浅谈构建合规文化的几点思考

刘勇

随着油田企业“四供一业”改革的深入推进，工业物业在经营方式和经营理念上也随之不断革新和发展，在推进业务发展的同时，如何进一步强化风险控制，合规经营，规范服务还面临着一系列的困难和挑战，加强合规管理，夯实发展的基础，增强发展的动力，提高服务质量，构建合规文化已成为工业物业所面临的重要课题之一。

一、正确认识构建合规文化的重要意义

（一）构建合规文化是解决观念问题的需要

在矿区业务加快市场化、社会化的在背景下，在国企转型升级过程中，企业管理模式的变化对员工的工作方式、工作能力提出了更高的要求，给员工的思想观念、行为习惯带来了比较大的冲击，不可避免地全给员工带来一定的适应性压力。因此，必须要构建合规文化，引导员工按照规章制度办事、依法合规，主动自律，才能使公司的发展不会偏离轨道、迷失方向、丢失自我。

（二）构建合规文化是解决执行问题的需要

合规是完善公司制度体系、防控安全风险的现实要求，必须进一步提高合规执行力，切实把各项制度落到实处。但从目前情况来看，公司在合规风险管理机制上仍存在一定的缺陷，还没有形成横向到边、纵向到底的全方位合规风险管理构架。要结合工作实际，建立以提高执行力为目标的制度体系，引导员工增强利用制度进行自我保护的意识，实现由“要我执行制度”到“我要执行制度”的根本转变。

（三）构建合规文化是解决导向问题的需要

合规管理不仅要及时修订制度，还要探索有效执行的制度形式，解决制度“落地”的问题，必须从公司层面加强顶层设计”。要打破一些固有思维模式，理顺一些管理界面，改变一些权力格局，及时成立合规管理领导小组，明确职责，加强对合规管理组织领导，各级领导要率先垂范、身体力行、做合规表率，做合规工作的坚定组织者和强力推进者，在公司上下形成崇尚合规的正确导向，确保政令畅通、落地生根。

二、目前公司合规文化建设的现状

鄯善物业管理公司承担着鄯善生产基地的餐饮服务、供热、供排水、综合维修、绿化、保洁、保安、会议服务、公寓管理、生活物资配售、商业网点、文体娱乐、幼儿教育、纯净水生产、特种车辆服务、种植、养殖、外部餐饮综合服务等工作。在继承传统后勤服务的基础上，同时也承接了物业在漫长发展历程中的经营管理思维、方式和文化，但是，随着油田矿区业务社会化、市场化进程加快，公司的发展与现代企业发展和要求有一定的差距。主要表现为：一是员工合规文化意识相对薄弱，对合规风险识别、防范和把握能力还需加强；二是公司文化制度体系还不健全，制度执行力度还需提升；三是合规管理工作流程过于繁琐，操作性还不强。

三、构建合规文化的思考

在企业，没有一个合规文化氛围的支撑，只靠国家法规、单靠企业制度，显然并不能制约和阻遏错误甚至犯罪的发生，这就需要企业在建设企业文化时，着重强调“合规文化”的建设，在企业形成合规文化的氛围，并根植于每一名员工的心中。

（一）培育合規文化，推行合规理念

合规文化的学习培训是合规文化建设的首要任务。首先要加强对员工的思想道德教育和职业道德教育。合规文化确立的根本是讲诚信，员工具有良好的道德。员工职业道德操守丧失便容易发生不遵守规章制度，违规操作等行为，通过合规文化的学习、培训，增强员工合规意识，培养员工职守情操，才能树立起前线物业的良好形象。其次要倡导合规人人有责，让合规文化深入人心。要把合规文化建设的具体内容和要求渗透到各岗位职责和具体的操作环节上，强调合规的第一责任人就是每一名员工，经常学合规，讲合规，真正使合规文化深入人心。最后是合规从领导做起。领导干部要做好榜样，以身作则，严格遵守规章制度，带动和影响全体员工，积极努力建设合规文化。

（二）规范合规制度，增强合规效力

推进合规建设，必须要用有效的合规制度作保障，而有效的制度应该首先确保制度本身合规，从而提高制度的合规效力。要坚持“制度先行”的原则，在现有制度的基础上，进一步结合物业中心业务工作，在涉及人事、经营、财务、餐饮等关键岗位，制定出相互制衡的业务管理办法和制度，并在实践中不断修改完善；对现有的规章进行再次梳理，废弃不合宜的，保留有用的，为员工工作行为及日常行为提供指导。

（三）强化合规培训，推进长效发展

强化以员工为主体的合规培训，增强全员合规意识，提高员工的业务管理能力和风险防范技能，推进合规建设的长效发展。加强合规制度培训，组织全体员工加强对适用于物业的服务标准，操作程序及自身制定的有关规章制度和行为准则的学习，让员工知“规”守“规”。加强专项培训。定期对员工进行系统性、针对性、专业性的合规培训，让员工及时了解合规风险动态，掌握规避合规风险的方法，从而经营行为，提升合规管理水平。

（四）加强自我约束，规范合规操作

“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。要管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，基层员工要站在保护自己、关爱家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。要监督关键岗位人员。关键岗位人员关系到员工的切身利益，有时也会发生不按规章制度办事，循私情的现象，因此，要从制度上建立监督体系，定期对关键岗位工作情况进行督查，定时对业务情况进行纪检效能监察，确保关键人员规范合规工作；要建立有效沟通的平台。通过谈心等方式了解基层员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。

（五）抓好典型教育，树立榜样作用

“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以作为反面教材，引以为鉴。一方面，合规要从领导干部做起，口头要时时讲合规，行为要时刻体现合规，给广大基层员工做出合规经营的良好示范；另一方面，要通过剖析各类案例，抓住典型，经常对基层员工进行案件的警示教育，特别是案件的量刑以及给家庭带来的危害和处理人的力度，从而达到警钟长鸣、防患于未然的目的。

古人云：矩不正，不可以为方；规不正，不可以为圆。合规管理建设是一项系统的长期工程，需要领导的表率带头，骨干的认真执行，员工的积极参与；更是一个不断积累的过程，需要广大员工在日常的工作中，不断去研究探索，不断完善提高；只要我们在日常的工作中，采取强化合规培训，构建合规文化，完善监督考核，推广榜样示范等多项措施，使全体员工具有良好的职业道德操守，能认真履行岗位职责、养成自觉合规操作的良好习惯，就一定能够推进前线物业可持续发展。

（作者单位：中石油吐哈油田公司鄯善物业管理公司办公室（党委办公室））