创新驱动能力测量、分析与改进策略探讨※——基于珠三角统计数据的实证研究

陈东旭

（广东理工学院，广东 肇庆 526114）

创新驱动能力测量、分析与改进策略探讨※
——基于珠三角统计数据的实证研究

陈东旭

（广东理工学院，广东 肇庆 526114）

创新驱动能力是促进产业转型升级的内在力量。创新驱动是一个系统工程，与科技创新、创新主体、创新投入、创新环境等相辅相成。在总结前人研究成果的基础上，选择适用的创新驱动能力测量指标；借助统计技术，采用趋势分析和比较分析方法，对珠三角经济区的肇庆、深圳、东莞和佛山四市进行了实证研究，并对落后区域的创新驱动能力提出改进建议。

创新驱动能力；测量；分析；改进；实证研究

《国家创新驱动发展战略纲要》指出，创新驱动就是创新成为引领发展的第一动力。习近平总书记指出，科技是国家强盛之基，创新是民族进步之魂。我们要实现中华民族伟大复兴，就必须坚定不移走中国特色自主创新道路，贯彻科教兴国战略和创新驱动发展战略，坚定不移走科技强国之路。胡春华书记强调，肇庆要把创新驱动发展战略作为核心战略和根本出路抓好抓实，坚定走创新驱动发展的路子不动摇，加快形成以创新为主要引领和支撑的经济体系和发展模式。中国共产党肇庆市第十一届委员会第八次全体会议强调，认真落实供给侧结构性改革，以创新驱动促产业转型，增强转型发展新动力。创新驱动能力是促进产业转型升级的内在力量。为了使创新驱动能力为产业转型与升级发挥更好作用，本文基于数据与事实，对于肇庆、深圳、东莞、佛山的创新驱动能力进行测量与分析，并对落后区域的创新驱动能力提出改进建议。

一、文献研究

（一）创新驱动产业升级路径

创新驱动与产业转型升级作为两个独立的系统，其内部有着复杂的结构和制约因素，二者之间相互联系、彼此互动。创新驱动应包括创新投入、创新环境和创新产出三个阶段。创新投入是指R&D人员、R&D经费投入、专业技术人员以及开展产学研合作的企业等要素。创新产出是指专利申请授权数、新产品销售收入、技术市场成交额等。而创新环境则主要包含科技体制、信息化指数以及市场需求结构等内容。创新驱动是一个从创新投入到产业转型升级，最终实现区域可持续发展的动态过程[1]。关于创新投入、创新环境和创新产出之间的关系,学界进行了较为深入的探讨。研发投入和科技人员投入对创新产出专利数具有显著正向影响[2]。创新产出也受到创新投入和创新环境的影响，且改善创新环境有利于增加创新投入[3]。除创新要素变量外，其他一些要素也促进了产业转型升级，如外商直接投资（FDI）、人均收入（PGDP）、社会投资、基础设施等。

（二）科技创新路线及创新驱动流程

创新驱动战略是一个系统工程,科技创新处于创新驱动战略的核心位置。在创新驱动的不同阶段，创新驱动的重点、主要创新形式、创新主体和创新投入来源有所不同。前端驱动阶段是科学发现和知识创新，面对收益未知、风险高的科技创新探索，政府及跨国性企业的研发机构大规模投入是主力，主要创新形式为原始创新、知识创新和协同创新。中端驱动阶段重点在科技成果转化，需要企业、中介机构、政府等不同创新主体的协同合作。后端驱动阶段直接面向市场，企业和产业集群发挥重要作用，创新的形式更加多样化。前端驱动阶段对国家的基础科研投入和实力提出较高的要求，中端驱动阶段需要创新要素在各种媒介的作用下有效衔接，后端驱动阶段对市场发育程度有较高要求[4]。

（三）创新驱动发展评价体系

国家统计局社科文司发布的中国创新指数（CII）从创新环境、创新投入、创新产出和创新成效等四个层面评估了我国创新能力演进情况。中国科学院提出的国家创新能力评价指标体系从创新实力和创新效力两大模块评价国内外主要国家的创新能力。深圳国家高技术产业创新中心根据科学性、系统性、可比性、可操作性和目标导向性原则构建的创新驱动发展评价体系包括4个一级指标、13个二级指标和46个三级指标，其中，以比率型指标为主[5]。创新驱动发展水平与创新环境、创新投入、创新产出、创新影响等因素高度相关。创新环境体现在经济、教育、信息化、公共基础设施和对外开放等方面，创新投入主要是经费、人才和创新主体等方面的投资，创新产出主要是知识产权和创新产品，创新影响主要体现在民生、环境和产业发展。再具体细分下去，比如经济指标主要有GDP、人均GDP、财政收入、固定资产投资等。

二、构建指标体系并获取数据

（一）构建测量指标体系

通过文献研究，促进产业转型升级的关键因素是创新环境、创新投入和创新产出（见图1），应从这三个方面确定创新驱动能力的测量指标（见表1）。并且，选择的测量指标与国家计量和统计标准尽量保持一致,以相对数指标为主，绝对数指标为辅，以便于数据的收集与比较。

图1 创新驱动产业转型升级路径

（二）获取测量指标数据

深圳市创新驱动发展在我国处于领先地位[6]，是创新驱动产业转型升级的标杆地区。东莞和佛山是广东省产业转型升级的重点区域，一直进行着产业转型升级的探索与实践。肇庆与深圳、东莞、佛山处于珠三角地区，具有相似的宏观环境，比较研究具有一定的借鉴意义。

本文选取肇庆、深圳、东莞、佛山2013-2015年相关统计数据，数据来源为这四个地级市的统计年鉴、国民经济和社会发展统计公报、知识产权统计分析报告、政府工作报告、科技统计年鉴以及《广东省统计年鉴》。指标数据有的是直接获取；有的要采用计算推导的方式间接获取，涉及到将美元转换成人民币的问题时，按照美元兑人民币汇率当年12月31日收盘价计算，进而整理得到珠三角四市创新驱动能力测量指标的相关数据（见表1）。

表1 创新驱动能力测量指标体系与珠三角四市数据

三、创新驱动能力分析

基于表1中的数据，进行趋势分析，可以了解珠三角四市的创新驱动能力发展速度和广度；经过比较分析，可以认清落后区域的不足，借鉴先进区域的优势，寻找发展对策。创新环境、创新投入和创新产出的具体分析如下：

（一）创新环境分析

1、经济环境

如图2所示，近年来，四个地区的GDP和人均GDP均呈现上升趋势，深圳的上升幅度较大，并且高高在上；佛山比东莞有较好的经济优势；肇庆明显地处于低位，且增长缓慢。

图2 人均GDP（元）

财政收入方面，深圳增长速度快，并且绝对数值高；佛山与东莞相差无几；肇庆呈现出上升趋势，但增幅较小，绝对数值也较小（见图3）。

图3 财政收入（亿元）

2、教育和公共设施

教育方面的指标选择了每万人普通高校在校大学生数，计算方法是：普通高校在校生（人）/常住人口（万人），比如2015年肇庆普通高校在校生91242人，常住人口405.96万人，那么，每万人普通高校在校大学生数即是91242/405.96=225（人/万人)。肇庆的每万人普通高校在校大学生数比其他三个地区具有明显优势，主要因为肇庆的常住人口较少；这一指标的优势表明，肇庆具有创新驱动的可能性。

公共设施方面主要考查了医疗卫生方面的设置，一个重要指标是每万人口拥有医院床位数，计算方法是：医院床位（张）/常住人口（万人），比如2015年肇庆医院床位13859张，常住人口405.96万人，那么，每万人口拥有医院床位数即是13859/405.96=34（张/万人）。佛山的每万人口拥有医院床位数增幅较大，数量较多，能够反映出佛山的公共设施环境较好。肇庆在公共设施方面也有较好表现。

3、对外环境

通过三个指标分析对外环境的发展水平，即净出口占GDP比重、出口总额和实际利用外资额占固定资产投资额比重。净出口是出口总额减去进口总额的贸易差额，东莞的净出口占GDP比重比较高，且增长较快（见图4）。佛山的出口总额处于领先地位，并有上升趋势。实际利用外资额占固定资产投资额比重，东莞近三年均处于领先地位，发展水平较高，增速度较快；相比之下，佛山和肇庆水平较低，且有下降趋势。综合三个指标分析，东莞的对外环境发展水平较好，肇庆表现一般。

图4 净出口占GDP比重（%）

（二）创新投入分析

1、创新主体

创新主体包括高校、研发机构、产学研联盟、企业、产业集群等。法人单位包括企业法人、事业单位法人、机关法人、社会团体法人和其他法人。法人单位的数量对创新主体会的数量有正面影响。比较而言，深圳的法人单位数量最多，近三年遥遥领先，且增速较快。东莞、佛山处于第二梯队，肇庆较为落后（见图5）。

图5 规模以上工业企业单位数（个）

规模以上工业企业是指年主营业务收入在2000万元及以上的工业企业，是科技成果转化的重要力量。通过比较分析，肇庆的规模以上工业企业数量明显处于劣势。深圳政府对创新的投入还体现在其研发机构就业人员数量具有绝对优势，并且呈现增长趋势，具有借鉴意义。

2、科研经费

科研经费的支出可以由政府、企业、民间组织、基金会等组织来完成。本文统计的科研经费支出是由政府承担的。科技经费支出占财政支出的比重可以反映出地方政府对科研的重视程度。如图6所示，东莞的科技经费支出占财政支出比重近两年突飞猛进，2015年同比增长63.3%，这也表明了东莞政府对科研的更加重视。肇庆近两年保持0.07%的水平，深圳和佛山有所下降，其中佛山已将下降到0.02%。

图6 科技经费支出占财政支出比重（%）

（三）创新产出分析

创新产出的重要内容是知识产权，专利是知识产权的重要组成部分。专利申请量指报告期内专利机构受理申请专利的数量，包括发明、实用新型和外观设计三种专利申请量，反映了技术发展活动是否活跃，以及发明人是否有谋求专利保护的积极性。专利申请数量越多，表示一个社会的创新能力越高，社会就越有活力。专利授权量指报告期内由专利行政部门授予专利权的件数。如果单从专利的数量判断某区域的创新产出能力可能会受到“人多力量大的”影响；采用相对数指标，如每万人专利申请量可以将人口数量因素剔除。

图7 每万人专利授权量（件/ 万人）

如图7所示，深圳每万人专利申请量和授权量都具有明显优势，并且呈现上升趋势。近两年，东莞和佛山的每万人专利申请量和授权量上升趋势较为明显。这说明了，深圳、东莞、佛山的创新能力较高，技术发展活动较为活跃；肇庆却明显不足。

专利授权率是专利授权量与专利申请量的比率，是专利申请成功的概率。肇庆的专利授权率处于领先地位，深圳的专利授权率相对低一些。从这个角度反思，积极地申请专利，即使被授权的概率不高也有助于提高地区的创新能力。

发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明专利是专利中最主要的一种。深圳的发明专利授权量占专利授权量比重非常高，这说明了深圳的专利质量高，在一定程度上掌握了重要的知识产权。

PCT是《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty）的英文缩写，是有关专利的国际条约。根据PCT的规定，专利申请人可以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。深圳的PCT专利申请量近三年均超过万件，东莞和佛山在2015年有300多件，肇庆比较少。这反映了深圳的国际化程度较高。

数据分析的结果表明：一方面，肇庆的经济环境和对外环境比较落后，创新主体缺乏，科研经费投入不足，知识产权开发不够积极；另一方面，肇庆的教育、公共设施、医疗卫生均具有比较优势。

四、落后区域的创新驱动能力改进策略

（一）关于创新环境

利用珠三角的地缘优势，加快建设珠三角连接大西南枢纽门户城市，吸引西南的企业将总部安置在肇庆新区；加大招商引资力度，积极利用外资投资固定资产，创新贸易模式，扩大出口贸易；充分发挥在校大学生的数量优势，开展官产学研的深度合作，充分发挥本地理工类本科院校在创新驱动中的作用；利用较好的自然环境、公共设施和医疗卫生条件引进与稳定人才队伍。

（二）关于创新投入

引进创新科研团队，组建新型研发机构，积极引导科研人员携带优秀专利技术来肇庆创新创业；增加科研经费的投入，提高其在财政支出中所占的比率；加大人才引进的力度，增加政府属研发机构的就业人员；巩固创新创业教育成果，采用创业激励政策推动新创企业的导入与成长；加快科技企业孵化载体和新型研发机构建设，大力培育发展高新技术企业。

（三）关于创新产出

建立激励机制，在广东省研发准备金优惠政策的基础上，建立财政奖补机制，根据实际创新情况予以普惠性的市财政补贴；推动规上工业企业建立研发机构；鼓励企业与高等院校、科研院所通过多种形式共同开展知识产权创造活动，积极申请专利，尤其是发明专利，并及时将科研成果、核心技术和名优产品申请知识产权保护；重视PCT专利申请，不断扩大肇庆的国际影响力。

[1]屠年松,李彦.创新驱动产业转型升级研究——基于2002-2013年省际面板数据[J].科技进步与对策,2015(12):50-55.

[2]李常洪,郭嘉琦,宋志红,等.创新投入、创新产出与企业绩效:基于CDM模型的实证研究[J].华东经济管理,2013(5):164-168.

[3]郑艳民,张言彩,韩勇.区域创新投入、产出及创新环境的数量关系研究:基于省级截面数据的实证分析[J].科技进步与对策,2012(15):35-41.

[4]张银银,邓玲.创新驱动传统产业向战略性新兴产业转型升级:机理与路径[J].经济体制改革,2013(5):97-101.

[5][6]吴优,李文江,丁华,左新兵.创新驱动发展评价指标体系构建[J].开放导报,2014(8):88-92.

责任编校：徐 晓

On Strategies Measuring,Analyzing and Improving Innovative Drive Force: An Empirical Study Based on Statistical Data of the Pearl River Delta

CHEN Dong-xu
(Guangdong Institute of Technology,Zhaoqing,Guangdong,526114,China)

Innovative drive force is an internal force of an enterprise to make industrial restructuring and upgrading.Innovation is a systematic project,in which innovations in different aspects as science and technology, theme,inputs and environment should be complementary to each other while existing side by side.On the basis of previous research,some applicable indicators are selected to measure innovation drive force.The trend analysis and comparative analysis are used to study the data of four cities in the Pearl River Delta economic zone-Zhaoqing, Shenzhen,Dongguan and Foshan.And some suggestions have been put forward to improve the innovation drive force in the underdeveloped areas.

Innovation;measurement;analysis;improvement;empirical study.

F124.3

A

2095-7955（2017）04-0038-05

2016年度广东理工学院质量工程项目（项目编号：JXGG2016025）。

2017-05-23

陈东旭（1978-），广东理工学院讲师，硕士。主要研究方向：品牌战略与管理。