区域创新绩效对出口贸易影响的文献综述

区域创新绩效对出口贸易影响的文献综述

文/贺伟 ，南京师范大学 商学院

本文回顾了国内外学者关于区域创新绩效对出口贸易影响的研究，发现早期学者们多从理论角度阐述技术创新对出口贸易的影响，此后，学者们在理论的基础上，多从实证研究技术创新对出口贸易的影响。

区域创新绩效；出口贸易额；实证研究

1 区域创新绩效对出口贸易影响的文献综述

早期的学者多从纯理论的角度阐明技术创新对出口贸易的影响：技术差异模型和生命周期模型被认为是最早将技术创新作为出口贸易影响因素的模型。就技术差异模型而言，学者Grossman等(1 991)认为南北方的出口贸易模式是由南方的技术创新和北方的技术模仿决定的。Klepper(1996)指出生命周期模型中分成不同阶段，每一阶段对产品出口贸易额影响程度不同。在产品生产初期，产品创新对出口贸易的影响较大；在该模型的后期，生产创新成为出口贸易的主要影响因素。近年来，学者考察技术创新对出口贸易的影响的角度之一则是基于Melitz(2003)提出的异质性企业国际贸易模型，他们借鉴该模型并从企业层面出发，认为只有当企业的生产率较高时才会出口产品，而企业生产率提升主要依赖于技术创新，所以提高企业的技术创新程度极进而提高其生产率能够使出口贸易得到良性发展。

此后，学者多从实证分析层面考察技术创新与出口贸易的关系，Bleaney（2008）等以英国企业为研究对象进行实证研究,结果发现，企业的出口贸易额与企业的技术创新活动数成正比。余道先等（2008）学者构建了专利授权数量的框架用以分析国内外专利授权量的状况，并基于该数据实证检验了国内、外专利授权量对我国出口贸易的不同影响，结果表明，来自国外的技术创新显著地促进了我国出口贸易的发展, 而我国自主创新能力对出口贸易的影响不显著。隋月红等（2008）认为产业结构、对外直接投资、研发创新、汇率水平和制度等因素会对出口贸易结构机理的形成产生影响。紧接着对以上各影响因素进行量化，其中，他们用一国的R&D投入占GDP的比重表示研发创新，衡量该国对于研发的资金投入强度。研究发现，我国出口贸易结构研发创新投入主要是通过影响资本密集型产品的贸易结构，从而影响整个贸易结构。李汉君（2012）认为技术创新应该包含投入与产出两方面的系统，并采用不同技术含量的产品出口占比衡量中国出口商品结构，实证研究了技术创新对中国不同出口贸易商品结构的影响，结果发现，技术含量越高，R&D经费支出越能促进该类商品的出口。徐晓波（2013）基于长期均衡与短期均衡来探析技术创新与中国对外出口贸易之间的联系，运用1991-2011年数据构建VAR模型，结果发现，短期内，技术创新的波动与我国对外出口贸易存在显著的正比例关系；长期内，技术创新与出口贸易存在长期均衡关系。林琳（2008）以山东省为对象，采用了投入法与产出法相结合的方式衡量技术创新程度。针对投入法，她以R&D经费支出表示技术创新的程度，对于产出法方面，她用专利申请数来反映技术创新程度，并实证研究了技术创新对于改善却很显著出口绩效的贡献大小，结果发现，不同行业的技术创新对出口绩效的贡献程度未形成统一的结论，但技术创新与出口绩效之间的相关关系明显。周芬芬（2011）从结构和竞争力的视角研究技术创新对江苏省出口贸易的影响，发现研发投入对技术密集型行业的出口额促进作用最大，对资本密集型行业的促进作用次之，对于资源密集型和劳动密集型行业的出口促进作用不明显。徐青等（2 010）研究的是广东省、江苏省、浙江省的技术创新能力。他们衡量技术创新能力也是用专利授权量，然而，他们不是将专利授权量作为一个整体，而是将专利包含的发明专利、实用新型专利、外观设计专利拆分开来。在此基础上，比较了这三大出口贸易大省的技术创新能力。在计量实证研究方面，他们选取了这三大出口贸易大省部分企业的出口贸易数据来研究专利类型的不同是否会影响这些企业的出口绩效。研究结果表明这三个大省出口贸易绩效的确受到技术不同专利类型的的影响，并且影响程度不宜，其中，对这三个大省之间的出口绩效影响程度最大的是外观设计专利。过凌燕等（2011）以江苏省对研究对象，采用江苏省13个地市面板数据，对江苏自主创新溢出效应及其区域进行比较，发现江苏省FDI对自主创新还是具有较强的溢出效应，但是不能很好的消化吸收外资企业先进的技术和管理经验等。在苏南地区，FDI 对自主创新具有阻碍作用。但是在苏中和苏北地区，FDI 对自主创新能力具有正向相关作用，表明FDI 对江苏当前创新的溢出效应存在显著的地区差异。

2 对文献的简单述评

关于区域创新绩效对出口贸易的影响的研究，综合上述文献研究可以发现，早期的经济学家大多偏向于从理论发面来剖析技术创新对贸易的影响或者贸易对技术创新的影响，后来的学者大多从实证角度来研究。也就是说，国内外该领域的相关文献一方面表明出口贸易能通过技术溢出和学习效应等促进技术创新;另一方面也有文献表明技术创新水平较高的行业或企本身具有较高的出口倾向，这些文献表明了如果分别利用单独计量方程研究出口贸易和技术创新之间的关系则可能会产生互为因果的内生性问题。另外，以往研究过程中普遍从国际上考虑，相对而言对中国某个地区的创新水平对出口贸易的研究比较缺乏。此外，已有研究在区域创新绩效对出口贸易增长推动方面的研究较少。