我国控制权研究现状的文献分析与综述

摘要：本文以1997-2014年我国学者对控制权研究的459篇文献为研究对象。运用文献计量法分析了论文发表数量及时间、期刊来源、基金分布、作者分布以及论文关键词。通过总结分析现有的的研究结果，以期为后续控制权研究提供借鉴。

关键词：控制权；文献计量法；评述

公司治理是现代企业面临的重大难题之一，因此如何有效解决公司治理中存在的问题，提高企业的经营效率成为企业界和学术界共同关注的热点问题。一直以来，控制权都被学者们作为研究公司治理问题的焦点，本文采用文献计量法，分析了我国学者对控制权相关研究的成果。意图通过对现有文献进行统计分析，真实地反映出目前我国控制权研究现状，为以后学者的研究提供理论参考。

1.数据来源和研究方法

本文选取1997-2014年CSSCI及其扩展版中文核心期刊论文作为文献来源，在中国知网中以“控制权”为摘要检索词，共计找到相关文献490篇，去除非经济与管理类文献31篇后，最终得到459篇文獻作为本文的研究样本。

本文主要采用的分析方法有文献计量分析，主要分析内容包括：论文发表时间及数量分析、期刊来源分析、基金分布分析、作者情况分析。

2.控制权文献计量分析

2.1论文发表年份及数量分析

本文按照时间序列顺序，将459篇文献进行统计，结果如图2-1所示：

从图2-1中可以看出，1997-2001年，属于我国控制权研究的引入阶段，这一时期学者们的主要研究集中于控制权概念的界定以及国有企业控制权的分配问题等。2002-2004年属于我国控制权研究的发展阶段，论文发表数量从10篇增长到33篇。在这一阶段，控制权问题逐渐得到广大学者的关注，学者们开始了对控制权的配置、控制权收益以及控制权与企业价值等问题的初步研究。2005年至今，控制权研究在我国迅猛发展，10年内总共发表论文389篇，占总发文量的84.75%。虽然2013年、2014年发文数量有所减少，但年论文发表数量总体趋势相对稳定。在此期间，学者们在对已有研究进行深化的同时也将控制权的研究范围扩展到了控制权外部市场，使得控制权的研究更加全面。

2.2期刊来源分析

本文通过统计459篇论文的期刊来源，发现这459篇论文分别发表于178种期刊。其中刊载最多的是中国工业经济20篇，其次是管理世界18篇，刊载数量超过5篇的期刊情况。 通过整理分析，可以得出以下两点结论：

（1）文献期刊分布较为分散。从统计结果来看，459篇文章分别由178种不同的期刊刊载。载文量大于5篇的期刊有27种，总共刊载论文224篇，占论文总数的48.8%。其他期刊的刊载量均在5篇以下，其中有75种期刊均只刊载了一篇控制权研究的文章。

（2）文献质量较高。从表2-1可以看出，发文较多的期刊主要包括中国工业经济、管理世界、南开管理评论等，其均为管理类核心期刊。因此，目前我国控制权相关文献具有很强的理论价值与实践意义。

2.3论文基金分布

通过对459篇文献的基金支持情况进行统计分析后得出，有基金支持的文献有235篇，占比51.2%。从统计分析中可以看出，控制权问题的研究受到了国家自然基金、国家社会科学基金、教育部人文社科基金、教育部博士点基金等多项基金项目支持，其中国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目、教育部基金项目分别占13%、9%和19%。国家级重点项目占到了总数的44%，这足以证明，控制权研究在学术界的重要性。

2.4论文作者分析

通过统计文献作者及其所在机构，可以得出以下两点结论：

（1）研究控制权的学者人数较多，但核心作者的发文量较少。根据普赖斯平方根定律计算出核心作者群由发文量大于3篇的作者组成，并且核心作者的发文量应大于总发文量的50%。据统计，发文量超过3篇的作者仅有33位，占总人数的4.63%，核心作者人数较少。核心作者总共发文149篇，占总发文量的32.46%，远小于50%的要求，核心作者群的发文量不足。

（2）发文机构分布较为集中。从表2-3中可以看出，共计有19家机构的发文数量超过10篇，总发文数量348篇，占发文总数的75.82%。从研究机构的属性来看，高校是控制权研究的主要力量，仅有少数研究机构参与控制权相关研究。

3.研究结论

（1）2005-2012年是我国控制权研究的高峰时期，每年的发文数量均在40篇左右，近年发文数量出现了一定程度的减少，但总体趋势稳定。（2）文献期刊分布较为分散，载文量最多的为中国工业经济，载文20篇，依次为管理世界18篇，南开管理评论17篇，经济与管理研究14篇，财经研究13篇，其余期刊的载文量均在10篇及其以下。（3）控制权研究一半以上受到基金项目支持，受重点基金项目支持的比重较高，国家级重点项目占到了总数的44%。其中，国家自然科学基金项目占13%，国家社会科学基金项目占9%，教育部基金项目占到19%。（4）发文量在5篇以上的学者有7位。中山大学、重庆大学、西安交通大学三所大学的发文数量最多。

参考文献：

[1]乔薇.地方保护主义、股权转让方式与控制权私有收益[J].南开管理评论.

[2]刘星，吴江林，豆中强.新投资机会对大股东攫取控制权私利的影响研究[J].中国管理科学.

作者简介：

邓向梅（1990- ），女，汉族，陕西凤翔人，助教，研究方向：财务管理理论与实务。endprint