中国与东盟主要国家食用菌双边贸易效率分析

程文能+张俊飚+童庆蒙

男，1962年生，博士、教授、博士生导师，华中农业大学经济管理学院副院长，湖北省人文社会科学重点研究基地湖北农村发展研究中心主任，湖北省新型智库——湖北生态文明建设研究院执行院长。湖北省人民政府咨询委员会特邀专家，国家“万人计划”哲学社会科学领军人才、中宣部文化名家暨“四个一批”人才入选者、教育部新世纪优秀人才支持计划和湖北省新世纪高层次人才工程入选者，湖北省有突出贡献中青年专家，享受国务院特殊津贴专家。曾先后到美国、英国、荷兰、法国、日本等国进行访问考察。2008年被聘为国家食用菌产业技术体系产业经济研究室主任、岗位科学家。中国农业企业管理研究会副理事长、中国生态经济学会常务理事、中国生态经济学会教育专业委员会副会长、湖北省生态经济学会副会长、湖北省数量经济学会副会长、湖北省农村经济发展研究会副会长、湖北省城乡统筹发展研究会副会长，福建省食用菌协会高级顾问，湖北省食用菌协会常务理事。

摘 要：选取2001-2015年的食用菌贸易面板数据，运用随机前沿引力模型对中国-东盟主要国家的双边贸易的影响因素与贸易效率进行了分析。结果表明，中国的GDP、进口国的GDP、进口国的人均GDP、中国-东盟自由贸易区是否成立对食用菌的出口贸易额有正向影响，距离、是否同为WTO成员国、我国食用菌出台的标准数对食用菌出口贸易额有负向影响；双边的出口贸易效率逐渐呈现下滑趋势。根据上述结论提出了提升食用菌贸易效率和发掘贸易潜力的对策建议，包括转变生产经营方式、加快推进标准化建设、充分发挥中国-东盟自贸区的政策优势等。

关键词：中国；东盟国家；贸易效率；随机前沿引力模型

中图分类号：S646 文献标识码：A 文章编号：1001-3547（2017）14-0032-07

近年来，食用菌因具备丰富的营养性和安全性，生产与需求迅速增长，现已成为我国重要的出口创汇农产品之一。东盟作为世界上食用菌主要的消费集中地之一，与中国一直保持友好的贸易关系，自2002 年中国与东盟签署《全面经济合作框架协议》并启动自贸区建设以来，双方在农产品贸易、服务贸易等多个贸易领域均取得了不菲的成绩。截至2015年底，我国与东盟双边贸易额已超过4 600亿美元，我国已连续7年成为东盟最大的贸易合作伙伴[1]。在此背景下，如何进一步推动中国与东盟的食用菌贸易？是否存在因素阻碍了中国与东盟之间的食用菌贸易往来？中国与东盟的食用菌贸易现状与效率究竟如何？解决这些问题对于促进双边食用菌产品的贸易和交流具有重要的现实意义。

1 文献综述

我国与东盟各国的双边贸易问题一直是学术界关注的研究热点，目前学者们主要基于宏观的整体状况对双边的贸易情况进行分析。部分学者研究了我国与东盟各国的贸易现状、问题与对策，如保建云[2]运用1970-2003年的中国与东盟北部四国、南部六国的双边贸易数据比较分析了对外贸易的发展趋势，发现自贸区的建立为双边与多边贸易创造了广阔的发展前景，同时，针对双边贸易仍存在发展不平衡性、贸易摩擦、区域外部势力不当干预等问题给出了相关政策建议。在对双边贸易情况有了一个较清为晰的认识之后，部分学者开始探究各种因素对双边贸易发展的影响，如乐静[3]基于传统的贸易理论，分析了贸易成本对中国与东盟双边贸易发展的影响，最后发现运输成本是影响双边贸易的主要因素，就此提出了降低运输成本的改进建议。类似的研究还有丁媛媛[4]、方虹等[5]。

引力模型是探究双边贸易影响因素的重要分析工具，如邓丽春[6]运用引力模型对中日的双边贸易进行了分析，从进口和出口2个层次对GDP、距离、人均GDP、是否同为WTO成员国以及是否同时为APEC成员国等影响因素进行了研究，发现GDP、人均GDP、距离与制度安排APEC是影响双边贸易的主要因素。还有学者将双边的农产品贸易引入分析，如关小亮[7]在考虑我国加入自贸区的背景下，基于比较优势理论，运用引力模型对我国食用菌出口贸易的影响因素进行了分析；沈雪等[8]基于2002-2011年的面板数据，全面梳理了我国蘑菇贸易流量概况，通过构建引力模型辨别出影响中国蘑菇出口贸易的关键因素。崔琛[9]利用引力模型对中日韩三国的水产品贸易流量的影响因素进行了分析与取证，并探讨了中日韩水产品自由贸易区建立对贸易量的影响，通过引力模型可以较好地辨析出双边贸易的影响因素，但是在贸易效率的测算问题上仍有不足，基于此，学者们开始将随机前沿方法与引力模型相结合，构建随机前沿引力模型开展研究分析。屠年松[1]利用随机前沿引力模型分析了影响中国与东盟国家双边贸易效率的因素，并测算了双边贸易效率，发现提高海上丝绸之路的建设水平可有效提升双边贸易效率。丁丽红等[10]运用随机前沿引力模型，系统分析了我国对东盟国家的农产品出口效率及潜力，发现在东盟国家中，我国对马来西亚、印度尼西亚、越南的农产品出口效率最高，对应的出口潜力提升空间较为狭小。

回顾相关研究成果可以发现，围绕中国与东盟的双边贸易，学者们取得了丰硕的研究成果。遗憾的是，既往研究虽然对农产品的贸易展开了分析，但鲜有研究针对某一具體的农产品开展分析，关注食用菌贸易问题的研究更是少见。基于此，本文试图构建随机前沿引力模型，对中国与东盟的食用菌双边贸易情况、影响食用菌贸易的主要因素以及目前我国与东盟的贸易效率进行分析，以期丰富相关研究。

2 中国与东盟主要国家食用菌贸易现状分析

2.1 贸易总体概况

自20世纪90年代以来，我国与东盟之间的双边贸易额一直呈现出稳步增长的趋势。东盟包括10个成员国，分别为文莱、柬埔寨、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国与越南。其中，印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡与泰国是最主要的5个成员国。据统计，2009年之前，5国的食用菌出口额占到东盟的90%左右，虽然近几年5国的出口份额占比在10国中有所减少，但仍占据着重要地位。鉴于此，本文选取东盟中印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡与泰国5个主要成员国作为分析对象。

图1为2001-2015年我國食用菌与东盟主要的5个国家的贸易总量及贸易总额情况。总体来看，在研究期间，我国与东盟主要国家的食用菌贸易总量与贸易总额呈现波动上升的趋势。2001-2005年，我国食用菌产量快速增长，2005年贸易量达到5.17万t左右，受食用菌出口贸易壁垒的影响，2006年贸易量稍有下降；2007-2011年食用菌贸易总量增长迅速，至2012年有所下降，主要原因是2012年食用菌出口退税政策对我国的菇农影响较大，而且价格下跌幅度非常大，导致2012年的贸易额下降。随后几年食用菌的贸易量呈现波动上升趋势，其中，2014年食用菌贸易量有所下降，主要原因还是受出口贸易壁垒的影响，但随后一年食用菌贸易量有所回升，这说明我国与东盟的食用菌贸易呈现了良好势头。

2.2 出口贸易概况

图2为2001-2015年我国食用菌出口到东盟主要5个国家的贸易总量及贸易总额情况。总体来看，我国在这15 a间出口到东盟主要国家的食用菌贸易总量与贸易总额呈现波动上升的趋势，与食用菌贸易总量的变化趋势相似；而且，从图1、2比较可以看出，食用菌的出口量、出口额与贸易总量、贸易总额的差距很小，说明我国与东盟主要国家的贸易活动主要是食用菌的出口，即出口占据了两双边食用菌贸易的主要部分。2001-2005年，我国与东盟5国的食用菌出口量快速增长，2005年出口贸易量也达到5.17万t左右，2005年中国与东盟5个主要国家之间只有出口贸易活动，这也论证了食用菌出口贸易是主要的双边贸易活动。在2006年出口量有所下降，贸易量达到4.79万t左右，可能受食用菌出口贸易壁垒的影响导致出口量下降；2007-2011年食用菌出口贸易量增长迅速，至2012年大幅下降，主要原因是受2012年食用菌取消出口退税政策的影响，加之价格大幅度的下跌，致使2012年的出口贸易额下降。2013年，食用菌的出口量猛增，可能是因出口退税政策的恢复，企业出口的积极性增强；东盟放宽对我国食用菌产品的相关监控以及我国食用菌质量安全示范区的建设效果明显。受出口贸易壁垒的影响，2014年我国食用菌出口量有所下降，但贸易量于2015年出现回升迹象。总体来说，我国与东盟5个主要成员国之间的食用菌出口贸易活动比较频繁。

3 模型、变量与数据

3.1 模型介绍

贸易引力模型是测算贸易潜力最常用的方法，并且将双边贸易量看作是贸易国的经济、距离、文化等变量的函数。传统的引力模型估算的贸易拟合值只是各种决定贸易因素的平均效应，在实证分析中将无法测量的贸易阻力因素全部纳入残差项，从而导致贸易潜力的估计结果存在偏差。鉴于此，本文将随机前沿方法引入到贸易引力模型中，随机前沿引力模型可衡量个体经济在特定投入下所达到的最大产出，而贸易潜力为一定自然条件、政策制度、经济环境等条件下的最大贸易规模，并且随机前沿引力模型计算的是给定投入组合下个体经济可以达到的最优贸易值；另外，随机前沿模型不仅可以分析影响贸易的自然因素，还可以研究影响贸易的人为因素。因此，采用随机前沿引力模型分析贸易效率更为合理。

根据随机前沿面板数据模型基本形式可以写出随机前沿引力模型的对数表达式：

lnTijt =lnf （Xijt，β） +νijt-μijt ≥0 ①

式①中Tijt 表示t时期i 国对j国的出口额或贸易总额；Xijt代表引力模型中核心变量，比如国内生产总值、人口、距离等；νijt表示随机测量误差或者随机性因素；μijt是贸易非效率项；贸易潜力等同于随机前沿分析中的最优前沿水平，而贸易效率就是技术效率的估计值。

本文在参考已有研究的基础上，对双边贸易引力模型进行了适当改进，如下式：

lnEVijt =α+β1lnGDPchinat+β2lnGDPjt+β3lnperGDPjt+β4lnDij+β5WTO+β6CAFTA+β7ST +νij-μij ②

其中，模型中主要变量解释如下：

①食用菌出口额（EVijt），在t时期i国向j国出口的食用菌贸易额，本文指的是中国向东盟主要国家出口的食用菌贸易额，即本文的被解释变量。

②出口国GDP，即中国的GDP（GDPchinat），指中国在t时期内的生产能力。一般来说，出口国的国内生产总值越大，它的贸易流量也是越大的，因此预期该变量的系数符号为正。

③进口国GDP（GDPjt），即进口国在t时期内的消费能力。一般来说，进口国的国内生产总值越大，说明它的消费能力越强，可能购买的食用菌产量越大，因此预期该变量的系数符号为正。

④进口国人均GDP（perGDPjt），即进口国在t时间内的购买能力。一般来说，进口国的人均GDP越大，国民的收入水平与消费水平越强，可能购买的食用菌产量越大，因此预期该变量的系数符号为正。

⑤两国之间的距离（Dij），两国之间的距离可以代表其贸易成本的大小，距离越大，其运输成本、信息成本和其他因素造成的贸易成本就会越高，相应的贸易额会减少，因此预期该变量的系数符号为负。

⑥WTO成员国（WTO），即t时期进口国与出口国是否共同加入WTO。WTO相关贸易协定可以促进成员国之间的贸易，中国加入WTO后，有利于产品的出口，降低关税减少贸易壁垒，促进食用菌的出口；也有学者认为，我国在加入WTO后，会面对非关税型的新型贸易壁垒，不利于我国农产品的出口。WTO为虚拟变量，若两国同为WTO成员国则取1，否则为0，因此该变量的系数符号有待考证。

⑦中国东盟自由贸易区的建立（CAFTA），中国-东盟自由贸易区的建立对双边的贸易肯定有积极的作用，自由贸易区的建立有助于打破贸易壁垒，降低关税成本，扩大贸易量。因此，本文将中国-东盟自由贸易区是否成立作为虚拟变量纳入模型，若自由贸易区成立则取1，否则为0。本文预期自由贸易区的建立对于双边的食用菌贸易有正向影响。

⑧中国食用菌建立的标准数（ST），食用菌标准的颁布对食用菌的标准化建设有正向的影响，但我国目前食用菌的种植主要还是依靠单一的菇农，单个的个体很难满足食用菌生产标准，因此，本文预期颁布的食用菌标准数越多，我国食用菌出口额会减少，预期符号为负。

3.2 数据来源

本文选取东盟5个主要成员国（分别包括印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国）为研究对象，考虑到数据的可得性，样本时间跨度为2001-2015年，共有75个观测值，使用的计量分析软件为Frontier4.1。

食用菌进出口贸易数据来自于UN COMTRADE数据库；中国及进口国的GDP、人均GDP来自于IMF数据库；距离数据采用的是两国首都之间的距离，数据来自于Distance Calculator网站；WTO数据来源于WTO官网；中国-东盟自由贸易区建立（CAFTA）相关数据来源于联合国世界贸易区的统计；我国每年出台的食用菌标准数量整理于中国工标网。

4 实证分析

4.1 模型适用性检验

在对模型进行估计之前，首先对随机前沿引力模型的适用性进行假设性检验，采用的是似然比检验方法。若似然比LR统计量大于1%显著性水平下的卡方分布临界值，则拒绝原假设；反之，则接受。据分析（表1），LR单边检验误差为89.03，γ值为0.948 3，均大于显著水平为1%时的单边检验临界值。因此，使用随机前沿引力模型比较恰当且模型总体拟合效果较好，通过检验。

4.2 实证结果分析

随机前沿贸易引力模型的回归结果表明，中国的GDP、进口国的GDP、进口国的人均GDP、中国-东盟自由贸易区是否成立与食用菌的出口额呈正相关关系，两国之间的距离、是否同为WTO成员国、我国食用菌出台的标准数与食用菌出口额呈负相关关系。具体解释如下：

①国内生产总值（GDPchina）变量显著为正，与预期结果一致。回归系数为1.65，表明中国GDP每增加1%，双边的出口贸易额增加1.65%，说明我国的经济规模是影响食用菌出口的主要因素。很多学者也论证了经济规模与出口额间的正向关系[11，12]。一个可能的解释是随着我国经济持续稳定增长，我国食用菌生产的规模也在扩大，食用菌生产技术不断发展，为我国食用菌出口奠定了坚实的基础，从而推动我国食用菌出口额的增长。

②进口国的经济规模（GDPjt）变量的估计系数为正但不显著，与预期结果一致。其回归系数为0.32，表明进口国的GDP每增加1%，双边的出口贸易额增加0.32%。可能的解释是：进口国的经济规模虽然能代表其收入水平和消费能力，但是并不能代表其居民的消费能力。

③进口国的人均GDP变量（perGDPjt）显著为正，与预期结果一致。其回归系数为0.41，表明进口国的GDP每增加1%，双边的出口贸易额增加0.41%。可能的解释是：食用菌具有丰富的营养价值，而且其产量有限，因此其消费群体相对收入水平较高，进口国的人均GDP越高，表明消费者的收入水平越高、消费能力越强，因此对食用菌的需求较大。与我国的GDP回归系数相比，这15 a间东盟国家的国内生产总值对双方贸易的影响比我国的经济规模小，这表明我国经济总量的增长对中国-东盟食用菌贸易增长的促进作用更大。

④距离变量（Dij）的估计系数为负但不显著。可能的解释是：2个首都距离的增加会导致运输成本的增长，使贸易成本加大，从而在一定程度上制约了两国之间的经贸往来。但经过深入分析不难发现，食用菌的生产地与消费群体并不一定在首都，从产地到首都的距离对于食用菌出口额的影响可能比两个首都间的距离影响更大，因此利用首都之间的距离可能并不能很好地衡量运输成本，因此距离变量对整个模型的影响并不显著。

⑤虚拟变量WTO与食用菌出口量的系数为负。这主要是因为我国加入WTO后，食用菌产品的出口除了面临日益激烈的市场竞争之外，技术壁垒（绿色壁垒）明显增多；另外，我国食用菌主要由菇农来种植，生产规模小且较为分散，生产技术难以规范，质量因此也很难保证。

⑥虚拟变量中国-东盟自由贸易区的建立变量（CAFTA）的系數为正但不显著，这可能与虚拟变量的设置有关，自贸区建立后取1，自贸区建立前取值0。可能的解释是：自贸区建立时间较短，但在中国-东盟自由贸易区建立之前，我国与东南亚国家的贸易就较为紧密，贸易规模也相对比较大，所以中国-东盟自贸区建立后的贸易增量目前不明显。

⑦食用菌标准的建设与食用菌的出口额呈反向关系，这样的结果说明我国食用菌标准化建设对于出口额的贡献作用并不大，对技术性贸易壁垒的抵御作用还很有限，这与近年来产业标准化建设的快速发展相悖。本文认为出现这种结果的原因可能有以下3点：第一，食用菌标准化建设发展不均衡、实施不到位，没有对产业整体质量水平的提升起到应该有的推动作用；第二，由于与一些发达国家的食用菌标准相差甚远，我国食用菌标准制定和实施的程度对食用菌出口根本无法发挥应有的促进作用；第三，我国的食用菌的种植主体是单个的菇农，生产规模小，没有形成规模经营，因此，标准化建设较为困难。

4.3 中国与东盟主要国家双边贸易效率分析

根据回归结果，可以得出2001-2015年中国与东盟5个主要成员国之间的双边贸易效率值。由表2可知，与中国贸易效率最高的2个国家分别是泰国与马来西亚，这得益于其国家开放的投资环境与优惠的贸易政策，同时文化相似、地理位置优越等因素也极大地促进了与中国的贸易来往。除此之外，除印度尼西亚在2012年贸易效率值达到最大值0.973，且在5国中的贸易效率最高外，其他国家的贸易效率均呈逐年递减的趋势。随着食用菌贸易壁垒的增多，对食用菌出口标准的提高，我国虽然在减免关税的背景下，食用菌出口量增加，但整体的贸易效率则呈现递减趋势。

从整体上来看，中国与东盟5个主要成员国的贸易效率平均值在0.34～0.48，意味着我国与东盟之间的出口贸易潜力的提升空间很大。在2007-2015年整体的贸易效率持续下滑，其可能的原因是，受金融危机的影响，我国食用菌的出口也受到制约；受其他经济体的影响，中国与东盟双边贸易在我国贸易发展中的空间被压缩；中国-东盟自贸区于2010年才正式启动，自贸区建立的时间较短，自贸区对于食用菌出口的贸易效果影响还不明显。这说明虽然我国与东盟的贸易额不断上涨，但是贸易效率是降低的，因此，要着重提高贸易效率，提高贸易潜力。

5 結论与政策建议

本文通过对中国-东盟主要国家的双边贸易的影响因素与贸易效率进行分析，得出以下3点结论：第一，我国的GDP与进口国的人均GDP与食用菌的出口额呈正相关关系。进口国的人均GDP越高，居民的消费水平越高，越有可能购买具有营养价值的食用菌。食用菌的出口对我国的GDP有一定的贡献，出口额越多，表明我国的生产能力越强。第二，中国-东盟自贸区的建立对于双边的贸易有正向的影响，但是影响并不明显，主要的原因是我国在自贸区成立之前就与东盟有较大的贸易规模，所以自贸区的成立对双边的贸易影响并不明显。第三，我国与东盟5个国家的贸易效率呈现下滑趋势，而且贸易效率相对较低，因此双边的贸易潜力有待挖掘。

为保障我国与东盟主要国家的食用菌出口贸易稳步增长，根据随机前沿引力模型的分析结果，特提出以下几点建议。

第一，转变食用菌经营方式，加快食用菌产品结构调整和产业结构升级。我国食用菌的种植多为单个的分散农户，未能形成规模产出，获取规模效益。根据随机前沿引力模型的分析可知，我国单个分散的农户对国际市场贸易壁垒的应对能力较弱，因此，应积极推动食用菌产业的规模化经营，采用“企业+农户”的经营方式，提升我国食用菌产业的竞争力。

第二，加强食用菌标准化建设，提高食用菌出口产品质量。在改变经营方式之后，食用菌产业发展也必须注重标准化建设问题，通过标准化和规范化来提升食用菌产品质量，应对非关税贸易壁垒或者进口国对食用菌进口的技术标准限制等可能衍发的相关障碍。

第三，充分发挥WTO规则与中国-东盟自贸区政策的积极作用。目前，在我国与东盟的贸易中，WTO规则与自贸区的优势作用体现得不够明显，我们应充分利用其优势，克服非关税贸易壁垒的限制，充分发挥中国-东盟自贸区的政策作用，推动食用菌面对东盟市场的出口增长。

参考文献

[1] 屠年松，李彦.中国与东盟国家双边贸易效率及潜力研究——基于随机前沿引力模型[J].云南社会科学，2016（5）：84-89.

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[4] 丁媛媛.中国与东盟双边贸易成本测度与影响因素分析[D].长沙：湖南大学，2012.

[5] 方虹，彭博，冯哲，等.国际贸易中双边贸易成本的测度研究——基于改进的引力模型[J].财贸经济，2010（5）：71-76.

[6] 邓丽春.基于引力模型的中日双边贸易研究[D].湘潭：湘潭大学，2013.

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[9] 崔琛.基于引力模型的中日韩FTA水产品贸易问题研究[D].青岛：中国海洋大学，2013.

[10] 丁丽红，朱智洺.我国对东盟农产品出口效率及潜力研究——基于随机前沿引力模型[J].江西农业学报，2016（10）：106-110.

[11] 孙丽超.“21世纪海上丝绸之路”对中国-东盟贸易潜力的影响研究[D].大连：大连海事大学，2015.

[12] 张燕，高志刚.基于随机前沿引力模型的中澳双边贸易效率及潜力研究[J].国际经贸探索，2015（12）：20-30.

Abstract： This paper selects the panel data of edible fungus in 2001-2015， and analyzes the influencing factors and trade efficiency of bilateral trade between China and ASEAN countries by using stochastic frontier gravity model. The results show that GDP of China， GDP of the importing country， the importing country's per capita GDP， establishment of CAFTA have positive impact on edible fungus export， while distance， WTO， number of China's edible fungus standards have

negative impact on edible fungus export trade， in addition， bilateral export trade efficiency tends to decline gradually.

According to above conclusions， this paper proposes some suggestions on improving the edible fungus trade efficiency and exploring the trade potential， including transforming mode of production and management， accelerating the standardization of construction， and giving full play to policy advantages of CAFTA.

Key words： China； ASEAN countries； Trade efficiency； Stochastic frontier gravity model