泰州高校专利创造能力的现状及其原因探究

陈淑萍

江苏农牧科技职业学院，江苏 泰州 225300

泰州高校专利创造能力的现状及其原因探究

陈淑萍*

江苏农牧科技职业学院，江苏 泰州 225300

本研究通过对泰州高校专利创造能力存在问题的分析，找出原因所在，为提高泰州高校专利创造能力政策寻求提供启发，更好发挥专利创造能力对泰州科技、经济发展的巨大促进作用。

泰州；高校；专利；创造能力

一、前言

2006年我国颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》，提出社会经济发展的首要推动力量是科技进步，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，国务院于2008年6月颁布《国家知识产权战略纲要》确定了战略目标是：“到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。”

高校作为专利的权利人有着其特殊性，一方面，从专利制度的设立宗旨出发，专利权人申请专利的目的都是追求专利的市场价值，通过专利的实施或许可他人实施来实现其目的。另一方面，高校作为不同于企业的组织，更多的承担社会责任而不是单纯的追求市场利益，追求知识创造和传播成为高校专利创造的核心价值，高校作为专利权利人有着不同于一般专利权人的追求的学术地位和影响。

2015年，泰州市全年专利申请量26878件；专利授权量13383件；发明专利申请量7361件；发明专利授权量635件，截至2015年底，全市专利申请量、专利授权量、发明专利申请量分别达到149211件、58367件、31889件。然而应作为科技创新主体的泰州高校的2015年的专利申请和授权量却差强人意，专利申请量149件，其中发明专利的申请量57件，发明专利授权量7件，分别占全市数量的0.04%、0.06%、1%。截止2015年年底，泰州高校专利申请量、专利授权量、发明申请量分别为247件、167件、205件，分别占全市数量的比例为0.17%、0.29%、0.64%。(见图1)

图1 泰州高校专利申请量、授权量和发明授权量在全市比例

二、泰州高校专利创造能力存在的问题

(一)申请量的分析

专利数量通常包括专利申请量和授权量两类。专利申请量指专利行政机构受理专利申请人申请专利的数量，我国专利法规定了发明、实用新型以及外观设计三种专利，因此专利申请量指的是专利申请人向国务院专利行政部门提交发明、实用新型以及外观设计申请文件并获得受理的数量。专利授权量指国务院专利行政部门经过审查后授予专利权的件数，是发明、实用新型以及外观设计三种专利授权量的总和。专利数量是表征技术发明活动的总规模和总量的指标。

泰州高校从2007年开始出现1件专利申请，申请主体泰州职业技术学院，2010年专利的申请量达到高峰，申请量47件，但2011年专利的申请量下降到7件；第二阶段从2012年开始，申请量逐年增加，2015年达到149件，年平均增长率达到82%。申请主体也从一所高校发展到涉及泰州5所高校，分别是泰州学院、南京师范大学泰州学院、南京理工大学泰州科技学院、江苏农牧科技职业学院和常州大学怀德学院，无论是专利的申请量和申请主体都有了大幅度的提高。(见图2)

泰州高校发明专利的申请从2008件开始出现1件发明专利申请，申请主体为泰州职业技术学院，2012年发明专利申请量达到16件，但2013年开始下降到11件；第二阶段从2014开始发明专利的申请量开始提升，2015年达到57件。(见图3)

图2 泰州高校专利申请量增长趋势(以2011年1月1日至2015年12月31日之间的国家知识产权局公告申请的专利为数据源)

图3 泰州高校发明专利申请量增长趋势(以2011年1月1日至2015年12月31日之间的国家知识产权局公告申请的专利为数据源)

具体到泰州各高校的专利申请情况，江苏农牧科技职业学院的专利申请保持了旺盛的增长趋势，从2013年到2015年的申请量分别是17件、57件、69件。泰州学院、常州大学怀德学院的专利增长体现了后发优势，两校的专利申请均从2014年开始，泰州学院2014年专利申请量只

有6件，2015年达16件，增长率166%；常州大学怀德学院2014年专利申请量只有1件，2015年达到38件，增长率370%；均显示了强劲的发展势头。泰州职业技术学院的专利申请则呈现反复的过程，2007年开始申请专利1件，2012年达到高峰25件，以后专利申请量开始下降，2014年降到9件，2015年略有回升到14件。南京理工大学2010年到2015年的专利申请量分别是3件、1件、4件和11件，也呈现增长的趋势。南京师范大学泰州学院专利申请量只有2015年申请的1件。(见图4)

数据说明，泰州高校整体上专利申请意识在不断的增强，但校际之间发展并不平衡，个别高校的专利申请意识仍然不强，甚至一个高校出现了零申请。

图4 泰州各高校专利申请量比较(以2011年1月1日至2015年12月31日之间的国家知识产权局公告申请的专利为数据源)

在泰州高校专利申请量呈增长趋势的同时，专利授权量在逐年增加。从2007年1月1日到2016年7月1日，泰州高校共申请专利327件，授权量209件，授权率64%。

(二)质的分析

专利的质量一般从申请文件的质量、审查质量、技术质量和经济质量等角度来界定①。

其中技术质量指专利的创造性、实用性和新颖性，其中创造性的程度决定了专利的技术先进程度。由于实用新型和外观设计不需实质性审查就可以获得授权，其技术的含量明显小于发明专利，发明专利技术含量高、创新价值大。因此专利申请中的发明专利的数量可以表征专利的技术质量。从泰州拥有专利申请的六所高校来看，发明专利的数量均高于实用新型和外观设计。(见图5)六所高校整体发明专利申请数167件，占专利申请总数的51%；实用新型147件，占专利申请总数的44%；外观设计16件，占专利申请总数的5%。(见图6)数据说明泰州高校专利的技术质量较高。

图5 泰州各高校专利申请类别对比(以2011年1月1日至2016年7月1日之间的国家知识产权局公告申请的专利为数据源)

图6 泰州高校专利申请各类别数量和比例(以2011年1月1日至2016年7月1日之间的国家知识产权局公告申请的专利为数据源)

(三)时效性分析

专利的维持时间是表征专利运用和市场化水平的关键指标。维持时间越长，说明专利创造经济效益的时间越长，市场价值越高。

泰州高校截止2016年7月31日有效专利167件，失效专利110件，专利的维持率60%。其中泰州职业技术学院有效专利41件，失效专利96件；江苏牧院：有效专利82件，失效11件；泰州学院有效专利12件；常州大学怀德学院有效专利13件；南京理工大学泰州科技学院有效专利19件，失效专利3件。泰州职业技术学院的专利维持率仅为30%。泰州高校专利维持时间普遍短，将极大影响泰州高校专利的市场竞争力。(见图7)

图7 泰州高校专利维持率

(四)与泰州支柱产业的契合度分析

泰州在“十三五”期间规划的三大支柱产业生物医药及高性能医疗器械、高技术船舶及海工装备、节能与新能源产业②。在泰州高校专利申请，常州大学怀德学院2015年申请“环境科学与资源利用”类专利7件；泰州学院2015年申请“医药卫生科技”类专利2件，泰州职业技术学院于2007年、2012年、2013年分别申请专利1件、3件和1件，具有医药专业优势的南京中医药大学翰林学院竟然没有申请一项专利；泰州学院2015年申请“船舶工业”类专利1件。总计涉及泰州支柱产业的专利申请15件，仅占泰州高校专利申请量的10%。

三、存在问题的原因分析

(一)缺乏专利创造意识和专门的管理机构

泰州高校专利的申请量近年来发展比较快，但校际之间的发展不均衡，这固然和学校的专利特点有关，更重要的也和学校对提高专利产出的意识有关。学校和教师看重的是论著的发表和项目的获得，专利的申请基本处于自发状态。

泰州高校的专利管理工作基本由学校的科研部门管理，管理人员也由科研部门的人员兼任，缺乏既通管理又懂法律的复合人才，很难实质性的参与教师的专利产出和保护中。相比比较完备的规范高校论著、项目的规章，泰州高校规范专利产出的学校的规章制度很少，没有建立教师和学校的专利收益的共享机制。

(二)部分高校校企联系不够紧密

专利的价值在于运营，运营的关键在于专利的实用性。部分高校和企业之间缺乏有效的沟通和联系机制，双方不能形成优势互补。高校的研发不能有效的针对企业的需求，导致其研发的专利的质量不高，实施率低。

(三)缺乏专门的技术人才、文献资料以及实验设备

专利技术人才、文献资料和实验设备是专利产出的前提条件。近两年，泰州学院的专利申请的数量不断增加，和其大力引进人才是有关的，其发明专利申请人均是引进人才。江苏牧院的专利产出持续发展和其比较完善的文献资料和实验设备是分不开的。但总体来说，泰州高校的专门技术人才、文献资料以及实验设备的数量和质量和泰州高校发展的规划以及泰州市科技创新规划并不相适应，已经成为制约泰州高校专利产出的瓶颈。

(四)政府专门针对高校专利产出的引导和激励不够

政府掌握资源的分配，其政策趋向对高校的专利的产出有着明显的影响。相对政府对论著设置的社会科学和自然科学奖，专门针对发明专利的奖励措施很少。政府对专利的申请和维持设有补助等激励措施，但对其高校的激励作用发挥不够。

[注释]

①朱雪忠.辨证看待中国专利的数量与质量[J].中国科学院院刊，2013(4)：435-441.

②《泰州市委关于制定泰州市“十三五”规划的建议》.中共江苏省委新闻网.http：//www.zgjssw.gov.cn/shixianchuanzhen/taizhou/201512/t2553582.shtml.

[1]朱雪忠.辨证看待中国专利的数量与质量[J].中国科学院院刊，2013(4)：435-441.

[2]蔡祖国，容伯轩.中部地区高校专利产出的结构特征研究[J].科学管理研究，2016(2).

[3]虞斌.新形势下中国高校专利管理问题分析[J].中国高校科技，2016(4)：10-12.

[4]陈庆.医药产业知识产权集群管理模式构建的可行性及其对策研究——以中国医药城为例[J].中国发明与专利，2015(5)：48-51.

Thepresentsituationofpatentcreationabilityoftaizhouuniversityanditsreasons

CHEN Shu-ping

JiangSu Agri-animal Husbandry Vocational College.225300

This study based on the analysis of existing problems of taizhou university patent creation ability，find out problems，to improve the ability of taizhou university patent create policy seeks to provide inspiration，better play to the patent creation ability of taizhou science and technology，the huge role in promoting economic development.

Taizhou；Colleges and universities；Patent；Creative ability

G

A

1006-0049-(2017)21-0077-02

陈淑萍(1974-)，女，硕士研究生，江苏农牧科技职业学院，讲师，研究方向：管理学。