供给侧视角下创新与企业成长研究

江三良+陈芮

中图分类号：F270 文献标识码：A

内容摘要：企业创新演变是一个复杂的动态累积过程，具有循序渐进的跃升特征。技术创新和制度创新的协同驱动，能增强企业竞争力。本文基于华为各阶段创新特点与产品升级等关键性事件，考察和分析华为公司创新模式形成及演化，发现华为存在“自主-连续-开放”的创新成长框架。从供给侧视角分析企业成长过程中，创新与企业成长、技术创新与制度创新、市场与政府、增量改革与存量改革、企业家精神与创新、阶段性成长与持续创新等各方面具有互动关系。

关键词：供给侧 创新 企业成长 华为

引言

中国企业家调查系统组织的“2014·中国企业经营者问卷跟踪调查”显示，近年来我国企业在创新方面进步较为明显，但创新人才短缺、创新资金来源单一、创新绩效不佳、企业家创新动力不足等问题也亟待解决。与纺织、食品加工等附加值低的轻工业以及石油加工、金属冶炼、橡胶等污染严重的重工业相比，通信设备制造业主要包括通信传输设备制造业、交换设备制造业和通信终端制造业，属于典型的创新驱动产业，而在通信设备制造业中，做的最好的企业当属华为。

本文通过对华为公司由小到大、由弱到强的企业成长历程的案例分析，探究其供给端创新与需求市场高度耦合甚至超前的原因，总结其创新经验和模式路径，这对新常态下中小民营企业以及其他制造业企业如何实现创新和转型有重要参考价值。

相关文献综述

企业初创发展的核心动力是关键性技术创新的突破以及技术成果商业化机会的发掘，而当企业进入以规模化发展为标志的成长阶段后，成长的关键是如何形成有效支撑规模化经营的管理和组织体制。目前对创新与企业成长的研究主要集中在三个方面：

其一，技术创新与企业成长的关系。冒乔玲、许敏（2012）依据2007-2010年创新型上市公司相关数据，实证分析技术创新对企业成长绩效的影响及其态势；陈晓红、李喜华（2012）以中小企业技术创新影响因素模型和“成长-创新”模型为基础进行实证研究，发现成长性与中小企业技术创新呈倒U型关系。

其二，制度创新与企业成长。田涛（2016）通过对华为16年近距离的考察研究，认为华为从小民营企业快速成长为全球通信行业的领导者，其中最重要的是制度创新和理念创新；王亚娟（2013）认为在成熟阶段，企业创新的核心驱动力是管理团队，内部驱动力主要是创新型企业文化、创新收益、当行业领导者的渴望等制度创新。

其三，技术创新与制度创新组合对企业成长的影响。徐英吉、徐向艺（2007）借用熵理论和耗散结构理论，分别研究和比较企业技术创新与制度创新的不同组合对企业持续性和成长性的影响；邱国栋、马巧慧（2013）运用耦合度模型测度定量研究，认为企业创新体系中制度创新与技术创新通过经济、技术、关系维度的双向嵌入产生系列耦合效应，从而提高竞争力。除此之外，还有学者从生命周期、全球价值链等视角研究创新与企业成长。

多数学者都认为技术与制度两种创新及其结合都会对企业成长起到推动作用，但以往研究也存在不足：关于创新与企业成长关系的研究大多集中于創新对企业绩效的实证研究和检验上，将创新作为企业发展的要素之一做单向分析；多集中于创新影响因素分析，将创新作为外生变量，深入研究创新与企业成长关系的较少，对企业成长如何反过来促进企业创新的研究较少；有些学者注意到过去只注重需求管理的弊端，开始从供给端分析新常态背景下我国经济发展，强调供给侧改革的关键在于创新，但是由于供给侧改革提出的时间很短，零散见于学者的日常言论，并未形成系统理论，因此从供给侧视角研究创新与企业成长关系的文献几乎没有。

基于华为创新与成长的案例分析

（一）华为创新与成长的演化路径分析

供给侧改革强调供给一端产品和服务的质量，强调企业要创造符合用户需求的价值，通过创新引领消费者需求，开拓市场空白点，扩大市场增量和存量。华为从一家小型民营企业成长为世界级企业，始终专注于通信领域基础前沿和核心的技术研发，引进学习先进研发体系，积极开拓国内外市场，基于用户需求，通过技术、产品、市场、管理等全方位的模仿、连续和开放式创新，创造了满足大众需求的产品和服务，构筑了核心竞争力和品牌实力。基于华为各阶段创新特点与产品市场研发等关键性事件，可将其创新发展分为三个阶段（见表1和图1）：

模仿创新：推出自主研发交换机。1987-1994年是华为的模仿创新阶段。1987年华为成立之初，主要代理香港的一款模拟交换机，通过代理差价获利。当时国内通信行业发展空间巨大，但是通信技术缺乏，国内通信市场被跨国公司瓜分，这一阶段，华为认识到通信行业的潜在市场并积累了相关经验。为了企业的长远发展，华为紧跟世界先进技术，立足于研发，创立自有品牌。华为作为一家小型民营企业，当时资金和技术都相当匮乏，但是任正非将代销获得的利润全部投入通信产品的研发和制造，采取技术模仿战略，从局部突破。这一阶段，华为产品在国内基本没有市场，技术也落后于其他跨国公司，但是华为选择农村等落后地区为突破口扩大市场，通过在模仿跟随的基础上进行自主创新，并把资本和人力全部投入到通信产品的研发，成功实现转型。这一阶段的创新仍处于低端创新，但是为连续创新奠定了基础。

连续创新：投入战略预研，引入研发体系。1995-2002年是华为的连续创新阶段。1995年，华为成立知识产权部，制定《华为知识产权管理办法》，并成立了第一家研发中心。在华为内部，知识产权上升到核心战略层面，华为通过自主研发和专利申请保护自己的知识产权。1998年，华为开始进行战略预研和基础研究，并基于客户需求持续自主创新，逐渐掌握主动权。同时，华为还在进行持续的技术管理创新与变革。1999年，华为引入IPD研发体系，通过技术管理变革提升研发和管理效率。此外，华为在印度、美国等国家成立研发中心，不断推进产品研发的国际化。这一阶段，华为持续投入资本进行技术研发和自主创新，积极推进研发国际化，获得了大量核心技术和多项国内国际专利。这一阶段在关键的核心领域，华为通过持续不断的自主创新构筑起专利和行业壁垒，缩小了与国外竞争对手的差距，为开放式创新积累了实力。

开放式创新：进行专利交叉许可谈判，投入合作研发。2003年至今，华为进入开放式创新阶段。尽管十分强调自主创新，但是华为却反对过度超前的封闭式创新，过度强调自主创新可能会脱离市场需求，还有可能造成研发浪费，在某些领域华为逐步放开。通过专利交叉许可谈判，华为在多个产品和领域与竞争对手企业展开合作，通过申请和出售专利进行自我保护，减少研发成本和贸易摩擦，产品和服务走向国际市场并获得认可，并建立起“技术专利化、专利交叉化”的战略模式。华为在公司管理架构上做出创新，设立三位轮值CEO，每半年轮换，分管人、财、事，使得公司均衡发展。这一阶段，华为在连续创新阶段积累的优势基础上，积极利用专利交叉和国际智力资源，面向国际进行开放式创新。同时，华为又面向市场主动进行内部管理体制创新，围绕客户需求抢占创新制高点，通过开放式创新发挥比较优势，极大地拓展了国际市场。开放式创新是难度更大、层次更高、涉及领域更多的创新。

（二）创新与华为成长的形成机制

基于华为各阶段创新特点与产品市场研发等关键性事件，将其创新分为三个发展阶段：基于技术、制度与企业精神等供给端要素的模仿创新、连续创新再到开放式创新，华为通过创新，从一家小型民企成长为世界级企业。

如圖2所示，华为通过供给端人才、资本等要素的投入和创新的技术研发为消费者提供产品和服务，形成需求市场；同时，华为内部也在进行制度创新，并逐渐形成自己的企业文化和形象。在这个过程中，技术创新是基础，并对制度创新提出要求，制度创新为技术创新提供有序的管理、创新激励机制以及稳定的市场，同时基于企业家个人与团队形成的企业精神和文化也在制度创新和技术创新过程中发挥着重要作用。企业创新模式演化是一个循序渐进、螺旋上升的过程，没有明确的时间界限，在某一阶段以一种创新模式为主，华为通过持续不断的投入进行模仿、连续到开放式创新，最终成长为世界级企业。

华为创新成长的延伸讨论与启示

（一）技术创新与制度创新

供给侧改革强调创新要素在提高供给质量中的作用，这种创新要素中除技术创新外，还要解除制度供给的抑制，以体制创新与改革激励和促进技术创新。人才和资本投入保证技术研发和创新贯穿华为成长始终，技术创新是华为创新的基础。在连续创新阶段，华为注重技术创新的同时，在管理、组织、市场等方面进行制度创新，技术创新构筑基础实力，而制度创新为技术创新创造稳定的环境，有形的技术创新与无形的制度创新是企业创新系统中相辅相成的两个变量，二者的内生耦合效应构筑企业竞争力，推动华为不断创新成长。

（二）市场创新和政府制度供给

供给侧改革强调创新活动中企业与政府的双重角色和作用，以企业为主体的市场创新与以政府为主体的制度供给双效配合，才能激发创新活力。企业是创新主体，但是企业创新行为、创新成果转化为产品和服务以及企业创新过程中专利和知识产权的保护，都需要政府建立激励和保护机制，提供完善的制度供给。在开放式创新阶段，华为超前研发3G技术，但是国内3G牌照未发放，致使华为只能寻求开拓海外市场，这体现了政府制度供给的滞后性对企业成长的消极影响。

（三）增量改革和存量改革

创新不可能一蹴而就，创新的周期效应也随时间呈现由增到减的规律，技术不改进，制度不创新，会导致企业创新在各阶段发展中出现“锁定”现象，难以成长壮大。供给侧改革强调在增量的基础上进行存量改革，强调创新对提高企业供给质量和促进经济发展的重要作用。华为每个阶段的创新，都通过技术和制度创新积累了持续发展所需要素，在增量改革的基础上进行存量改革，量的创新带来质的提高。

（四）企业家精神与创新

供给侧改革强调企业家对经济发展的突出作用，充分发挥企业家的首创精神，供给创新和文化要素。任正非的远见和对创新的专注精神正验证了这一逻辑。在华为整个发展历史中，军人出身的任正非，在关键时刻总是展现出坚韧不拔、果断勇敢的作风，带领华为坚定不移地走创新道路，始终专注于通信研发，不走多元化道路，任正非的企业家精神潜移默化地影响了华为的成长。

（五）阶段性成长与持续创新

从纵向来看，企业创新由简单到复杂，经历了低层次到高层次的“模仿-连续-开放”创新；从横向来看，企业创新涵盖技术创新、制度创新、企业精神等多个方面；企业从创新行为到创新战略的转变，与企业成长息息相关。企业阶段性地转型和成长离不开创新，要素投入通过创新激发了企业活力，企业在缺乏先天优势的情况下，只有持续不断地专注于提升创新能力，并最终形成企业核心能力，才可能实现持续成长。