航天科技工业知识产权转化问题及对策研究

中国运载火箭技术研究院研究发展中心 杨雪娇 钟 培

北京航天长征科技信息研究所 李建忠

航天科技工业知识产权转化问题及对策研究

中国运载火箭技术研究院研究发展中心 杨雪娇 钟 培

北京航天长征科技信息研究所 李建忠

党的十八大以来，习近平总书记反复强调，创新驱动是新常态下我国长远发展的必然选择。实施创新驱动发展战略，把重要领域的科技创新摆在更加突出的地位，就是要加快形成有利于创新发展的体制机制，这就需要包括国防知识产权在内的科技创新体系的有力支撑。航天科技工业作为国防科技工业的重要组成部分，多年来积累了大量的科研成果，这些科研成果不仅仅具有重要的国防应用价值，还有非常重要的经济价值和社会价值，在当前军民融合发展国家战略大力推进的背景下，航天科技工业知识产权转化的重要意义更加凸显。

本文结合知识产权转化的基本概念研究，梳理了航天科技工业知识产权转化的基本模式，分析了影响航天科技工业知识产权转化的主要因素；针对航天科技工业的特殊性，分析了知识产权转移过程中国有资产管理的要求，系统地总结了当前航天科技工业知识产权转化面临的问题，并提出了具有针对性的对策建议。

知识产权转化基本概念梳理

知识产权转化主要包括实施、许可他人实施、转让、作价入股等方式。

知识产权许可主要包括3种：独占许可、排他许可，以及普通许可。独占许可是指许可方可以按照约定独占地使用有关知识产权，包括知识产权权利人在内的任何人均不能使用该知识产权。排他许可即除许可方和被许可方可以按照约定使用有关知识产权外，任何第三方均不能使用该知识产权。普通许可即被许可方按照约定使用有关知识产权，许可方仍可以许可第三方使用该知识产权。

一般情况下，知识产权转让是出让主体根据相关的法律法规，将知识产权权利人享有的权利转让给受让者的过程。知识产权转让既包括因为继承、继受等原因而发生的转让，也包括因双方签订知识产权转让合同而发生的转让，本文主要针对后一种情形进行研究。

当前，我国航天科技工业主要由中国航天科技集团公司和中国航天科工集团公司两家大型中央企业组成，两大集团下辖多家科研院所、直属单位和公司等。各科研院所和公司是航天科技工业知识产权的产出大户。与一般企业和机构相比，航天科技工业的知识产权具有一定的特殊性，主要体现在专利的构成方面。航天科技工业的专利包括普通专利和大量的国防专利。对于国防专利的转让实施，我国有较为严格的审核制度。鉴于国防专利的特殊性，本文研究所包含的知识产权，暂不涉及国防专利。

对于航天科技工业知识产权成果来说，其经济效益和社会效益主要通过两个途径来实现：一是通过军转民将知识产权运用于民用领域，促进经济和科技发展，最终再反哺航天科技的进步；二是在一些军民结合领域，直接通过知识产权的实施运用，推动经济发展。

航天科技工业知识产权转化的影响因素

由于我国航天科技工业领域的各研究院所、专业公司等存在事业单位、国有企业等多种属性，涉及到国有资产管理、产权评估等多个方面的工作。因此，各相关单位要实施知识产权转化工作，首先必须系统地研究知识产权转化过程中所涉及的各项因素，理清各项因素对知识产权转化工作产生影响的原因，并有针对性地统筹考虑，提出有效的解决措施。一般来讲，影响航天科技工业知识产权转化的主要因素包括以下5个方面。

一、知识产权归属

航天科技工业领域的科研单位大多为事业单位或者国有企业属性，因此，理清知识产权的归属问题是开展知识产权转化工作的首要任务。一般而言，航天科研单位的知识产权多来源于军方用户、政府部门设立的宇航型号项目和研究课题，或者来自于单位自筹经费支撑的研究项目及课题。从这一角度来讲，航天科技工业所产生的知识产权的所有权归国家所有。

二、市场需求

航天科技工业的知识产权多源自军方用户或者政府部门下达的项目，其最初的目标多为促进航天事业发展、促进国防事业发展，也就是所谓的军用项目。受传统发展模式的影响，航天科技工业多注重军用技术的发展，而我国的军用技术和民用技术之间通常采用不同的技术标准，不能直接转移应用，因此，航天科技工业的知识产权能否满足市场需求，还要经过市场的检验。

三、资源保障

资源投入，特别是资金支持，是知识产权向市场转化的必要条件，也是支撑知识产权孵化出满足市场需求的产品的基本保障。一方面，与一般的知识产权相比，航天科技工业产生的知识产权要转化为能够满足市场需求的产品，要经过较长的技术转化和孵化过程，需要大量的资源支持；另一方面，航天科研单位产生的知识产权要孵化出能够满足市场需求的产品并产生经济效益，需要的周期比较长，孵化过程需要持续的资金投入。

四、激励因素

适当的激励机制是推动知识产权转化各项工作有序开展的有效途径。特别是在知识产权转化过程中，对人员、团队和组织进行适当的激励，能够起到很好的推动和促进作用。受传统的管理模式及相关政策的影响，多数航天科研单位在知识产权转化过程中，激励机制并不健全。此外，人力资源是推动知识产权转化的核心力量，在市场经济条件下，适当的激励机制能够很好地调动人员的积极性。

五、政策因素

党的十八大以来，我国陆续颁布了多项促进知识产权转化的宏观政策，但要真正落实执行，还需要更多的行业支持和监管，以及主管部门的具体制度要求。各项执行政策和制度能否真正起到促进知识产权转化的作用，或者能否真正支撑知识产权转化过程中遇到的障碍破除和问题的解决，将直接影响到航天科技工业知识产权转化的效率和效益。

知识产权转让过程中的国有资产监管问题

一、国有企事业单位的知识产权是国有资产的组成部分

第十一届全国人大常委会第五次会议通过、2009年生效的《企业国有资产法》第二条规定：本法所称企业国有资产（以下简称“国有资产”），是指国家对企业各种形式的出资所形成的权益。2016年4月发布的《企业国有资产交易监督管理办法》规定：“企业一定金额以上的生产设备、房产、在建工程，以及土地使用权、债权、知识产权等资产对外转让，应当按照企业内部管理制度履行相应决策程序后，在产权交易机构公开进行。”2016年发布的《促进科技成果转移转化行动方案》提出，要“完善有利于科技成果转移转化的事业单位国有资产管理相关政策。”

航天科技工业作为中央企业的代表，其国有属性自不待言。因此，利用国家投资（包括来自于装备发展部、国防科技工业局和国家重大专项等的投资）开展的型号及科研项目所产生的知识产权，也符合《企业国有产权转让管理暂行办法》中的界定，是国有资产的组成部分。

二、知识产权转让流程中防止国有资产流失的重点环节

在知识产权转让流程中，防范国有资产流失的重点环节是在知识产权转让、合资、入股及许可使用中，防止未进行作价评估或不合理地低估其价值等情况的发生。此外，在知识产权转让流程中，未及时办理相关转让手续也可能造成国有资产的流失。2016年最新颁布的《企业国有资产交易监督管理办法》要求，“企业一定金额以上的知识产权等资产对外转让，应当按照企业内部管理制度履行相应决策程序后，在产权交易机构公开进行。涉及国家出资企业内部或特定行业的资产转让，确需在国有及国有控股、国有实际控制企业之间非公开转让的，由转让方逐级报国家出资企业审核批准。国家出资企业负责制定本企业不同类型资产转让行为的内部管理制度，明确责任部门、管理权限、决策程序、工作流程，对其中应当在产权交易机构公开转让的资产种类、金额标准等作出具体规定，并报同级国资监管机构备案。”

三、央企事业单位知识产权转让中的审批要求

在财政部先后发布了《中央级事业单位国有资产处置管理暂行办法》等政策后，为了完善和规范事业单位国有资产的管理制度，各科研事业单位主管单位也按要求制定了相应的管理办法。按照规定，央企事业单位在办理本单位包含知识产权在内的国有资产的配置、处置和对外投资、出租、出借等事项时，应当将可行性论证报告和拟签订的协议（合同）等相关材料报财政部授权的主管部门审批；单项价值在800万元以上（含800万元）的，还要经主管部门审核后报财政部审批。目前，我国航天科技工业两大中央企业下属的科研院所多为事业单位属性，在知识产权转化过程中，如果资产评估价值在800万元以上，也需要按照财政部相关的规定进行审批。

航天科技工业知识产权转化存在的问题

从知识产权产生到转化产生经济效益和社会效益的全周期来看，影响知识产权转化的因素有多个方面。从知识产权转化前、知识产权转化中、知识产权转化后3个阶段来看，航天科技工业知识产权转化存在的问题主要有以下3个方面。

一、知识产权转化前

在知识产权转化前这一阶段，影响航天科技工业知识产权转化的主要问题表现在知识产权生成机制和知识产权转化需求等两个方面。

（一）知识产权生成机制方面

受传统的以数量为导向的知识产权评价工作的影响，在单位层面，将专利等知识产权的申报数量作为重要的工作成果体现形式，也是项目成果申报的基础条件；在员工层面，拥有专利的数量是各单位员工评职称、晋升、评奖等多项工作的基本要求。因此，从专利的生成过程来看，员工和单位在申报知识产权的过程中，大多并未考虑知识产权后续的转化实施潜力，这种导向就造成了知识产权生成机制与市场需求相脱节的客观现象。由于航天科技工业所产生的知识产权多与航天军品型号产品相关，与市场上民用产业的应用存在一定的差距，导致市场对航天科研单位拥有的知识产权认可度不高。

（二）知识产权转化需求方面

航天科技工业领域的科研单位多为实行预算制管理的事业单位。调研发现，各科研单位出于市场行为自觉实施知识产权转化工作的较少。也就是说，航天科技工业各科研单位实施知识产权转化多为行政性指令。特别是“十二五”时期以来，国家逐步倡导知识产权的转化，并且出台了相关的考核措施，航天各科研单位实施知识产权转化的动机多为完成上级指标要求，真正从发挥知识产权的经济效益和社会效益导向出发的动机较少。

二、知识产权转化中

（一）转化政策方面

对于与航天科技工业类似的中央企业而言，知识产权转化过程中非常核心和关键的环节就是国有资产的监管问题，特别是关于知识产权价值的评估等环节，一旦监管不到位，就有可能造成资产评估价值出现较大出入，面临较高的国有资产流失风险。

此外，知识产权转化政策的落地实施牵涉到多个政府主管部门的监管问题。以航天科技工业下属的研究所为例，知识产权转化流程的顺利实施，涉及到国防科技工业管理部门、国有资产监督管理委员会、财政部等多个部门的监管，而各部门出台的相关政策缺乏顶层的对接，导致在实施层面难以执行。

（二）知识产权转化平台方面

航天科技工业知识产权转化交易平台包括内部交易平台和公共平台两种。对于航天科技工业而言，为加强国有资产监管，在知识产权对外许可、转让的过程中，需要选取专职的服务机构对知识产权的价值进行评估，但经常造成评估费用比专利价值高的现象，使得航天科研单位知识产权的转移转化达不到理想的效果。

三、知识产权转化后

（一）知识产权转化风险方面

当前的保障体系难以对知识产权转化风险进行托底。以专利为代表，虽然航天科技工业知识产权自行转化的比例较大，但大多还是局限于军品型号领域，与民用市场差距较远，真正要使知识产权转化实现经济效益和社会效益，还需要利用军民融合的途径，将军品领域的知识产权转化为民用产品，但这一过程需要大量的前期投入，且面临较大的风险。当前的上级监管政策，以及对国有企业科技创新的支持政策等，尚不能对知识产权转化过程中的风险机制进行有效保障。

（二）知识产权转化激励机制方面

知识产权转化激励机制难以落地实施，单位和员工的积极性受到影响。当前，我国不论从知识产权管理角度还是从科技体制改革、创新驱动发展的角度，都出台了大量的促进科技成果转化特别是知识产权转化的收益激励机制，并且明确提出了激励实施的比例和相关要求。但对于航天科研单位而言，各级管理和监管部门在国家政策实施过程中，缺乏相应的沟通协调机制，使得知识产权转化激励政策难以落地实施。

促进航天科技工业知识产权转化的对策建议

通过分析，我们认为，要促进航天科技工业知识产权转化，可采取有针对性的对策，如图1所示。航天科技工业知识产权的转化路径主要包含转化平台/协同机制、成果筛选、对接市场需求、转化模式选择、实施转化、收益分配等6个环节和步骤。在具体实施过程中，航天科技工业知识产权转化是一项系统性的工作，需要建立一套科学、完整的体制机制。本文结合航天科技工业知识产权从产生到转化的全周期，提出以下对策建议。

一、建立知识产权转化平台/协同机制

▲ 图1 航天科技工业知识产权转化对策图

根据航天科技工业知识产权转化涉及的范围不同，分层次建立内部和外部知识产权转化平台。对内整合和发布已有成果信息，推动职务发明创造共享，节约研发成本，营造尊重创新的氛围，实现职务发明创造的良性循环。对外，利用市场化的推广模式，向市场展示航天科技工业已有的知识产权，分析未来的市场应用推广前景，提高知识产权的市场应用价值。

二、完善成果筛选机制

在知识产权产生环节，结合自身发展需求，完善促进知识产权申报的政策，特别是专利申请工作要围绕知识产权保护需求、军民融合发展需求、国家产业布局等进行布局。在单位的考核导向中，应将知识产权对外许可、转化的比例作为重要的考核指标。打造知识产权成果信息数据库，结合市场需求及成果质量，完善成果筛选标准，对知识产权转化前景进行科学的评估。

三、有效对接市场需求

通过航天科技工业知识产权转化平台、成果发布等形式，建立内部知识产权成果与外部需求市场有效对接的途径和机制。设置专职市场对接岗位，与相关技术团队协同开展市场推广工作，利用各类成果发布平台、成果展览等途径，形成与市场需求广泛对接、准确捕获市场需求、快速反应和形成成果的能力。

四、科学选择转化模式

在航天科技工业知识产权许可转让的过程中，应尽量减少审批环节，建立负面清单制度，明确不可行的条例，使各单位拥有极大的产权转化主动性。此外，对知识产权转化过程中所需要的资金等资源保障，建立适当的基金和支撑机制，对转移转化风险进行适当的评估。结合知识产权成果的属性、特点，以及所需要的前期投入、回报周期等要素，选择适当的知识产权转化模式。

五、打造专业队伍实施转化

航天科技工业要自上而下地引导基层单位重视并实践知识产权转移转化工作，在知识产权挖掘、布局、评估、市场状况分析、技术状况分析，以及法律风险分析、转移模式确定等方面建立专业的咨询与服务机制。打造一支熟悉知识产权转化过程所涉及的政策、法律，以及市场知识的专业化转化实施团队，降低甚至避免法律风险、政治风险和经济风险等。同时，航天科研单位在开展知识产权转化工作时，要严格按照国家相关政策规定，及时开展资产评估等工作，避免发生国有资产流失的隐患。

六、完善收益分配机制

从国家宏观政策实施情况来看，我国对于知识产权转化的奖励力度是非常大的。航天科研单位要真正落地实施知识产权转化奖酬政策，目前还存在一定的障碍。建议采取股权激励、收益分配等多种途径，尽可能地提高奖酬比例，对参与分配的团队进行限定，倾向一线技术、管理和市场人员，尽可能地调动相关人员的积极性，提高收益分配的获得感。