度自然科学基金总经费支持力度等因素限制的影响。

随着我省对科技创新支持力度的不断加大，重点支持基础研究的自然科学基金近几年经费支持力度也呈逐年递增的趋势，从2011年的1 622万元增加至2015年的3 720万元，年均增长23.1%。从各年资助率看，基本上维持在50%左右，其中2012年资助率最高达到56.1%，总体保持在相对比较稳定的水平，如图1。

图1 “十二五”期间安徽省自然科学基金申请与资助情况

1.2 资助项目类型分布

“十二五”期间，我省自然科学基金面上项目共获资助项目1 124项，平均资助率为50.9%；青年项目875项，平均资助率为49.2%。从各年份资助情况看，两类项目的历年资助率都存着波动，但项目的平均资助经费都是呈逐年增加的发展势头。其中面上项目资助率2014年和2012年相对较高，分别达到55.2%、55%，其余年份均在50%以下见表1，项目平均资助经费从2011年的5万元/项增加到2015年的8万元/项。青年项目资助率2012年达到最高为57.3%,其余年份均处于50%以下，资助经费投入总额逐年增加，从2011年的512万元增加到2015年的1 824万元，年均增长37.4%；项目平均资助经费则从2011年的4万元/项增加到2015年的8万元/项。

1.3 资助项目学科分布

“十二五”期间，我省获资助的1 999项科学基金项目中，涵盖了全部8个科学部，其中医学科学部资助项目数最多，达到524项，占26.2%；其次是工程科学部330项、信息科学部298项、生命科学部275项，所占比重分别为16.5%、14.9%和13.8%；管理科学部和地球科学部资助的项目数比例最小，两个学部所占比例为8%，不足十分之一。从“十二五”期间平均资助率看，超过全省平均水平（50.1%）的是医学科学部和化学科学部，资助率分别达到56.2%、51.7%（见图2），医学科学部无论是项目数还是资助率都位列全省首位，反映出该学部是我省自然科学基金主要支持的学科领域；管理和地球科学部资助率相对偏低。

表1 “十二五”期间安徽省各类型自然科学基金项目资助情况

图2 “十二五”期间安徽省各学部自然科学基金资助情况

从5年间各学部资助的变化趋势看，医学科学部项目的资助率均超过一半的比例，最高的年份达到65.6%（见表2），也反映出医学领域的项目历年来都是我省自然科学基金重点支持的学科领域；资助率偏低的依然是地球科学部和管理科学部，大部分年份均处于全省后列，我省这两个领域的自然科学基金项目基础研究实力相对偏弱。从表2中可以看出，“十二五”期间，我省各学部项目的历年资助率均存在不同幅度波动，主要还是与当年管理部门对各学部经费的支持力度和比例划分因素相关，导致各学部历年资助率的变化的起伏波动。

1.4 资助项目依托单位类型分布

项目的依托单位是科学基金事业的重要组成部分，在科学基金中发挥着支撑、协调、管理和服务的重要作用，是科学基金队伍中不可或缺的组成部分[5]。我省自然科学基金项目依托单位的类型主要有高等院校、科研院所、医院等，“十二五”期间，高等院校一直是我省自然科学基金项目资助的主要队伍，获资助的项目数量共计1 596项，其中面上项目861项，青年项目735项，所占比重达到80%；历年资助项目所占比重除2014年有所下降外，其他年份都维持在80%以上（见图3），主要原因是我省科教资源较为丰富，拥有众多的高等院校，高等院校具有科研实力强和优秀人才多等优势，其中我省部分重点高等院校基础研究实力较强，而且高等院校青年老师对争取省自然科学基金项目的意愿也较强，因此每年我省自然科学基金项目中高等院校申请和资助的项目数量都是最多的。

“十二五”期间，我省累计有90多家依托单资助获得过省自然科学基金的资助，资助项目数量排在前10的依托单位分别是合肥工业大学211项、中国科学技术大学152项、安徽大学150项、安徽医科大学134项、安徽农业大学105项、安徽省立医院103项、安徽师范大学103项、中国科学院合肥物质科学研究院99项、安徽医科大学第一附属医院91项、安徽理工大学73项，所占比重达到56%，其中80%的依托单位类型都是高等院校。

从“十二五”期间各依托单位项目资助率看，高等院校资助率较为平稳，基本每年维持在50%左右，且均高于全省平均水平；科研院所资助率稍低，均处于50%以下；医院资助率相对有小幅波动，最高年份达到了68.9%，其余年份在45%～55%；其他类型单位由于申报项目较少，且单位类型主要为企业和机关单位，基础科研实力相对高等院校、科研院所和医院存在一定差距，因此项目资助率普遍不高，从变化趋势上看只有2014年达到最高的51.9%，其余年份都较低，不超过15%见图4。

表2 “十二五”期间安徽省自然科学基金各学部项目历年资助情况

图3 “十二五”期间安徽省自然科学基金项目高等院校获资助比重

图4 “十二五”期间安徽省自然科学基金项目各依托单位资助率情况

2 “十二五”安徽省自然科学基金资助项目主要特点分析

2.1 科研力量分布不平衡

综析“十二五”安徽省自然科学基金项目资助情况，科研力量分布不平衡现象比较突出，主要表现在：一是高等院校承担的自然科学基金项目比重高达80%，科研院所承担的项目仅占8.3%，承担项目数量排在前10位的依托单位中仅有2家医院和1家科研院所，其余均为高等院校，多年来基金项目的研究力量一直以高等院校为主导，我省科研院所的基础研究实力相对偏弱；二是地域分布不平衡，“十二五”期间，仅合肥市获资助的项目数比重就超过了70%，远远高于其他各市，主要影响因素是各市科技和经济发展状况的不平衡，以及拥有的科技创新资源不均衡所导致。

2.2 各学科项目资助较均衡

“十二五”期间，从安徽省自然科学基金项目申请和资助数量上分析，相对集中在医学、工程、信息等学科，也是我省的优势学科，地球和管理学部项目数量一直以来都较少，历年所占比重均在5%以下，但从资助率看，各学科项目的资助率较为均衡，总体维持在50%上下（见图5），各学科之间没有出现较大的落差，既体现了安徽省自然科学基金对优势学科的支持，同时也注重对弱势学科的扶持力度，以优势学科带动弱势学科[6]，保持各学科之间平衡发展的势头。

图5 “十二五”期间安徽省各学部自然科学基金项目资助率情况

2.3 高层次科技人才缺乏

目前，安徽省自然科学基金资助主要以面上项目和青年项目为主，以造就一批学科和技术带头人为目的的杰青项目无论是申报还是资助的数量历年占比都很小，每年资助数量在10项左右，资助率也比面上和青年项目低，也反映出地方科学基金目前发展的需求是增加科技人才储备，打牢基础研究的基础，以培养青年科技人员独立主持科研项目和进行创新研究为主要目的；从获国家科学基金项目资助情况看，同样是面上项目和青年项目所占比例较大，“十二五”期间我省获国家杰青项目资助的只有9项，学术骨干和带头人等高层次人才的培育工作还有待进一步加强，以促进我省基础研究水平的整体提升。

2.4 项目资助率波动明显

由数据分析中可看出，“十二五”期间，我省自然科学基金项目无论是平均资助率，还是各类型、各学科、各依托单位的项目资助率，都存在着不同程度的波动，主要与当年的资助政策有关，地方自然基金经费的来源主要依靠省级财政拨款，经费的投入额度直接影响着资助项目的数量和资助强度的高低[7]，另外资助方向和重点的转移，相应的资助经费会在各类型、各学科项目之间的分配进行重新调整，这些资助政策的调整都是导致当年项目资助率变化的影响因素，因此“十二五”安徽省的自然科学基金项目资助率呈曲线变化趋势。

3 建议与措施

3.1 围绕地方创新发展战略，体现地方基础研究的区域特色

地方自然科学基金是地方政府推动基础研究政策的重要组成部分，主要是为地方创新发展的整体需求服务的[8]，因此作为地方财政资助的地方自然科学基金应结合地方科技资源，围绕地方创新发展战略，根据实际需求选择具有科技优势和资源优势的资助领域开展应用基础研究，并加大基础研究投入力度，鼓励我省高等院校和科研院所充分发挥自身的学科优势，开展具有地方区域特色的相关基础研究，带动地方产业结构的调整，促进全省经济和社会实现跨越式发展。

3.2 完善资助体系和评审办法，确保优秀人才和项目脱颖而出

安徽省自然科学基金是提升我省基础研究整体实力的一个重要平台，通过自然科学基金的资助，不仅取得了一批有价值的科研成果，而且项目申请人也得到了充分的锻炼，为申报国家自然科学基金奠定了前期研究基础。作为基金管理部门，应针对每年基金评审过程中发现的问题，如同行评议专家学术道德和学术水平资格的明确，评审结果复议制度等[9]，及时完善评审办法、调整资助体系，一方面是确保真正具有实力的创新性项目和优秀人才脱颖而出，促使优秀的青年人才快速成长；另一方面则为更好地衔接国家层面的各类科技计划项目提供长期稳定的支撑。

3.3 加强高层次科技人才选育，有效提升基础研究水平和质量

虽然作为地方科学基金，其主要任务是培育“种苗”，为国家基金做好前期预研并积累一定经验[10]，但如果想实现我省基础研究水平新的提升和跨越，离不开学术骨干和领军人才的带头作用，因此我省自然科学基金在注重青年人才储备，做好育苗工作的同时，应积极鼓励各依托单位对杰青的后备人才情况进行及时摸底，发现有发展潜力的苗子进行重点扶持，同时做好高层次优秀人才的引进和培养，构建更多的基础研究创新平台，并做好引进之后的相关服务工作，避免“重引进，轻服务”的现象，基金管理部门则在项目资助指标比例上给予适当倾斜，以促使我省更多的学术骨干和领军人才的快速成长，发挥其创新引领作用。

3.4 构建科学的基金项目评价体系，完善项目全过程管理链条

目前，我省对基金项目的前期评审和立项工作比较重视，对项目的中后期管理一直是基金管理中的一个薄弱环节[11]，探索和设计一套较为科学的基金项目绩效评价指标体系，是今后管理部门有必要着手进行的一项工作。通过有效的绩效评价，可以解决我省基金项目中后期管理工作欠缺的问题，完善基金项目的全过程管理链条，同时对资助效率低的项目依托单位，要督促其寻找原因，提出相应整改措施，从而进一步提高我省自然科学基金的资助质量，争取在有限的经费支持下产出更多有价值的创新成果；作为管理部门能及时掌握每年资助的实际效果和成。

[1]黄 进.安徽省自然科学基金助推安徽师范大学基础研究快速发展[J].安徽科技，2012（2）：8-9．

[2]张攀峰，詹世革.力学学科“十二五”国家自然科学基金项目申请和资助情况[J].力学学报，2016，48（1）：243-253．

[3]安徽省自然科学基金委员会.安徽省自然科学基金管理办法[EB/OL]．（2010-08-01）[2017-11-07].http://220.178.98.52/zrkxjj/2010glbf.asp．

[4]刘 玲，崔 洁，张银玲，等.浅析我国自然科学基金青年人才培养制度[J].科技管理研究，2014，34（19）：109-118．

[5]郑瑞琨，刘 卫.依托单位在国家自然科学基金管理中的战略定位研究[J].中国科学基金，2012，26（4）：230-234．

[6]匡智祥“．十二五”以来湖南省自然科学基金申请、资助情况统计分析［J］．企业技术开发，2013，32(31)：84-86．

[7]胡明辉.中国省级自然科学基金资助格局及相关政策研究[J]．中国科技论坛，2012（5）：11-16．

[8]李志兰.浙江省2010-2014年获国家自然科学基金项目资助情况优势分析及对策建议[J].中国科学基金，2015，29（4）：296-300．

[9]谢 敏，檀朝满，黄 建.2014年度安徽省自然科学基金项目申报及资助情况分析[J].阜阳师范学院学报:自然科学版，2014，31（4）：96-100．

[10]谭立刚，周文燕，林 华.理顺四大关系充分发挥地方科学基金的作用[J].中国科学基金，2007，21（2）：86-88．

[11]李 雄，李新杰.我国省级自然科学基金管理体制研究[J].科学学与科技技术管理，2011，32（3）：16-20．

Analysis on the projects of natural science foundation of Anhui during the 12th five-year plan

ZHANG Ting
(Anhui Science and Technology Information Institute，Hefei Anhui230011,China)

Local Natural Science Foundation is an important platform to enhance the strength of fundamental research,playing a positive role in growth of young talents and optimization of resource allocation.The paper introduces the Natural Science Foundation projects of Anhui during the 12th five-year plan,combines and analyses the overall development situation from project type,subject distribution and the supporting institution type etc.,summarizes the main features of Natural Science Foundation of Anhui during the 12th five-year plan,at last puts forwards some suggestions and measures to improve the strength of fundamental research ofAnhui.

natural science foundation;the 12th five-year plan;project funding；;fundamental research

G311文献识别码：A

1004-4329（2017）04-097-05

10.14096/j.cnki.cn34-1069/n/1004-4329（2017）04-097-05

2017-06-29

安徽省自然科学基金项目资助（1608085MZX239）资助。

张 婷（1980－ ），女，学士，助理研究员，研究方向：科技统计分析与绩效评估。