耕地细碎化对不同规模农户生产技术效率的影响分析——基于辽宁省新民市266户农户数据

张忠明，钟 鑫

（1.农业部规划设计研究院，北京 100125；2.中国农垦经济发展中心，北京 100122）

耕地细碎化对不同规模农户生产技术效率的影响分析
——基于辽宁省新民市266户农户数据

张忠明1，钟 鑫2

（1.农业部规划设计研究院，北京 100125；2.中国农垦经济发展中心，北京 100122）

基于辽宁省新民市一手调研数据，通过构建随机前沿生产函数模型，对3个规模区间的玉米生产技术效率进行测算，并对影响各规模区间玉米生产技术效率的外生因素进行实证分析，重点考察耕地细碎化对不同规模区间农户玉米生产技术效率的影响。结果表明：（1）目前辽宁新民市不同规模平均玉米生产技术效率在85%以上，玉米生产技术效率随规模扩大呈先增加后减小趋势。（2）耕地细碎化对各个规模区间技术效率影响存在较大差异。耕地细碎化对1.00 hm2以下小规模农户影响不显著，对1.00～2.00 hm2小规模农户和2.00 hm2以上大规模农户这两个区间均有正向影响。（2）年龄变量对小规模玉米种植户技术效率有负向影响，受教育程度变量对大规模玉米种植户技术效率影响为正，受农业培训情况变量对大、中、小3个规模区间玉米种植户技术效率均有正向影响。

细碎化；随机前沿生产函数；技术效率；不同规模；玉米

农户小规模分散经营一直是我国农业经营的主要方式，目前我国仍有2.2亿农户，户均土地经营规模不到0.6 hm2［1］，导致农业劳动生产率水平较低。随着工业化、城镇化进程加快，越来越多的农村劳动力转移到非农领域就业，这为扩大农业经营规模，开展适度规模经营创造了条件。据农业部统计，截至2015年底，全国家庭承包耕地流转面积达到2.98×107hm2，流转面积占家庭承包经营耕地面积的33.3%。然而，尽管我国土地流转速度有所加快，但户均耕地规模过小的格局仍没有根本改观［2］，仍有相当数量的小规模、中规模农户存在于农业生产领域，这种大规模、中规模和小规模农户并存的状态仍将长期持续。我国人多地少的现状、土地平均分配的承包经营制度以及数次承包土地调整带来了土地细碎化的问题。有调查显示，细碎化浪费了我国农地有效面积3%～5%，并且显著增加了经济成本，使土地生产率降低了15.3%［3］。粮食作为土地密集型农产品，是我国受耕地资源状况影响最大的作物，土地细碎化对不同规模粮食生产农户均可能带来技术效率损失，而通过提高粮食生产技术效率、合理配置资源提高粮食综合生产能力，是新常态下落实“藏粮于地、藏粮于技”战略、保障国家粮食安全的重要途径。因此，从不同规模的角度研究耕地细碎化对农户生产技术效率的影响具有重要的现实意义。

近年来，已有不少学者针对耕地细碎化对农业生产影响的问题进行了研究，包括土地细碎化对农业投入产出的影响［4-6］，耕地细碎化对农业技术效率的影响［7-10］，此外，有学者还对林地细碎化对农户林业生产的技术效率进行了研究［11-12］。目前，现有文献对耕地细碎化的影响观点各异，多数研究倾向于土地细碎化不利于整体农业生产［9-10］，也有部分学者认为细碎化的土地与农业生产效率并不存在显著的关系［13］或正相关关系［14］。梳理文献发现，目前耕地细碎化对农业技术效率的研究，多集中于研究细碎化对某一地区整体农业生产的影响，鲜有文献在经营规模分类的基础上开展研究。鉴于此，本研究基于不同规模农户混合存在的经营现状，利用辽宁省玉米主产区的微观调查数据，通过随机前沿生产函数来研究耕地细碎化对不同规模农户生产技术效率的影响，以期为有针对性地提高不同规模农户生产效率提供一定参考。

1 模型选择及变量说明

1.1 生产函数模型与变量说明

前沿生产函数模型由Aigner、Meeusen等提出，他们将生产率分解为技术前沿和技术效率，前者描述一定的投入要素组合与最大产出之间的关系，后者则为单个生产者的实际产出与前沿产出的差距［15］。考虑到随机误差的问题，选择随机前沿生产函数方法对技术效率进行研究，随机前沿模型的一般形式如下：

其中，式（2）是式（1）的对数形式，Yit为第t时期第i个生产单位的产出量，Xit为第t时期第i个生产单位的投入量，t为时间趋势项，f(Xit，t；β)为特定的生产函数形式，β为待估参数。Vit和Uit为两个误差项，二者相互独立。Vit为随机误差项，服从均值为0、方差为的正态分布，Uit是反映生产单元i的技术效率损失的非负随机变量，独立于Vit，通常假定服从均值为mit、方差为的半正态分布。e-mit表示第t时期第i个生产单位的技术效率水平，mit对应的函数为技术无效函数，其值越大表明技术效率越低。则样本单元的技术效率函数可以表示为：

生产单元i在t时期的技术效率用下面公式计算：

式中，TEit为技术效率，E(*)为括号中数学式的期望值。当Uit=0时，TEit=1，表示该生产单元处于完全技术效率状态，生产技术效率位于生产前沿面上；当Uit＞0时，TEit在0～1之间，表示该生产单元技术效率有损失，生产技术效率在生产前沿面以下。

超越对数生产函数形式上相对灵活，且放松了常替代性假设，能够较好地衡量生产函数投入中的交互影响，因此本文选择超越对数生产函数作为前沿生产函数的具体形式，Evenson和Kislev按照农业生产技术的功能性特征将农业生产技术分为生物化学型技术（BC型）和机械型技术（M型）两种类型［17］，考虑到调研时间只涉及2013年，为截面数据，因此本模型不涉及时间趋势项。本文将农业生产要素投入中的资本部分划分为生物化学型资本投入和机械型资本投入，同播种面积、劳动力投入这两项要素投入一并算入生产函数方程，具体为：

式中，Yi表示单位面积产量（kg/667m2），BCit为生物化学型投入（元/667m2），Mit为机械型投入（元/667m2），Ait为玉米播种面积（×667m2），Lit为单位面积劳动力投入（元/667m2）。βit为待估参数。

1.2 技术效率损失函数模型与变量说明

影响玉米技术效率的因素主要包括农地细碎化特征、农户特征等。各因素解释具体如下：

1.2.1 农地细碎化特征 衡量耕地细碎化的指标通常包括地块面积、地块数量、地块距离指数、S指数（Simpson’s Index）、J指数（Januszewski’s Index）、I指数（Igbozurike’s Index）等［18］。本文结合已有学者的研究和实际所获得调研数据的具体情况，用平均地块面积来衡量农地细碎化特征。调研地新民市属平原地区，土地较为平整，且农户较多选择代种或承包自有耕地周边土地，因此，平均地块面积能够显著表征农地细碎化情况。

1.2.2 农户生产特征 以家庭主要劳动力的年龄、受教育程度以及农业技术培训情况等表示。

根据设定的变量，设置技术无效函数为：

式中，Avei为平均地块面积（×667m2），表征耕地细碎化程度对技术效率的影响；Agei为户主年龄；Edui为受教育程度；Trai为受农业技术培训情况；δi为待估参数，反映变量都技术效率的影响程度。

2 数据来源与统计描述

2.1 数据来源

本研究所用数据来自于本课题组对粮食生产大县辽宁省新民市玉米种植户的入户调查。辽宁省地处世界三大“黄金玉米生产带”，具备得天独厚发展玉米种植的优越自然条件，是我国北方春玉米主产区之一，其玉米生产情况能够代表我国北方春玉米生产水平和特征。根据新民市的主要农业统计信息，本文将妇心堡镇、大红旗镇、大柳屯镇、高台子镇、东蛇山子镇与其他若干县作为抽样区域，然后在每个镇随机选择3～4个村，每村随机选择10个农户。农户问卷调研在2013年4～5月进行。课题组对农业粮食生产投入产出情况、家庭成员基本信息情况等进行了详细的调查。调查结束后回收问卷283份，其中有效问卷266份，问卷有效率为94%。

2.2 数据统计性描述

根据调查结果，从土地规模来看，受访农户户均耕地面积为2.37 hm2，鉴于专家学者在规模划分时通常将调研样本农户划分为大、中和小规模，根据研究需要，在吸收既有研究成果的基础上，综合调查样本实际生产经营情况及样本分布特征等因素，也将样本划分为小规模、中规模和大规模3个层次：土地规模1.00 hm2以下的为小规模户，有92户，占总样本的34.60%；土地规模1.00～2.00 hm2的为中规模户，有91户，占总样本的34.20%；土地规模2.00 hm2以上的有83户，为大规模户，占总样本的31.20%（表1）。从整体上看，212户农户平均单产达到362.51 kg/667m2。从投入要素上看，农药、种子、化肥等生物化学型投入达到247.05元/667m2，农业机械、农膜、排灌等机械型投入达到104.70元/667m2，人工成本为171.19元/667m2（表2）。

表1 农户经营规模情况统计

表2 不同规模组农户投入产出情况统计

从投入产出情况看，不同规模农户间存在差异。中规模户的玉米单产最高，达到373.99 kg/667m2；其次是小规模户，玉米单产达到361.63 kg/667m2。大规模户的玉米单产最低，为351.90 kg/667m2。从要素的投入来看，生物化学型投入随经营规模的扩大呈先增多后降低趋势，人工投入对规模扩大逐渐减少，且各规模区间人工成本差异较大。农业机械型投入随规模扩大呈增加趋势，大规模户单位面积农业机械型投入最大。

2.3 不同规模耕地细碎化现状

本研究中，平均地块面积衡量了耕地细碎化情况。平均地块面积越大，代表农户经营的耕地相对集中，细碎化程度越小。从表3可见，在影响农户技术效率的因素中，衡量耕地细碎化的变量——平均地块面积均值为0.61 hm2，在一定程度上反映了辽宁新民市耕地细碎化情况，平均地块面积与农户玉米生产规模变化趋势相同，随经营规模增加呈上升趋势。小规模户的平均地块面积最小、仅为0.36 hm2，大规模户平均地块面积最大、为1.00 hm2，细碎化程度低于小规模户。

在影响农户技术效率的其他变量中，年龄变量均值为2.67，显示从事玉米生产农户的平均年龄集中在30～45岁左右，各规模区间中小规模户年龄最大、为2.77，中规模户年龄最小，为2.53；文化程度变量的均值为1.94，显示从事玉米生产的农户文化程度以初、高中为主，中规模户文化程度最高，其次是大规模户，小规模户文化程度最低；是否受农业培训情况均值为0.49，随着规模的扩大，从事玉米生产的农户越倾向于接受较多的农业技术培训。

表3 土地细碎化及其他技术效率影响因素统计描述

3 模型估计结果分析

3.1 模型设定检验

通过单边似然比对模型设定进行显著性检验，考察超越对数函数模型和传统的C-D生产函数哪个更适合。根据原模型与交叉项

为零模型两者的似然之比构造检验统计量，变量间相互作用为零假设被拒绝，得LP= 214.7＞α20.01(10) = 23.2，证明玉米各要素投入间的相互作用促进了玉米产出的增长，传统的C-D生产函数会使估计结果不准确，表明超越对数函数模型设定正确。

3.2 不同规模农户生产技术效率

3.2.1 参数估计结果 采用Frontier4.1分析软件对数据进行估计，参数估计结果见表4。

表4 随机前沿生产函数估计结果

由表4可知，3个模型的随机生产函数σ2值均通过了1%水平的显著性检验，表明误差项存在；且γ均在0.70以上，表明各规模区间玉米生产函数都存在技术无效，且技术无效比例达到70%以上。从估计结果上看，生物化学型投入对小规模玉米种植户的技术效率有负向影响，且通过了5%水平上的显著性检验，说明生物化学型投入的增加反而降低了小规模玉米种植户的技术效率，该变量对中规模玉米种植户和大规模种植户技术效率的影响也是负向显著的，说明在玉米调研地，从技术效率角度考虑，目前整体存在生物化学型投入过量的问题，在下一步生产实践中，要特别注意农药、化肥等生物化学型投入品的精量、减量使用；农业机械型投入对大规模和中规模农户的技术效率有正向影响，农业机械型投入的增加能够提高农户的技术效率，而小规模农户农业机械型投入影响不显著，目前小规模农户由于耕地细碎、平均地块面积小等原因，农业机械的使用难以发挥其最大功用；播种面积这一要素投入对3个规模区间的农户生产技术效率均有正面影响；劳动力投入随着播种面积的扩大，由促进农户生产技术效率提高，到抑制农户生产效率提高，最后转为对农户生产技术效率影响不显著。

图1 不同规模技术效率分布情况

3.2.2 技术效率分布情况 从不同规模农户技术效率分布情况（图1）可以看出：（1）玉米不同规模种植户生产技术效率呈现出“倒U型”规律。中规模玉米样本户生产技术效率水平最高，技术效率平均值达到89.85%，小规模和大规模玉米样本户生产技术效率均值分别为85.06%和88.70%，均小于中规模样本户水平。这一结论与屈小博［19］、刘七军等［20］的研究结论类似，符合发展经济学中著名的“库兹涅茨曲线”，即倒U型曲线。因此，存在技术效率角度的“适度规模”，规模经营并非规模越大越好，适度规模经营才是提高区域整体农业生产技术效率水平的关键。（2）玉米样本户生产技术效率水平仍有一定的提升空间。总体上看，全部样本户玉米生产技术效率最小值为60.69%，最大值为97.30%，均值为87.87%，样本地玉米种植户生产技术效率整体上还能上涨。（3）玉米不同规模种植户技术效率水平差异明显。如在平均技术效率最高的中规模样本户中，技术效率最大值为89.85%，最小值为63.79%。有63.41%的样本户技术效率高于90%，35.37%的样本户技术效率在70%～90%之间，仅有1.22%的样本户技术效率小于70%。

3.3 影响不同规模农户玉米生产技术效率的变动因素分析

通过对平均地块、年龄、受教育情况和农业培训情况这4个影响技术效率的外生变量进行估计，得出表5各规模区间农户玉米生产技术效率外生变量的参数分析结果，具体分析如下：

3.3.1 耕地细碎化 从单一变量角度考虑各个规模区间影响大小情况发现，衡量耕地细碎化的指标——平均地块面积在中规模户和大规模户这两个区间影响显著，对小规模户影响不显著。平均地块面积对中规模户和大规模户技术效率有显著的正向影响，即平均地块面积越大，农户玉米生产技术效率越高，扩大单一地块面积能够提高玉米生产技术效率。这与多数学者研究的耕地细碎化不利于农业生产技术效率的结论一致，说明平均地块面积的扩大，提高了农业机械的使用，优化了各投入要素资源配置，提高了农业生产技术效率。但估计结果中平均地块面积对小规模农户的技术效率影响也为正向，但不显著，在调研中发现，部分小微经营规模农户在农业生产中往往更倾向于用人工代替机械，因此，耕地细碎化对其技术效率并未带来不利影响。

3.3.2 其他农户生产特征 年龄变量对小规模玉米种植户技术效率非效率项影响为正，年龄越大，小规模玉米种植户技术效率越小。从事小规模玉米种植的劳动力多为老年劳动力，60岁以上劳动力占比达到23.91%，相当一部分老年劳动力是典型的风险厌恶型技术接收者，采用新技术、新品种意愿不强。对中规模和大规模玉米种植户技术效率的回归分析发现，年龄变量未能通过显著性检验，说明中规模和大规模玉米种植户受其影响不大，目前开展的玉米规模经营对劳动者年龄的要求并不高，劳动年龄对规模经营的限制越来越小。

表5 不同规模农户玉米生产技术效率影响因素估计结果

受教育程度变量对大规模玉米种植户技术效率影响为正，通过了1%水平的显著性检验。在大规模样本区间，受教育程度越高，玉米种植户技术效率越高。该变量对小规模和中规模玉米种植户技术效率的表现较为一致，均未通过显著性检验，受教育程度对中小规模玉米种植户技术效率影响不大。

受农业培训情况变量对大、中、小3个规模区间玉米种植户技术效率的影响分别通过了10%、10%和5%水平上的显著性检验，且影响均为正，说明在玉米种植户中，受过农业培训的农户比未受过农业培训的农户玉米生产技术效率更高。

4 结论与建议

本研究基于辽宁省新民市一手调研数据，通过构建随机前沿生产函数模型，对3个规模区间的玉米生产技术效率进行了测算，并对影响各规模区间玉米生产技术效率的外生因素进行了实证分析，重点考察了耕地细碎化对不同规模区间农户玉米生产技术效率的影响。根据实证分析结果得出如下结论：

（1）目前辽宁新民市不同规模农户技术效率均已达到较高水平，平均技术效率在85%以上；玉米生产技术效率随规模扩大呈先增加后降低趋势，即规模在1.00～2.00 hm2时技术效率最高，存在技术效率最高的“适度规模”，1.00 hm2以下农户技术效率最低；同规模区间农户的生产技术效率也存在差异。

（2）耕地细碎化对各个规模区间技术效率影响存在较大差异。耕地细碎化对中规模户和大规模户技术效率有显著的正向影响，即平均地块面积越大，农户玉米生产技术效率越高，扩大单一地块面积能够提高玉米生产技术效率。但对1.00 hm2以下小规模农户影响不显著。部分小微经营规模农户在农业生产中往往更倾向于用人工代替机械，因此，耕地细碎化对其技术效率并未带来不利影响。

（3）年龄变量对小规模玉米种植户技术效率非效率项影响为正，中规模和大规模玉米种植户受其影响不大，年龄变量对这两个规模区间玉米种植户技术效率的回归未能通过显著性检验，劳动年龄对规模经营的限制越来越小。受教育程度变量对大规模玉米种植户技术效率影响为正，对中小规模玉米种植户技术效率影响不大。受农业培训情况变量对大、中、小3个规模区间玉米种植户技术效率均有正向影响。

在上述研究结论的基础上，提出如下建议：

（1）鉴于玉米生产技术效率随规模扩大呈先增加后降低趋势，因此要积极发展适度规模经营。一方面，要通过建立土地流转服务平台、制定规范的流转程序、出台相关扶持政策等措施，引导和支持小规模农户流转土地，扩大经营规模；另一方面，要引导农民树立科学的规模经营理念，根据自身条件和能力适度流转土地，不盲目扩大规模。

（2）要通过各种措施逐步缓解土地细碎化问题。针对细碎化影响技术效率的问题，首先要坚持稳定土地承包经营权，不搞土地调整，加快土地确权登记颁证，确保土地细碎化不加剧；其次，要出台相应政策或设立专项基金，以中等规模农户和大规模农户为重点，引导他们与周边农民在自愿的前提下，采取互换并地等方式发展集中连片经营，对互换土地的农户给予必要的奖励或表彰。

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（责任编辑 崔建勋）

Influence of land fragmentation on production technical efficiency of farmer households of different scale—Based on the data of 283 farmer households from Xinmin，Liaoning province

ZHANG Zhong-ming1，ZHONG Xin2
（1.Chinese Academy of Agricultural Engineering，Beijing 100125，China；2. China State Farms Economic Development Center，Beijing 100122，China）

Based on the survey data of Xinmin，Liaoning，this paper measured the technical efficiency of corn production of three scale ranges，made empirical analysis on the exogenous factors influencing the technical efficiency of corn production in different scale ranges and focused on the influences of land fragmentation on the technical efficiency of corn production in different scale ranges by structuring SFA. The results showed that: the average technical efficiency of corn production in different scale ranges in Xinmin，Liaoning was more than 85.00%，and it firstly increased and then decreased as the scale enlarging. The influences of land fragmentation on technical efficiency of different scale differed greatly. Land fragmentation had no obvious influence on the small-scale households of being less than 1.00 hm2and had positive influences on the medium-scale households ranging from 1.00to 2.00 hm2and the large-scale households of being more than 2.00 hm2. Commonly，farmer’s age affected negatively on the technical efficiency of corn production of small-scale range，educational level affected positively on the technical efficiency of corn production of large-scale range，and agricultural training status affected the three ranges positively.

fragmentation；SFA；technical efficiency；different scale；corn

F323.211

A

1004-874X（2017）04-0152-08

张忠明，钟鑫. 耕地细碎化对不同规模农户生产技术效率的影响分析——基于辽宁省新民市266户农户数据［J］.广东农业科学，2017，44（4）：152-159.

2016-11-18

国家自然科学基金（71273263）;中央级公益性科研院所基本科研业务费专项（0052015001-1-11）；中国农业科学院科技创新工程项目（ASTIP-IAED-2015-05）

张忠明（1984-），男，博士，工程师，E-mail：zzm8486@163.com

钟鑫（1986-），女，博士，助理研究员，E-mail：hh8zhongxin@126.com