群堆模式下质保监查活动优化的实践

赵方

【摘 要】秦山核电自专业化改革以来面临着九台运行机组下质保体系监查的任务，如何在群堆模式下更加有效地的开展质量保证监查，提高质保体系有效性是质保监查策划、实施过程中持续思考与改进的问题。本文从2013年至2017年秦山核电质保监查策划、实施持续优化的实践中寻找到群堆模式下质保监查实施过程应妥善考虑的一些核心因素及处理方法，为群堆模式下质保监查优化提供参考。

【关键词】群堆模式；质保监查；优化

0 前言

2013年来秦山核电基地经历秦山第一、第二、第三核电厂专业化运营改革，核电运营单位由之前的三家变革为运行公司加业主公司两家，中核运行负责核电机组具体的运行。随之而来的是运行公司质量保证监查策划、实施面临内部监查项目突增，由计划安排面对十多个生产相关处室，变为面对40多个生产相关处室；监查人员机组知识背景不同，由之前面对单类型机组变为面对重水、压水混合堆型9台机组；时间上需要更多的考虑机组大修窗口，每年中核运行有7次左右的大修分布在不同时间段等新问题。

如何克服以上问题，提升监查有效性，有效提升质量保证体系有效性，是监查策划、实施过程中一直考虑的问题。通过秦山5年来群堆模式下质保监查策划、实施实践，总结出了以下方法供参考。

1 采用“领域监查”，优化监查计划安排

秦山核电进入群堆模式后，在满足核安全法规要求的基础上，需要实施监查的内部处室数量突增，由图1可见2013年需要接受内部监查的处室28个，2014年应国家核安全局要求完成对生产相关全部48个处室内部监查，接受监查内部处室数量突增20项；后续每年接受监查的内部处室保持在35个左右。如果按照每个处室开展一次监查，仅内部监查任务数量就达到每年35项左右，平均每月3次，质保监查数量激增必然导致质保监查人员任务过度饱和，质保监查的有效性难于持续提升。

为有效缓解监查任务过度饱和的困境，秦山核电在实践中逐渐探索采用领域监查的方式安排监查计划，使得2014-2017年内部监查项目数量远低于预期数量。领域监查即将业务流程相近、或者业务流程存在接口的处室划分为不同的领域，针对每个领域开展一次内部质保监查。例如，运行一二三四五处核心业务流程均为运行管理，划分至运行领域；运行培训处、技能培训处、培训管理处、人事管理处、人才管理处核心业务流程与人力资源、培训、授权相关，划分至培训授权领域；采购管理处、物资采购处、服务合同处、储运管理处等四个处室核心业务流程均与采购仓储有关且存在相关业务接口，划分至采购领域。对每个领域监查一次即实现了对领域内所有处室的内部监查，在满足法规、质量保证大纲要求的基础上要求降低了监查项目的数量。

从图1可见，秦山核电2013年来实际执行的内部监查数量从28项稳步下降，2016年下降为21项，2017年完全贯彻领域监查方法思路，执行内部监查数量仅为9项。

2 合理安排监查时间窗口

群堆模式下，质保监查项目实施时间除了考虑质量保证领域自身重大活动还需要更多考虑大修时间窗口因素，如内部处室监查、重要大修承包商监查时间均需要充分结合机组大修时间窗口统一考虑。

例如，图2为中核运行2016年的大修时间计划表，由图可看出机组大修时间散布在不同月份。编制质保监查计划时，针对与机组关系非常密切的处室，如运行处室、维修处室等监查时间安排受到的较大限制，集中实施对运行、维修等领域监查则将时间安排在7、8月份。针对此类型的监查时间安排应尽量避开大修窗口，客观上可以增加被监查处室的接受监查配合效率，进而提高监查效率。

同时在针对大修重要承包商监查时，可将时间安排在大修实施前。这个时段承包商人员、设备、相关文件均在现场，实施质保监查可节省通勤成本，有利于发现现场承包商大修准备过程中存在的缺陷，同时方便根据缺陷对现场工作影响的大小，有针对性的加强缺陷的跟踪、验证关闭，将相关缺陷对现场工作影响降至最低。

3 優化监查人员安排

1）固化领域监查组成员

群堆模式下，对运行、维修、技术等领域开展领域监查有运行一二三四五处、维修领域有维修一二三四五处、技术相关处室有技术一二三四处、技术支持处，这些处室围绕不同的机组履行类似的职能，理论上监查发现问题数量的差异应该能体现出管理水平的差距。但分析同一领域不同处室前几年监查发现问题数量趋势，发现问题数量并不能很好的概括出管理的差异。如何增强同一领域不同处室监查结果的可对比性？

实践发现监查活动有效性高度依赖于监查实施人员，因此保持同一领域不同处室监查人员的稳定则可有效地保证不同处室间监查结果具有可对比性。例如，在编制监查计划时可将运行一二三四五处的监查组人员安排为同一批人。同一批人按照相同的标准验证同样地质保要素，验证的结果具有可参考性，便于提升监查的有效性。

2）合理安排监查组人员

实施质保监查必须要考虑监查组内人员的专业知识背景搭配，以及人员时间安排，确保相关因素会有利于监查的有效实施。首先如可以，在选择监查组成员时可优先安排一部分具有被监查处室专业知识背景的人，这样有利于提升监查的深度。

其次，安排监查任务时尽可能排除其他已知的重大质量保证工作任务，如：大修质保监督、管理部门审查、质量月等活动对监查组主要人员影响，客观上保证监查组成员在监查实施阶段主要任务的唯一性，促进监查组成员有效实施监查。

再次，不同质保人员监查任务量在不考虑其他因素时应尽可能一致。同一质保人员的监查任务在时间上应尽可能均匀分布，如果监查计划中以月为基本的时间单位，那么应避免一个月多次监查任务。但是在中核运行监查任务量较大，一个月的监查任务大于一次时，计划安排保证每个月从事主监查员最多不超过一次。可参照图3质保人员监查任务分配表编制，以便观察需要衡量的各项要素是否得到了很好的考虑。

4 实践成果

1）做到了质保大纲要素全覆盖

采用领域监查方式确保了领域内处室涉及的质保大纲要素均得到验证；且职能类似的处室验证的要素完全相同。

2）人力分配更加合理，监查员队伍更加稳定

采用质保人员监查任务分配表可确保监查等重要任务分配均匀、合理；领域监查过程中，领域监查组内人员保持稳定，可有效地保证监查验证的深度；做好领域监查组内人员梯队安排，可有效的提升质保新人培养速度。

3）提升了监查数据二次利用率

由于同一领域职能相同处室监查人员相同，验证要素相同，监查时间相同，同领域不同处室监查发现问题的数量及严重程度便能对比出不同处室同一质保大纲要素的运转有效程度；建立在此基础上的监查相关数据可更好的用于绩效考核、管理部门审查，提高了监查发现问题二次利用率。

4）节约时间，提高监查效率

采用领域监查方式，减少了监查项目数量，有效的减少了总的监查前、后会议时间，节省了监查时间成本。

从2013年到2017年中核运行以领域监查方式为主导，以监查计划改进为龙头，成功的克服了群堆模式下监查项目安排、时间安排、人员安排系列问题，不断提升监查的有效性，持续推进着中核运行质保体系稳步完善。后续将进一步做好质保监查数据的利用及二次开发，实现基于监查发现问题的绩效考核，进一步提升质保监查有效性。

[责任编辑：朱丽娜]endprint