中国后发企业技术追赶的效果分析——基于高新技术产业FDI技术外溢的研究

(广西大学商学院 广西 南宁 530004)

中国后发企业技术追赶的效果分析
——基于高新技术产业FDI技术外溢的研究

计春阳汤喆轶

(广西大学商学院 广西 南宁 530004)

我国扶持高新技术产业来推动经济健康稳定发展，对我国本土后发高新技术企业在外资FDI技术外溢下的技术追赶效果分析具有重要意义。本文对相关文献梳理和总结后，采用面板数据分析方法，对我国2004年到2014年间高新技术产业中本土企业和外资企业的相关数据研究，分析其影响因素，得出技术外溢在其中的作用。最后，对影响分析结果的原因进行更进一步探寻，并提出适合的政策建议。

FDI；技术外溢；高新技术产业；技术追赶

一、引言

我国在吸收外商直接投资(即FDI)方面获得众多成果。外商直接投资规模对我国经济发展产生重大的影响，尤其在发展我国的后发高新技术产业的方面，更是提供了建设资金，研发成本，人才培养等方面的帮助，将对我国未来经济竞争力和科技实力产生深远的影响。

国外学者麦克道加(1960)最早探究技术拥有方非自愿受让技术而无任何回报的技术外溢行为。熊彼特(1990)的技术变革理论研究技术创新方面的扩散呈现一种“模仿”行为，后发高新技术产业在技术扩散活动中呈现先模仿后自主创新的一种过程，沿着既定轨道追赶。李平(1999)提出非自愿扩散的技术溢出能够带动当地生产力和技术的提高。但是FDI的技术外溢效应由于其复杂性以及效果受多方面因素制约，导致过程中的作用机制和制约因素不容易通过简单的实证检验来捕捉，不同实证研究出包括R&D开支、外资份额、投资流量、投资态度等因素。我国对于自己的高新技术产业的经验研究较为不足，蒋殿春等(2005)采用面板数据对我国高新技术企业在接受外商直接投资下企业自身创新能力受到的影响和变化，提出有损于我国企业创新能力的提高，但促进了我国科研人员的流动和研发活动的开展。徐顽强(2008)等认为该过程是复杂的、动态变化的，是传统企业高级化并不断复制和产业调整实现可持续增长。

尽管随着我国高新技术产业的迅猛发展，我国技术和管理相对落后的后发企业正在缩小与先发企业的差距，但是关于跨国公司在我国实施FDI带来的技术溢出效应的衡量，以及如何改善影响我国产业的范围和程度仍需要进一步探究，因此研究后发高新技术企业对先发企业的追赶效果，从FDI技术外溢角度研究是极其重要的。为此，本文将从我国高新技术产业年鉴中选取相关数据对FDI技术的外溢效应的效果及其影响因素等进行计量的实证分析和探究。

二、FDI对我国高新技术产业技术外溢效应的实证检验

现采用对FDI外溢效应检验的方法，对我国高新技术产业生产要素对FDI外溢效应的影响。

(一)模型的设定

假设高新技术企业的生产效率受以下因素影响，一是投入部门的技术进步因素A，二是内资部门受外资投入出现的的技术外溢效应，我们可得以下关系式：

LnYd=αLnLd+βLnKd+Lnf(Rd,FDI)

进一步可得以下检验式：

LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θ1LnFDI+C+μ

其中:Yd为内资部门(下同)总产值；LRd和A均为其技术进步因素；FDI为外资变量，C为常数，表示对LnA影响的因素，μ为随机干扰项。系数θ作为衡量FDI技术外溢效果的系数。该系数若为正，则外资进入给我国高新技术企业带来积极的技术进步外溢作用，若系数为负，则起消极的阻碍作用。

以下通过对外资的资产利用效率、资产规模以及劳动力流动、研发力量方面等方面进行实证检验。在此，分别选取不同的变量可得到以下检验模型:

①LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θLn(Kf/K)+C+μ

②LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θLn(Lf/L)+C+μ

③LnYd=αLnLd+βLnKd+γLnLRd+θLn(Rdf/Rd)+C+μ

其中：在①式中，以外资企业外资资产占行业全部资产的比重作为FDI衡量的标准，②式中以外资部门的劳动力占行业全部劳动力的比重，③式中以外资企业的从业人员平均数占内外资行业全部从业人员平均数的比重。

(二)数据选择

我们选取了《中国高技术产业统计年鉴2013》所载的全部29个行业在2004～2014年期间的面板数据，共计203个样本数据为基础进行检验。

以面板数据各行业内资企业主营业务收入作为Yd的检验标准，以各行业内资企业年平均就业人数作为内资企业劳动力变量Ld的衡量标准，以各行业内资企业固定资产投资额作为Kd的检验标准，以各行业内资企业科研经费内部支出作为Rd的检验标准。同时计算出相对应的变量作为的数据基础。

(三)检验结果

1、面板数据的稳定性检验

面板数据模型以及运用关于很多领域中，因此本文以面板数据作为检验和实证分析。面板数据不同模型得出的回归参数的结果也会出现差异，分析该经济问题时，经过对不同类型的面板数据模型的挑选，我们选择以下的模型。首先设定模型形式，即检验被解释变量的参数在所有截面时间上以及样本点上保证是常数，同时使用具有相同斜率和截距的面板数据模型研究，为此使用邹氏(Chow，1960)方法检验来对各年度数据回归系数的稳定性进行检验。

对上述①式的FDI解释变量进行针对性检验，并设置虚拟变量后，得出的检验数据的稳定性如下表所示：

外资变量F概率结论Kf/K1.03270.4560接受H0Lf/L0.79620.6815接受H0Rf/R1.42490.5945接受H0

根据上表所示结果，我们基本可以认为各年度之间的回归系数不存在显著性差异，因此我们可选用相同斜率和截距模型来对面板数据进行检验分析。

2、模型的估计结果

对上式进行回归实验，我们可得如下最终结果：其中t统计量用括号内的数值表示。(***表示该系数通过了1%水平下的显著性检验,**代表该系数通垃5%水平下的显著性检验，*代表该系数通过10%水平下的显著性检验。)

LnYd=0.5417LnLd+0.6534LnKd+0.0341LnLRd+0.8847Ln(Kf/K)+3.9143

(2.52**) (2.80**) (0.18*) (3.28**) (1.56*)

R-squared=0.9866AdjR-squared=0.9776F=110.14

①

LnYd=0.9873LnLd+0.2024LnKd+0.1409LnLRd+0.8273Ln(Lf/L)+7.6999

(5.08***) (1.47) (1.18) (4.38***) (3.49**)

R-squared=0.9910AdjR-squared=0.9851F=165.89

②

LnYd=1.212LnLd+0.7522LnKd+0.5099LnLRd+0.4151Ln(Rdf/Rd)+3.1169

(6.41***) (0.64) (9.63***) (5.27***) (1.75*)

R-squared=0.9933AdjR-squared=0.9889F=222.85

③

分析上述模型的回归系数得出外资变量的回归系数均通过了显著性检验。由此结果可得，FDI技术外溢对我国的高新技术产业产生了重大的影响，而且该影响超过了我姑高新技术企业自身内资部门的科研投入。通过外资企业在资本规模、资本利用的增加进一步加强了该外溢作用。另外外资企业还通过其他途径包括直接研发投入、市场的占有、控制劳动力的流动等。

在此我们可以基本认定，外资企业在数量和规模上的控制，对于一个资本的利用率的提高以及一个技术方面的注入给我国高新技术企业的成长带来重要的正向作用，带来了明显的一个技术外溢作用，有助于我国后发的企业在进一步追赶先发企业。

然而仅仅通过上述的一个分析还不足以全面的对FDI技术外溢的一个效应进行完整的推断。但是可以参考的是，我国高新技术企业在引入大量外资时，目地是为了利用外资的资源和技术实现对我国本土技术的一个变革和推进，更有利于我国后发企业对先发企业的一个追赶。因此我国在外资引入方面应该做严格的审定，如何制定适合自身企业的一个外资引入政策尤为重要。一方面能够有效发挥外资的积极作用，做到推进科研活动的顺利进行，另一方面应该充分考虑到外资一些因素对我国高新技术企业的阻碍作用，尽量降低其影响，同时将有利因素效果扩大化。

三、分析数据的经济含义和社会原因

综上实证分析，本文认为，FDI的技术外溢效应与行业的竞争程度成正相关，即市场竞争强能够促进企业主动进行科研的投入，技术的开发，技术的变革等，进而推动整个行业的竞争水平的提升。但不可否认的是，竞争同时带来了负面的影响，诸如恶性的竞争给企业的利润造成了损害，给企业的技术创新和技术追赶的动力带来了负面的影响。从上述实验也表明，FDI的技术外溢效应受到来自市场竞争情况的正面和负面的影响，该影响最终实现一个中和造成了实验呈现检验过程系数的一个不显著。

检验结果还表明，FDI技术外溢效应与外资部门劳动力的规模的呈现负相关，即呈现外资部门在劳动力方面比例低的行业，FDI技术外溢会出现高的效应。反之则出现低的效应。因此我们可以认为外资部门在劳动力的一个提供会给本土高新技术企业带来一个抵触的效果，作为本土高新技术企业应该适当利用外资部门提供的人才，但是应该立足于本国和自身的人才培养，一方面学习外资在人才管理经验，技术学习方式，人才的转移和扩散政策；另一方面避免引进外部的优秀人才的同时给自身已经存在的人才造成一个成长的阻碍和挤压，适当控制引进人才的数量和薪酬待遇，做到公平，应当着力塑造一个自身内部人才回流的机制，将自身人才送去优秀企业，高校进行学习并回馈企业，推动企业技术的不断变革和创新。而对于外国的跨国公司而言，技术外溢受到外资规模的影响是相对较弱的，原因在于，此类企业追逐一个外资的规模和数量的投入，但是为考虑到如果规模和数量的过大会给我国本土高新技术企业的发展带来不利影响，尽管提供了可供企业进行技术研发和创新的一个资源，但是在面对市场的竞争时，不利于企业一个技术的长期发展。因此作为本土的高新技术企业应当在着重考虑外资的质量和技术的水平，以及外资的企业文化是否和自身相符，避免过度追求外资的投入数量和规模，带来一个适得其反的作用。

上述实验结果表明中国企业在技术成长和实力增强方面取得不错的结果，究其原因。本文认为可能是以下几点带来自身研发投入效果提升：

经济发展推动竞争力强的大型企业的出现。实力、资本、人才储备雄厚的大型企业在技术创新活动上是走在前列的，资源丰厚保证了企业创新活动的顺利进行。中国直到经济的不断发展才出现后发企业的赶超，成为如今世界前列的科研能力强的企业。国家政府支持推动国有企业包括两家电信运营商成为了世界500强企业，而其他新型高新技术企业也在市场竞争的环境下不断发展扩大，慢慢的追赶世界先发企业，但是追赶的过程受制于自身实力以及资源的关系，很难在前沿的研发领域进一步的创新和追赶。中小企业在如今的市场中正不断寻找自身的定位，发展适合自己的技术追赶路线，十分重视来自外资的资本投入，因此国家如何去扶持未来有巨大潜力的中小高新技术企业成为该领域关心的问题。

关于高新技术企业的研发经费投入呈现增加的趋势。出现该趋势主要原因在于我国本土高新技术企业在内资部门的R&D的投入是高于外资部门投入的。而出现该情况却带来一个不利的影响，由于国外的大型外资企业进入中国，与中国本土高新技术实现合作，他们追求自身利润的最大化，对于投资的目的性强，追求更快的利润收益，容易导致本土企业在技术研发方面的一个方向的变化，不利于我国研发自主的具备世界前列技术的出现。尽管外资投入的规模比我们本土自身投入的多，给企业带来了资本方面的保证，但是本土高新技术企业如何平衡收益和研发是值得考虑的问题。

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广西大学工商管理专业教育部专业综合改革试点项目(批准号ZG0421)；广西高校经济与管理实验中心重点实验室资助项目(201602002)；基于IT治理思想的中国-东盟跨境电商生态系统建设研究(编号XPS1619)

计春阳(1966-)，女，辽宁兴城人，广西大学商学院副教授，研究方向IT治理、企业信息化；汤喆轶(1991-)，男，福建龙岩人，在读硕士研究生，研究方向信息管理。