“奈基”X的滥觞

阿努比斯

THAAD系统的早期技术渊源（上）

由于众所周知的原因，美国末段高空区域防御系统（Terminal High Altitude Area Defense，THAAD）的中文名称“萨德”成为了一个“炙热”的词语，甚至被赋予了特别的社会学含意。然而，若要对THAAD有所了解，那么对其源头进行一番穷本溯流式的探究就是必须的。

“奈基—宙斯”——THAAD的技术源头

如果说战争是政治的工具，不可避免地具有政治的特性，那么，作为美国现代化反导体系的一个关键环节，THAAD的起源从一开始就带有浓厚的政治味道。美国反导计划启源于艾森豪威尔时代。50 年代中期，美国陆军推出用于在末段拦截弹道导弹的“奈基—宙斯” 区域反导项目，空军则推出用于在中段拦截弹道导弹的“向导”广域反导项目。双方一度激烈竞争，最终，技术上相对可行的“奈基—宙斯”项目得到时任国防部长迈克尔·罗伊的支持，他于1958年1月正式将发展反导系统的主要责任交给了陆军。

“奈基—宙斯”由“奈基—大力神”发展而来，采用了三级结构和新型的推力达1.78兆牛的固体火箭助推器，战斗部为W71热核弹头，当量500万吨，地下井发射，无线电指令制导。“奈基—宙斯”导弹于1959年8月进行了首次发射测试，并且最高速度超过了3500米/秒（大于10马赫），被认为能够有效拦截高度30千米左右的洲际导弹再入飞行器。不过，“奈基—宙斯”区域反导项目虽然后来被公认为THAAD系统的明确起源，但事情的发展远没有想像中顺利，而是经历了复一波三折。

尽管在1957 年10月苏联发射人造卫星后，“奈基—宙斯”项目有所进展。但由于反导技术的高要求、“奈基—宙斯”系统本身的技术缺陷、国防预算的限制以及参联会内部各军种仍然存在的分歧等因素，艾森豪威尔与肯尼迪政府先后都否决了陆军部署该系统的要求，但准许其保持不断的研发和测试。“奈基—宙斯”系统的缺陷推动陆军在1962 年推出了全新的版本，并不断加以改进，从理论上具备了更为有效的反导防御能力。而且，在艾森豪威尔本人的坚持下，迈克尔·罗伊于1958 至1960 年间对国防部特别是参联会进行了重组与改革，确定参联会主席在参联会成员未能达成一致的情况下拥有更大的决策权限。此外，海军发现存在以陆基反导系统为基础发展海基反导系统的可能。因此，在各军种的竞争中，海军更偏向陆军，这都为后来陆军推动末段反导技术的进一步发展和部署创造了有利条件。

“钻空子”——对“限制损害”的别样解读

艾森豪威尔时代之后，制定美国军事战略的实际人物是担任肯尼迪和约瀚逊两任总统国防部长的麦克纳马拉，此人在美国反导系统的构建中留下了自己的深刻印记。1961 年1月30日，接替艾森豪威尔出任总统的肯尼迪在国会宣示“要国防部长重新评估整个国防战略……实现当前常规与核力量及其武器系统的充足性、现代化和机动性。”新任国防部长麦克纳马拉受命承担了此项任务，领导国防部重新评估。

在肯尼迪入主白宫之初，麦克纳马拉为美国的战略力量设定了双重任务，一方面威慑、报复打击苏联对美国的核攻击；另一方面在未来美苏战争中，通过打击苏联的军事力量来限制苏联可能对美国造成的损伤。不过，麦克纳马拉虽然特别提出反击军事力量的原则，但更多注重的是美国进攻性战略力量的作用及其发展，对于反导技术态度漠然。而参谋长联席会议（以下简称参联会）则希望同时发展全面的战略进攻与防御力量，包括导弹防御力量的建设。文职国防部长与参联会的军事将领们一开始就在国防战略安排上出现了分歧。就在战略调整的过程中，肯尼迪于1963 年11 月22 日遇刺身亡，副总统约翰逊继任总统。为保持政策连续性，约翰逊在战略决策的人事安排上保留了肯尼迪的许多外交政策顾问，麦克纳马拉留任国防部长至1968 年年初。因此，总统的更换并没有影响麦克纳马拉主持调整国防战略的努力。

麦克纳马拉继续把战略武器预算的重点放在进攻性战略武器上。1963年12 月6日，他向约翰逊提交了第一份总统备忘录草案，着重汇报了1965 财年远程核投送力量预算计划。他建议1965 财年预算投入的方向是增加“民兵”洲际弹道导弹数量与质量，全面提升洲际导弹可靠性；将5艘“北极星”导弹核潜艇装备的A-1型导弹替换为A-3型导弹；继续研发更高级的战略轰炸机和洲际导弹；继续研发和采购攻击后指挥与控制系统，建立一个战略空军司令部的空中指挥所，确保在地面控制中心被摧毁的情况下，向战略空军下令发射“民兵”导弹。麦克纳马拉指出，“我们戰略力量的首要目标就是确保单独或与其他力量联合摧毁苏联及其欧洲卫星国的能力。”为了更好地对其核战略进行注释，他进一步解释了美国全面战争的两个目标：第一个就是“确保摧毁”苏联，即能确保在遭受苏联对美国战略核力量精心策划的突然袭击之后，还足以摧毁苏联的政府和军事指挥系统，以及大量的人口和经济（ 例如30%的人口，50%的工业能力和150座城市） 。“这种能力可以威慑苏联精心策划的核攻击。这一目标可称为‘确保摧毁。”第二个目标则是“限制损伤”力量。“除了满足确保摧毁的要求，还需要其他力量通过摧毁苏联的一些核投送力量，扰乱剩余的指挥通讯系统，来保证减少苏联攻击对美国造成的损伤。”有意思的是，虽然在麦克纳马拉的本意中，“限制损伤”这个目标是通过对苏联战略核力量进行核打击来实现的，但参联会却利用麦克纳马拉对其表述的模糊性，进行了自己的解读。

早在1963 年初，参联会就“奈基—宙斯”系统的升级版本——“奈基”X系统的部署问题游说国会、总统和国防部长进行着不断的努力。1964 年3月20日，参联会主席、陆军上将泰勒就1969—1971 财年联合战略目标计划向麦克纳马拉提出建议时，单独强调了部署反导系统的紧迫必要性，要求“1966 财年做出最大可行的努力去完成大陆防空与导弹防御的综合研究，提出总体的部署需求，启动其生产，希望在1970 财年能够初步部署，至少实现某一个区域的防御。”endprint

1964年11月23日，新任参联会主席、陆军上将惠勒再次向麦克纳马拉强调保持平衡的战略进攻与防御力量的必要，并指出“当前我们具备了相对强大的战略进攻力量，也拥有了防卫苏联有人驾驶的轰炸机的武器。但是，如果不能建立反弹道导弹的能力，就不能获得战略攻防力量的平衡。有必要在1966 财年中划出大约2亿美元用于研发生产，尽早获得此能力。生产的决定不能再拖延一年了，因为‘奈基X 系统是限制损伤力量体系的重要组成部分。”

参联会的举动表明，美国军方希望尽早部署“奈基”X系统，早日形成战斗力。而且，他们认为其防御对象应该是苏联的洲际导弹，这可以为“限制损伤”目标做出贡献。虽然在参联会表现出对反导系统鲜明态度之后，麦克纳马拉依然专注于提升进攻性战略武器水平来实现“确保摧毁”和“限制损伤”能力的战略。面对日渐庞大和先进的苏联核武库，他并不看好技术尚不够成熟的陆基反导系统在短期内能有多大作用，也不希望该系统过多占用国防预算。因此，反导系统的“部署”问题一直都没有提到总统决策议程之中，依然被置于“研发”阶段。然而，参联会为推进反导系统而作出的努力并非没有效果。

事实上，“研发”并不等于不重视。“从肯尼迪到约翰逊政府，有效的反导系统的研发一直是一个高级别事项，只是认为在其技术可行性和对当前整个战略格局的影响明确之前，不应该急于生产或部署而已。”用于高空末段反导的“奈基”X始终能得到有限但却从未间断的经费支持表明了这一点。而且，需要特别指出的是，尽管白宫与国防部对反导部署没有太多热情，但是国会对该问题的重视却高于政府。虽然从“奈基—宙斯”到“奈基”X 系统研发多年还没有实际部署，但它们能不断获得相应的研发经费也得益于国会的态度。

1960年，艾森豪威尔否决了军方部署“奈基—宙斯”系统的要求，决定暂不动用1960 财年国会授权的用于加速这一系统研发的1.37亿美元预算。但在陆军直接向国会提出该问题后，国会在1961 财年预算安排中强制恢复了被取消了的经费安排来支持生产“奈基—宙斯”系统。只不过，相关职能部门拒绝为之实际支出。所以，直到约翰逊政府初期奈基系统仍处于待生产状态。这至少说明，国会议员们更多会把参联会的军事将领而不是国防部的文职部长们视为防务专家，准备支持军人们认为能提升美国军事能力的项目建议。可见，国会的态度在政府关于反导系统部署决策中的作用也是不容忽视的，也为后来由陆军主导的战区级末段反导系统技术项目的进一步演进埋下了伏笔。

应对中国而不是苏联的威胁？——轻型“奈基”X的阴谋

冷战进入60 年代中后期，东西方核态势发生了新变化。苏联和中国在战略核力量方面都有实质性进展，逐渐影响美国军政各部门对反导部署问题的态度。1962年古巴导弹危机之后，苏联加速发展进攻性战略武器：SS-9洲际导弹于1965年服役，第一代潜射导弹SS-N-5则在1964年服役。据美国情报估计，到1967年，苏联洲际导弹发射器总数可在300～600部之间；弹道导弹核潜艇可在25～30 艘之间。苏联的另外一项军事部署也让美国十分警惕。苏联军方从1962 年开始在莫斯科周围逐步建设一整套的导弹防御系统——“橡皮鞋套”系统，包括预警雷达与反导导弹。可携带核弹头的该型导弹在1964 年红场阅兵中首次亮相，射程322千米，计划在莫斯科市中心向外64千米范围内部署128 套。这给美国带来第一个问题：苏联已经开始在其首都部署反导系统，美国该怎么办？

美国同时又面临着第二个问题。1964年6月29日，中国研制的中程弹道导弹“东风”-2试射成功。同年10月16日，中国第一颗原子弹试爆成功，具备核投送能力指日可待。与此同时，美国参联会内部也发生了变化。1961 年至1965 年年初担任空军参谋长的参联会重要成员李梅上将“从未对反弹道导弹应付敌人大规模攻击的能力抱有多大信心，他更愿意对进攻性武器进行投资，除了麦克纳马拉，或许他在阻止参谋长联席会议同意反弹道导弹计划方面付出的努力不比任何人少。”

1965年2月，空军上将麦康奈尔接任空军参谋长并进入参联会，而他“在导弹防御问题上的态度则比较开明和灵活。”这样，外部因素加强了参联会要求增加预算来部署反导系统的理由和动力，内部变化保证其更加一致而有力地追求这一目标。1965年7月30日，参联会明确要求国防部从国防预算中增加1.882亿美元资助“奈基”X系统的再生产，希望1970财年部署，形成运行能力，到1976财年具备完全的防御能力。麦克纳马拉也受到外部因素的影响，被迫于10月22日指示国防部国防研究与工程部主任福斯特在1967财年预算规划中增加足够的资金用于“奈基”X 项目的研发。该决定出于以下三个目的：保证缩短针对中国威胁的反导防御的研發周期；保证形成针对中国威胁的“最佳”反导防御；保证形成保护美国进攻性武器系统免受苏联攻击的“最佳”反导防御。不过，麦克纳马拉补充强调，除副国防部长万斯和他批准追加开支，“不要在1967 财年反导研发项目中增加任何资金用于与该系统部署或与部署相关的生产、采购项目。”这实际上表明麦克纳马拉对于“奈基”X末段反导系统的态度并没有根本性转变，有限的让步只是策略性的。

事实上，麦克纳马拉的指示可以清楚表明他的两个立场：第一，美国反导系统只能应对很有限的中国核导弹或者苏联只对美国战略核力量发动的针对性攻击，并不指望防御苏联对美国城市工业和人口发动的全面核攻击；第二，短期来看，以上威胁都不是最紧迫的。所以，当前用于反导系统的预算只用于继续研发而不着急用于生产与采购。总之，无论苏联核力量如何发展，麦克纳马拉依然相信“确保摧毁”战略的威慑作用与报复能力。容易被钻空子的“限制伤害”战略并不是他的第一选择。所以，他在1965年11月1日的“总统备忘录草案”中继续坚持有针对性地加强美国的战略进攻能力：第一，把“民兵”导弹数量控制在1000 枚，但是提高其质量。在1967财年，先期投入10亿美元用“民兵”Ⅱ和Ⅲ型来替换“民兵”Ⅰ型。第二，投入2.1亿美元，继续研发装备“北极星”核潜艇的“海神”弹道导弹。第三，投入7380万美元用于空军研发项目，集中加强攻击武器的穿透力，超前于苏联反导系统的发展。endprint

另外，投入4 亿美元来发展具备部分能力的“奈基”X 系统，形成可在10～30千米高度拦截弹头的“轻型”反导防御系统，应对类似中国在70年代中期可能拥有的小规模或者简单的导弹攻击。同时，借此否决陆军提出的从1967至1971财年共投入127亿美元发展全面的高空末段“奈基”X 系统的建议。可见，即使在苏联发展反导系统的条件下，麦克纳马拉关注的不是也去发展反导系统，而是加强其进攻武器的穿透力，使得对方的反导系统失去效力。

他把更多希望寄托在通过威慑来避免核战争而不是在核战争中的防御，认为“确保摧毁，包括维持一种即使在遭受敌人第一次打击之后，还能够给对方造成不可接受的损伤的可靠能力是我们战略核力量必须实现的首要而关键目标，因为这将保证高度的信心，在任何可预测的情況下威慑对美国精心策划的攻击。”至少在70 年代，麦克纳马拉对美国“确保摧毁”能力的威慑效果持有信心。因此，在他看来在1960 年代内着手部署反导系统是没有紧迫必要性的，所谓轻型“奈基”X系统的决策实际上是一种变相否决的阴谋。

军方的反击——完全版“奈基”X系统

在麦克纳马拉的授意下，白宫科学顾问委员会于10月29日提出报告，从技术、战略和外交等角度否定了完全版“奈基”X 系统过早部署的可行性。首先，计划中的反导系统肯定会刺激苏联开发和部署其洲际导弹的穿透辅助系统，这样反过来迫使美国再做出反应，最终形成循环的军备竞赛。其次，会动摇盟国对美国是否会保护他们的信心，盟国还有可能向美国提出要求帮助其发展自己的反导系统。而且，“花费80～120亿美元来防备中国的战略威胁，将增强中国军事力量在世界上的形象。”再从技术上看，“反导系统可能有效应对中国早期的洲际导弹，不过如果中国具备潜射导弹力量后，该系统就无法应对此威胁了。”最后建议：1965 年内不做出部署决定；不做出未来根据中国战略核威胁的发展情况来确定未来部署日期的承诺；国防部应仅以区域防空为目标来继续支持研发“奈基”X项目，进行必要的测试；要继续努力研发穿透辅助系统，应对苏联潜在的区域或末段防御系统。

科学顾问们的态度与麦克纳马拉十分接近，实际上都是要把军方部署反导系统的计划搁置起来，进而引起了军方的反击。1965年11月6日，参联会给麦克纳马拉发送备忘录，重申7月30日的生产拨款要求，希望能保证在1970年10月初步形成运行能力。参联会认为有效的导弹防御系统需求是真实而紧迫的。现存苏联导弹威胁、苏联发展导弹防御系统的可能、中国潜在的核威胁都强调了尽早发展导弹防御的必要性。保持平衡的“确保摧毁”和限制损伤能力的需求依然存在，也是部署导弹防御系统理论的组成部分。至于总统科学顾问报告的观点，参联会认为，不断进行技术升级的“奈基”X系统已经克服了早期导弹防御系统方案的缺陷。不赞同拖延一年部署的建议。如果拖延部署，那美国的战略防御力量将处于苏联威胁之下，还会鼓励苏联加速其当前攻防力量的发展。最后，参联会还指责该委员会的评估超出了技术范围，妄议军事与政治问题。

军方的反击得到了国会的支持。在执行1967 财年国防预算的时候，参众两院的军事委员会及其国防拨款小组委员会建议并得到国会批准，拿出1.68亿美元来准备生产“奈基”X系统。也就是说，国会已把应该生产“奈基”X系统的启动资金拨给国防部，在是否把这笔资金用于生产上，国防部长与参联会发生了分歧。参联会只得调整部署方案，继续向国防部争取支持。1966 年3月底4月初，惠勒向麦克纳马拉提交1968—1975 财年联合战略目标计划时，除了建议保证针对苏联的战略进攻力量外，再次指出“关于防御力量，当前实力不足以完成其限制损伤任务，不能形成可信的威慑。首要优先事项应该是采购和部署弹道导弹防御系统。参联会一致赞同到1972 财年完成‘奈基X系统的初步部署，不应该拖延做出决定。”

参联会把运行时间从1970 财年延后到1972 财年，但敦促政府快做出部署决定的要求没有改变。进一步对军方要求生产和部署“奈基”X高空末段反导系统构成有利条件的是，1966 年下半年开始，国内外一些因素的作用使得国内要求部署反导系统的呼声高涨。美国情报机构进一步确认苏联在莫斯科周围部署反导系统取得进展，其“橡皮鞋套”导弹发射架已开始安装。1966年10月27日，中国用“东风”2号甲导弹与原子弹进行了“两弹结合”飞行试验成功。在美国人看来，“共产党中国”开始拥有中程核导弹能力，或许70年代中期可能拥有洲际导弹能力。

同时，“奈基”X系统本身的技术也取得较大进展，除了引入可同时追踪多目标的电扫相控阵雷达外，还配备了最新的可在518千米距离上拦截30千米以上高度弹头的LIM-49“斯巴达”导弹，与之前已配备的“短跑”导弹高低搭配，可在大气层内外联合防御来袭导弹。由于国会已经在1967 财年批准拨付生产“奈基”X系统的专项经费，反导部署问题肯定会成为下一个国会会期的主要议题之一。此外，随着1967年的到来，1968 年总统大选的准备工作也要逐渐展开。国内外因素相互作用，对美国军事与外交政策的影响进一步加强。

1966年12月6 日，在德克萨斯州奥斯汀的私人农场，约翰逊首次专门就反导部署问题与其防务高官展开讨论、听取意见。参联会议主席惠勒指出，除了在莫斯科，苏联还寻求在全境部署反导系统；同时还在部署加固的最新洲际导弹SS-11。“他们新的核项目能够削弱我们的‘确保摧毁能力，使我们的打击目标复杂化；削弱我们穿透能力的信心以及第一次打击能力，进而提升苏联在避免核战争条件下追求其目标的能力。”他认为“威慑不仅是一种技术，也是一种思想。无论对方做什么，我们拥有反导系统将加强威慑能力。”反过来，缺少反导系统的部署对外将增加发生意外战争的可能性，对内会被认为美国政府不愿意为维持当前的核优势而付出努力。他建议总统下令部署可以保护25个城市的大规模反导系统。

麦克纳马拉则针锋相对地指出，苏联肯定会对美国部署反导系统做出反应，加强其进攻性核能力。因此，苏联对美国发动核打击的风险不会减少。同时，一旦威慑失效，苏联核打击给美国造成的伤害也不会有实质性减少。美国安全的基础是威慑苏联的核攻击。他反对惠勒建议的理由如下：第一，苏联的核防御政策是错误的，他们的支出是美国的2～3倍，美国不值得也做出这样的投入。第二，美国向反导系统投入100亿美元，苏联会相应增加其核力量，进而造成不断升级的军备竞赛，也许最终要投入310～400亿，但结果也不会比现在好。endprint

当然，他也认识到，部署“有限功能”的反导系统并非完全没有好处，也有其合理性：“保护美国的进攻力量，如‘民兵导弹；在1975—1985年间应对中国的洲际导弹；应对一次意外的导弹发射；应对苏联小规模的核讹诈。”随后，约翰逊又了解到国会的态度：25%的众议员反对部署；40%的众议员和以参议院军事委员会主席拉塞尔、杰克逊、斯坦尼斯為代表的一批民主党参议员竟然都赞同导弹防御政策。另有35%的众议员态度不明确。

此时，约翰逊很希望找到一种中间的选择。麦克纳马拉认为难以找到，不过现在也无需马上做出最终决定，可以以技术原因为借口拖延做出决定。但如此最终非要有所选择的话，可以部署某种形式的有限反导系统。在此基础上，可以试探苏联是否愿意以美国可接受的条件，谈判冻结核力量的话题。

会后，万斯于1966年12月10日向约翰逊提交了一份备忘录，总结了当前美国面临的反导部署问题。万斯指出，如果美国要部署反导系统，可能出于5个目的：保护和应对中国的导弹攻击；保护和应对一次意外的导弹发射；保护和应对“核讹诈”，即敌人可能对单个中等价值目标进行小规模打击；帮助保护美国的陆基战略攻击力量；保护美国的城市免遭苏联大规模导弹攻击。

目前，存在三个选择；第一，坚持继续研发，暂不做出任何部署行动；第二，部署只满足前4 个目的的“有限功能”的反导系统；第三，部署满足前4个目的，同时还能保护25个大城市的“全功能的反导系统。

1966年12月22日，麦克纳马拉向约翰逊提交备忘录，分析了反导部署问题上升为政府必须要严肃对待的紧迫问题的几个影响因素：苏联加速部署其加固的洲际导弹，其速度超出去年的情报评估所料；苏联开始在莫斯科周围部署反导系统，可能在其他地区也要部署另外一种可能具备反导能力的防御系统；中国成功发射了装有核弹头的射程644千米的弹道导弹，有证据表明他们正在准备测试洲际导弹推进器；美国“奈基”X 系统已经发展到可以生产和部署的阶段；参谋长联席会议反复要求做出部署决定，希望在1972 财年初步具备运行能力，可以在美国大陆发挥区域防空作用，保护25座城市；国会已正式批准预算用于反导系统的生产和部署。

麦克纳马拉接着重申了万斯 1966年12月10日备忘录中列举的5个目的，再次强调当前不应该出于第5个目的来部署，主要原因是“苏联将被迫对美国部署反导系统做出反应，加强其进攻性核力量，从而导致以下后果：苏联对美国发动核攻击的风险进一步增加；一旦威慑失败，美国因苏联核攻击而遭受的损伤不会有实质上的减少。所以，如果一定要部署反导系统的话，可以根据前4 个目的对“奈基”X 系统进行一种有限部署，而且其成本是合理的（总计40 亿美元用于生产和部署，每年另有2亿维护费）。最终，麦克纳马拉建议：当前不部署应对苏联导弹攻击条件下来防御美国城市的全功能“奈基”X系统；开始“小规模”部署“奈基”X系统，主要满足前4 个目的；要求国务卿和国防部长开启与苏联的谈判，通过正式或非正式协议来限制部署反导系统。

（未完待续）

（编辑/笔啸）endprint