高校纵向科研项目管理实施体系的构建

朱斌+古阳

【摘要】高校纵向科研项目管理实施体系的规范化，有利于高校纵向科研项目的综合计划全过程管理，明确高校科研管理机构和科研人员在科研项目实施过程中的责任、义务、权限以及应履行的手续。同时，高校科研项目管理实施体系的建立，为高校纵向项目的顺利完成、提升基础及应用基础研究水平，促进原创性、高水平、标志性研究成果的产生提供了制度保障。

【关键词】高校纵向科研项目实施体系构建一、纵向科研项目的定义和分类

1.纵向科研项目的定义

纵向科研项目是高校科研的重要组成部分，主要包括军口纵向和民口纵向。军口纵向项目主管机关包括军委装发部、军委科技委、国家国防科工局、教育部、中国电子科技集团公司等。民口纵向项目主管机关主要是：国家自然科学基金委员会、国家各部委（包括国家科学技术部、国家教育部、国家工业和信息化部、国家发展改革委员会等）、全国哲学社会科学规划办公室、各省内部门（包括省科学技术厅、省教育厅、省经济和信息化委员会、社科规划办公室等）。

2.纵向科研项目的分类

纵向科研项目分为重大项目、重点项目和一般项目。重大项目是指围绕国家或国防重大战略需求，具有战略性、前瞻性，一旦突破即会产生深远影响的研究活动。重大项目以实现共性关键技术、专用关键技术群体性突破和工业技術升级应用为目标，具有集成性、示范性、带动性和标志性等特点，以跨领域、跨专题形成产品工程样机、重大技术系统并实现工程应用为主要成果。哲学社科类是指以解决国家经济建设与社会发展过程中具有前瞻性、战略性、全局性的重大理论和实际问题及人文社会科学基础学科领域重大问题为研究内容的项目。

重点项目是指具有较明确应用背景，以实现关键技术突破或工程应用为目标的项目，以形成原理（验证）样机、实用新技术、先进装备或集成应用系统、标准规范等为主要成果。哲学社科类是指主要研究我国改革开放和社会主义现代化建设中的重大理论和现实问题，以及学科建设的重要基础理论问题的项目。

一般项目是指探索性、基础性较强，以增强原始创新能力、支撑国家、国防科技发展和获取自主知识产权为目标的项目，以实践原理验证，形成专项技术报告、发明专利等为主要成果。哲学社科类是指一般性基础研究和应用对策研究项目。

二、纵向科研项目的管理机构

高校承接的纵向项目一般说来实行科技处、各二级行政单位两级管理体制下的项目负责人制及按市场机制运行的研究院管理体制。学校科技处负责对全校纵向项目进行综合计划全过程管理，设立相应的纵向科研项目管理科室。校内二级行政单位负责组织、落实本单位承接的纵向项目的综合计划并监督实施，项目负责人原则上由校内在职人员担任。项目负责人应根据上级机关和学校颁布的管理办法，在项目组内对人、财、物、任务分工及成果具体实施组织、分配、调整等全过程管理。学校二级科研管理机关应对其实施实行宏观计划指导、评审督促和监督管理。

三、纵向科研项目的申请

在主管部门发布项目指南后，科技处相关科室通知校内二级行政单位科研科组织相关教师进行申报。申请者应严格按照项目指南要求撰写项目申请书，并在规定时间内提交给所在二级行政单位科研科。二级行政单位科研科将本单位项目申请书审核、汇总后，在规定时间内提交给学校科技处相关科室。对不合格或逾期提交的项目申请书，各二级行政单位科研科和学校科技处相关科室有权不予受理。对于限额申报项目，校内二级行政单位科研科须按照申报通知要求，对本单位项目申请书进行严格初审，择优报送科技处各主管科室。主管科室在汇总校内各二级行政单位报送的项目申请书后，组织校内专家进行评审，并在此基础上择优报送上级项目主管部门。

四、纵向科研项目的过程管理

主管部门下发的立项通知书是纵向项目立项的原始凭据。项目立项通知应留存于学校科技处相关科室用于项目建档。项目批准立项后，须按规定向科技处相关科室提供项目研究责任书、项目年度工作计划、涉密科研课题组负责人保密责任书（涉密类项目填写）等文档资料，由项目负责人所在二级行政单位科研科报送科技处相关科室，并按要求填写相应的合同书或协议书，完备相关手续后方能立项。立项项目第一笔经费到达学校财务后，科技处相关科室通知校财务处为其建立经费本。项目负责人须按项目合同以及年度计划组织项目实施。在项目执行期间，科技处相关科室将随时对项目执行情况进行检查。

在研项目实行重大事故报告制度。在研项目执行过程中，如有重要人事变动、研究方案修改、因故中止项目工作等情况，项目负责人应及时提交书面报告并经所在二级行政单位出具证明后，报科技处相关科室及上级项目主管部门。书面报告经审查同意后方可生效。在研项目负责人应按照主管机关要求按时编写各类年度总结及报告，由项目负责人所在

二级行政单位科研科报送科技处相关科室存档及提交主管部门。项目组以及承接项目的二级行政单位须做好项目的档案管理。项目执行期间产生的过程文件（包括申请书、立项通知、年度工作计划、结题报告等）均须做到有案可查。

五、纵向科研项目的结题

项目组应按时、按质完成任务。纵向项目一旦按计划完成，项目负责人应按要求及时提供各种结题文件，填报相关验收手续，并将全部文档资料，包括：研究结果、论文、论著、总结报告、标准规范、GF报告、样品、样机、测试报告、软件源程序、仿真模型、流程图、原理图、加工图、印制电路图、工艺文件等，以及全部过程文件：立项申请书、论证报告、年度计划、年度总结、中期检查报告及其他管理文件的纸制、电子版整理齐备，在规定的时间内提交所在二级行政单位科研科。二级行政单位科研科对提交的材料进行审查并经科研主管负责人签署意见后报科技处相关科室审核。审核通过后，科技处向项目下达部门提出申请并按规定组织结题验收。

对按计划应结题验收但因某种原因无法参加验收的项目，项目负责人须以书面报告说明事由，并由所在二级行政单位科研科进行审查、经科研主管负责人签署意见后报科技处相关科室审批。相关科室向上级项目主管部门及科技处处长汇报后决定是否同意对有关项目延缓验收。对未按要求结题验收而又未获延缓批准的项目，科技处可给予项目负责人相应处理。

六、纵向项目经费管理

科研经费下达后，由各单位科研秘书办理科研经费本。经费使用应严格按照国家和学校的相关财务管理办法执行。如有特殊情况，项目组须提出书面报告，由各学院主管领导签署意见后报科技处领导审批。科研经费的上账拨款按照合同中的研制计划进度与实际完成节点相结合的原则进行。经费到校后，由科技处依据上级机关拨款计划和项目实际完成节点情况，报计财处安排拨款。

七、保密及知识产权

严格保密制度，科研项目按其上级主管机关确立的密级，由承担任务的各二级行政单位、项目组按国家有关保密条例管理；自拟申请的项目按《电子科技大学确定国家秘密事项的规定》完成定密程序，并按要求承担和履行保密职责。涉密科技档案、资料，原则上不准翻印或摘抄；确需翻印或摘抄时，应按保密要求办理相关手续。科研人员及科研管理人员应遵守有关部门和学校颁布的保守技术秘密的条例、法规，自觉保护学校承担任务的技术秘密。

学校依法保护科研人员的合法权益，科研人员和科研管理人员应高度重视专利及知识产权保护工作。在任务执行期间及结题验收时，科研人员须主动进行申请专利的咨询活动，项目管理人员也可根据情况，建议科研人员寻求专利保护。endprint