高价值专利识别及其在专利信息利用中的影响和作用

冯琳琳+吴郁梅

摘要：专利信息是企业获取信息的重要情报来源。其中，高水平创新、高质量保护、高效率运用的“高价值专利”，是体现企业竞争力的核心所在，包含着更为重要的竞争情报。透过专利信息获取情报的过程，本身就是从现象中获取本质的探索过程，因此，在专利信息利用的过程中，应当通过选取恰当的筛选指标对专利进行分级，获得高价值专利样本集合，把有限的时间和精力用于研究那些更有价值的专利，以保证信息分析的准确和有效，对企业决策起到支撑作用。

关键词：高价值专利；专利信息利用；专利分析

伴随着中国经济的高速发展，我国以专利制度为主要内容的知识产权制度不断完善，在深入实施创新驱动战略，加快产业转型升级的过程中，发挥着越来越重要的作用。专利文本汇集了人类发明创造的技术方案与研究成果，并以所属技术领域的技术人员能够实现为公开标准，其中不仅包含着很多无法在其他类型的文献中获取或者不能从其他文献中及时获取的技术信息，也包含重要的法律信息和市场信息，是企业竞争的重要情报来源。其中，高水平创新、高质量保护、高效率运用的“高价值专利”，无疑包含着更为重要的竞争情报。

1.高价值专利的识别

借助專利信息，企业可以跟踪最新科技动态、发现研究热点、进行技术预测，提高科研水平和创新能力，为专利产品和许可贸易提供情报，但是，以发现技术研发热点为例，如果专利信息中含有大量的“噪声”即所谓的“低质量专利”，对于企业发现技术热点就会形成干扰，对分析技术发展趋势，预测技术发展方向也会产生不利影响。随着我国专利申请量的不断攀升，“大而不强、多而不优”的问题更加凸显。企业如何在海量的专利申请中发现“高价值专利”并进行合理利用，成为制约知识产权对创新型经济发展起到支撑作用的重要因素。

尽管普遍认可专利的价值与其技术价值、法律价值和经济价值相关，但如何准确评价一项专利的价值，目前仍没有普遍认可、便于操作的方法和体系。国内早期对专利价值评估主要借用资产评估中的成本法、市场法、收益法等。20世纪80年代，美国CHI Research公司开创性地将文献计量学的方法运用到专利价值评估，提出了专利引证、科学关联指数、技术生命周期、技术覆盖范围等经典的专利价值评估指标。之后，权利要求、专利族等指标逐步被纳入专利价值评估指标中。2003年，Markus Reitzig将专利价值评估指标的范围扩展至从专利全文文献中提取。

李振亚等研究了目前国内外的专利价值评估方法，提出以技术质量、目标市场价值、专利技术可替代性、专利保护强度为评估要素。其中，技术质量指标参数包括专利权个数、专利引证数量、技术覆盖范围、技术创新度、当前影响力指数、专利寿命等12项指标。张克群等提出专利诉讼、权利要求数、专利族、专利被引证数反映专利的市场价值。孙涛涛等提出基于被引用频次、同族专利数量、权利要求数的核心专利识别方法，并对三种方法进行实证研究，认为基于被引用频次的核心专利识别方法最为有效。此外，采用相关领域的专家进行同行评议的方式进行核心专利的判定，也是常用的方法。宋爽从专利质量的角度，认为专利维持时间越长，专利技术竞争力越强，其专利质量也较高。

尽管上述方法各有利弊，采用专利被引用频次、专利同族数量、权利要求数、专利诉讼、专利寿命等作为指标参数也并不能全面准确的衡量专利价值，但是借助当前的专利检索系统，采用其中的一个或多个指标作为主要参考指标，以其他指标作为辅助，可以帮助企业相对快速、准确的缩小寻找高价值专利的范围，也使得信息利用更加准确和高效。此外，对于企业而言，在专利检索和指标限定之后，借助企业的技术人员对行业技术发展、竞争对手和市场情况的了解，采用同行评议的方式发现高价值专利，也是准确锁定高价值专利的重要方法。

2.在专利信息利用中的影响和作用

高价值专利的信息利用，仍然属于专利信息利用的范畴，因此专利信息的技术属性、法律属性以及经济属性，在高价值专利的信息利用中同样重要，专利信息分析的定量分析、定性分析以及拟定量分析方法同样适用。而且，由于摒除了其中的噪声，使得分析样本更加纯净和准确，也使得高价值专利所反映的情报信息更加准确和符合产业实际，更具有参考意义。

以分析中国抗肺癌药物的重要申请人为例，截止到检索日期，共检索得到11938件中国发明专利申请，数据来自中国专利大数据与智慧服务系统（DI Inspiro）。本文以检索得到的全部专利作为样本1，以同族专利数量不低于5件的疑似高价值专利为样本2，分析重要申请人排名。如下图所示，图1为以全部专利作为样本的样本1分析得到的申请人排名，图2为以疑似高价值专利集合为样本，分析申请人排名的结果如图2所示。从图1和图2的对比明显可以看到，以疑似高价值专利集合为样本分析出的重要申请人排名，与实际结果更符合。

表1和表2分析抗肺癌药物的技术领域分布，对样本1和样本2分别进行分析，可以看到，用两个样本分析得出的技术领域分布存在很大的差别，需要信息分析与使用人员根据行业现状仔细鉴别。

此外，本文进一步分析了2006年至2015年期间申请排在前十位的技术领域及其发展趋势，图3显示，近十年来A61P35（抗肿瘤药）和A61K31（含有机有效成分的医药配制品）在近十年来抗肺癌药物相干专利申请中申请量遥遥领先，但从图4可以看到，在国内布局最多的领域其实是A61K31（含有机有效成分的医药配制品）和C07K16（免疫球蛋白，例如，单克隆或多克隆抗体），也就是说，虽然A61P35领域的专利申请集中，但申请人的核心竞争力可能并不在此。

以上是本文对抗肺癌药物领域以同族专利数量作为高价值专利的筛选条件进行的实证分析，可以看到，与全部检索结果所做的分析相比较，通过设定指标得到的高价值专利集合为样本作出的分析结果，能更加贴近产业现状。当然，以同族专利数量作为指标仅仅是本文作为研究之用所作的快速选择，高价值专利是体现企业主要竞争力的核心所在，透过专利分析获取竞争情报，本身就是从现象中获取本质的探索过程，分析结果的准确性与样本数据的合理性密切相关。因此，在专利信息的利用过程中，通过选取恰当的筛选指标对专利进行分级，获得高价值专利样本集合，对于专利信息利用而言至关重要。企业在专利信息利用中，应当结合实际的检索结果及产业、行业现状，以及充分考虑分析人员的现状，对专利样本进行处理和分析，以保证信息分析的正确性、准确性和有效性，对企业决策真正起到支撑作用。

3.高价值专利信息利用的探讨

高价值专利是具有高创新水平的专利，因此高价值专利代表了技术发展的方向和趋势，以高价值专利为样本分析技术发展路线、研发热点、技术发展趋势、技术来源国家、目标市场以及申请人的研究动向、技术路线和市场策略等状况，分析结果更加准确，与产业实际的现状更相符。研究高价值专利技术，帮助掌握技术发展水平、增长技术知识、获取新技术开发的思路及预测发展趋势，帮助确定研发方向并提高研发起点。

对于高价值专利而言，好的文本和审查同样重要。只有高水平创新，而没有恰当的保护范围、好的专利文本和稳定的法律属性是不能实现专利价值的，因此也就不能称之为高质量专利。而具有核心竞争力的技术往往也是运用效率高、不易规避、能够帮助企业获得丰厚市场收益的技术，企业针对核心技术往往会进行专利布局，从多个角度进行全面的保护和防御。因此，在对高价值专利研究和利用的同时，也应当同时关注以高价值专利为核心的专利组合和专利族，从而保证信息分析的准确、全面和客观。

责编/魏晓文endprint