如何解决冗长发明专利检索难点问题

孙丹 李正杰 谷得龙

【摘 要】专利拥有量已经成为衡量一个企业科技实力的重要指标，专利文献的查新检索以及专利信息的挖掘利用更是成为科技型企业进行专利布局、专利申请的重要手段。催化剂技术领域的专利文献一般由大量催化剂组分以及复杂的制备工艺构成，其文献检索难度大是该领域公认的难题。本文以技术方案复杂、技术特征冗长的催化剂技术领域为例，结合实际发明专利技术文献检索案例，分析了如何通过发明专利技术内容提取合适的检索要素，并探讨了冗长发明专利技术方案的检索策略。对科技型企业和专利情报相关工作人员进行专利文献查新检索具有借鉴意义。

【关键词】专利；冗长；催化剂；检索

中图分类号： O6；G306 文献标识码： A 文章编号： 2095-2457（2018）24-0215-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.24.103

0 引言

專利文献查新检索是科技型企业进行专利布局、专利申请的重要手段，检索的准确性、全面性以及高效性是确保企业专利申请质量的重要保障。在催化剂领域，由于其领域特点，大部分专利文献的技术方案均采用多个制备步骤以及繁杂的工艺参数进行限定。另外，部分专利申请人，特别是国内的专利申请人，为了更容易获得专利授权，通过在专利技术方案中增加大量的公知常识性内容来限定专利的保护范围。上述原因导致该领域的专利文献具有技术方案冗长，技术特征琐碎等特点。而对于冗长发明专利技术来说，在文献检索上存在诸多困难，例如技术方案的理解、如何确定体现发明构思的基本检索要素、如何确定合适的检索策略等，这使得检索人员经常花费大量的时间来检索冗长发明专利技术，但检索结果又达不到预期效果，往往事倍功半。本文将结合催化剂技术领域的一个具体检索案例，从技术方案的理解、分析技术方案、确定基本检索要求，确定检索策略等探讨对于冗长技术方案检索的检索策略的一些思考。

1 技术方案简介

发明专利名称：用于超临界水氧化去除二甲基甲酰胺的负载型四氧化三铁催化剂

该技术方案的IPC国际专利分类号为：B01J 23/89，C02F1/72，C02F101/38。

该专利的技术方案请求保护一种用于超临界水氧化去除二甲基甲酰胺的负载型四氧化三铁催化剂，并采用制备该催化剂的具体步骤进行限定，其中，所限定的步骤具体包括改性或负载步骤共计57个步骤，技术特征繁多、内容庞杂、文字冗长，足有5页之多。

对包括57个步骤的技术方案进行简单的分析，经过分析可以发现，该催化剂产品为负载型四氧化三铁催化剂，所负载的活性组分根据负载顺序依次包括银，铑和钌，氮和氟掺杂的氧化锌和氧化铅，硅掺杂二氧化钛，铂、氧化铜和氧化铟，氧化镁、氧化铝和氧化钴，总计六组活性组分。因此，根据负载活性组分的不同，可以将技术方案分为六个部分，其中，每一个部分在负载活性组分时，又将反应物分成等量的4-5份，并采用特定的负载方法进行多步骤的分步负载。

2 分析技术方案，进行初步检索

检索过程中的一个重要步骤是在阅读专利申请文件、充分理解发明内容的基础上，分析技术方案，确定基本检索要素。基本检索要素是体现技术方案的基本构思的可检索的要素，缺少任意一个基本检索要素，都会直接影响检索结果的准确性。

根据专利申请文件的记载，本专利的催化剂包括6组活性组分，将近12种具体组分，以及相应的6种不同的制备方法。这些具体的组分和制备方法是否都属于基本检索要素呢？

要确定基本检索要素，首先要确定本发明的发明构思，本发明所要解决的技术问题是现有技术中超临界水氧化技术所采用的催化剂存在稳定性能较差、催化活性较低等缺点，限制了催化超临界水氧化技术在水处理中的推广应用和发展，特别是目前还缺少用于超临界水氧化去除二甲基甲酰胺的催化剂。从上述内容可以看出，本发明的发明构思在于提供一种用于超临界水氧化去除二甲基甲酰胺的催化剂。接着，继续对本发明的背景技术以及相关现有技术进行初步检索以及分析，以便更深入地理解本发明的发明构思，从而更准确地确定基本检索要素。

3 确定检索要素

通过简单检索发现检索式3和5所检索到的文献基本上均是本发明申请人的专利，而检索式7的文献除本发明及其相关系列专利之外，也没有相关的现有技术。简单检索后发现若采用本发明的技术领域的关键词“超临界水氧化”的文献量很少，很难检索到相关专利文献。那么，关键词“超临界水氧化”是否可以进行扩展呢？

通过检索现有技术“超临界水氧化”来寻找扩展答案。采用“超星读秀”的知识检索以“超临界水氧化”作为关键词进行检索，发现超临界水氧化技术属于水处理中高级氧化技术中的一种，高级氧化技术根据产生自由基的方式和反应条件的不同，可以分为化学氧化法、湿式空气氧化法、超临界水氧化法、光化学氧化法、声化学氧化法等。而超临界水氧化法实质上是湿式氧化的强化与改进，其常用催化剂大多数是用于湿式催化氧化工艺的催化剂，并且由于水在超临界状态下性质发生较大的变化，气体和有机物可完全溶解于水中，气液相界面消失，形成均相氧化体系，提高了反应速率，超临界水氧化技术具有反应迅速、氧化程度彻底的优点（公知常识类的现有技术可参见《水化学》，周振等，冶金工业出版社，2013年8月第1次印刷，第137页超临界水氧化法；《水处理药剂及材料实用手册（第二版）》，祁鲁梁等，中国石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741页超临界水氧化催化剂）。通过分析上述现有技术的检索结果可以看出，“超临界水氧化”可以扩展至“湿式氧化”。

采用“超星读秀”的知识检索以“超临界水氧化”和“催化剂”作为关键词进行检索，发现超临界水氧化技术的常用催化剂主要包括：（1）提高催化活性的组分，主要为过渡金属氧化物和贵金属，包括V、Cr、Mn、Fe、Co、Ni、Cu、Zn、Zr、Ti、Al的氧化物和贵金属Pt等；（2）改善催化剂的稳定性的组分，Fe、Mn、Ti、Zn、Ce、Co的氧化物的熔点较高，可用作SCWAO中的催化剂，Mo、V、Sb、Bi、Pb的氧化物具有中等范围的熔点，可根据过程条件加以适当选择；（3）增加催化剂物理强度和稳定其活性的添加物，可选自Bi、Cd、Ca、Ir、K、Mo、Ta、W等氧化物（公知常识类的现有技术可参见《水处理药剂及材料实用手册（第二版）》，祁鲁梁 等，中国石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741-745页 超临界水氧化催化剂；《水处理高级氧化技术》，雷乐成 等，化学工业出版社，2001年8月第1次印刷，第175-176页 影响催化效果的因素）。通过分析上述超临界水氧化催化剂的现有技术检索结果可以看出，用于超临界水氧化技术的催化剂范围很广，包括了大部分的过渡金属以及贵金属。而本发明催化剂的组分也均是在上述现有技术所公开的催化剂的内进行选择。

同样，对于本发明技术方案所保护的制备方法，经过公知常识检索也可以确定其为本领域制备相应组分的常规制备方法，例如：液相还原法负载贵金属（公知常识证据参见《贵金属新材料》，胡昌义 等，中南大学出版社，2015年9月第1次印刷，第157页 液相还原法），溶胶凝胶法制备二氧化钛的常规制备方法（参见公知常识类现有技术《工程化学实验》，王懿萍 等，西南交通大学出版社，2009年6月第1次印刷，第153页 溶胶凝胶法制备二氧化钛）。而对于催化剂组分的选择以及相应的制备方法，专利申请人在专利文件中仅有与技术方案相应的表述而已，并未记载上述选择以及相应的制备方法带来了何种有益的技术效果。

通过对以上公知常识类现有技术的检索，可以看出，催化剂的组分及其制备方法属于本领域人员的常规选择范畴。在此基础上，确定的基本检索要素及各个检索要素的表现形式参见表2所示。

4 确定检索策略

根据表2所示的检索要素表，将3个不同的检索要素，分别使用最简单的检索要素表现形式进行或的逻辑关系的检索，然后将3个检索要素的检索结果采用与的逻辑关系进行运算，可以檢索达到5片接近本发明的现有技术，具体检索过程参见表3所示。

其中一篇现有技术的专利文件公开了一种用于催化湿式氧化去除胺类含氮化合物的催化剂，所述废水处理用催化剂包含A成分和B成分，所述A成分是铁以及选自钛、硅、铝、锆和铈中的至少一种元素的氧化物；所述B成分是选自银、金、铂、钯、铑、钌和铱中的至少一种元素。A成分能够作为用于负载B成分的基材而发挥作用。对于作为A成分的铁的形态没有特别限制，可以是铁 （Fe）、氧化铁（Fe2O3）等任一形态。在该专利文献以及初步检索得到的公知常识类的现有技术，可以影响本发明专利的创造性，对改发明专利的申请和布局具有重要的指导意义。

5 结论

对于冗长发明专利技术方案，首先应当明确，发明点与技术方案的长短、技术特征的多少没有必然联系，应当关注技术方案的实质，来客观衡量其对现有技术做出的贡献。不能因为检索要素难以确定，就认为检索不到相关的现有技术，判定发明专利具有创造性。基于上述案例，对于催化剂技术领域，具有冗长技术方案的专利检索，其检索方法总结如下：

（1）分析技术方案。对技术方案进行详细的分析，应当分析技术特征与发明要解决的技术问题的关系，以此来把握技术方案的实质。针对大量冗余的技术特征，应当重点关注那些对解决技术问题有贡献的技术特征，避免与解决技术问题无关技术特征对理解发明的干扰。

（2）确定检索要素。对于发明点不明确的专利，除了阅读专利文件之外，还应通过初步检索，借鉴公知常识来判断哪些技术特征属于无关技术特征，哪些技术特征属于对现有技术有贡献的技术特征，把对现有技术有贡献的技术特征确定为检索要素，并进行适当扩展。

（3）确定检索策略。在确定的检索要素基础上，优先选用简单常用的关键词进行检索，再扩展到非常用的关键词和分类号进行检索。同时，还要考虑在不同的专利或文摘数据库中进行检索。

【参考文献】

[1]《水化学》，周振，等.冶金工业出版社，2013年8月第1次印刷，第137页.

[2]祁鲁梁，等.《水处理药剂及材料实用手册（第二版）》，中国石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741页.

[3]胡昌义，等.《贵金属新材料》，中南大学出版社，2015年9月第1次印刷，第157页.