司法裁判语篇中信念认知式信息来源研究

吴晶晶

摘要 司法裁判文书是法院基于对立法意图的合理解释所形成的司法过程所作的判决文书，能具体表现出案件审理的程序和经过，体现法官解决社会冲突的逻辑思路，具有重要的法律以及现实意义。本文从信念认知式的信息来源对大量司法裁判文书语料进行观察和分析，并与我国法律制度和特征系联系起来，以期引起国内更多学者的关注和探讨。

关键词 裁判文书 语篇 信念 信息来源

0引言

司法裁判文书改革是当前法学界的“热点”，其所具有的价值意义不仅是还当事人一个公正，在解释和宣传法律法规，传播法律思想，改造被告人和教育公众中发挥重要的作用，甚至可能是解决司法改革困境的突破口，在当下中国具有特殊的意义。在心理学意义上，信念（belief）是个体对于社会和自然的某种观点、理论、思想或见解的坚信不移的看法，个体的世界观、价值观、人生观和道德观等，都是由信念组成的统一体系。信念認知式信息是信度最高，受众接受性最强的一种信息来源，而司法裁判文书中作为法律界常见的应用型语篇，使用信念认知式信息来源具有重要的意义。

1司法裁判语篇中信念认知式信息来源类型

Chafe将信息来源分为模糊或不可知、证据、语言和假设四类，对应信念、归纳、传闻和演绎四种认知方式。信念认知式信息来源指的是储藏于文化之中、能在文化中重现的任何个体、机构、或社会文化的经验，可以是大众约定俗成的常理看法、也可以指某个言语社团共同的认知背景。通过对所收集31篇、38万字司法裁判文书语料进行观察和分析，认为其信念认知式信息来源主要指来自法律条文、规章制度、学术刊物、判例参考以及案卷证据的引用。

1.1法律条文

法律条文是司法裁判文书最典型、权威的信念认知式信息来源，我国大陆成文法体系主要包括宪法、行政法、民法、商法、经济法、劳动法与社会保障法、自然资源与环境保护法、刑法、诉讼与非诉讼程序法、军事法等。法律条文是司法裁判文书实施判决行为必不可少的构成要件，判决书根据案件性质和情节引用不同类别的法律发文，如下例（1）中的《行政诉讼法》条文：

（1）综上所述，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第五十四条第（二）项第1、2目的规定，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为所依据的国务院部门和地方人民政府及其部门制定的规章以外的规范性文件不合法，在对具体行政行为提起诉讼时，可以一并请求对该规范性文件进行审查，判决如下……

1.2规章条例

规章条例是司法裁判文书中信度支持仅次于法律条文的信念认知式信息来源，是各级领导机关及其职能部门、企事业单位、社会团体，为进行管理和规范工作和活动中有关人员的行为，制定并发布实施的在其职权范围内、具有行政和道德约束力的行为准则的规范性文书总称。规章条例按其内容和性质，可分为行政规章、业务规章、组织规章和一般规章。其中，行政规章常用规定、办法、细则等文种，按作者及其权限又可分国务院部门规章，即由国务院下所属各部门、各委员会制定并发布的规章，以及地方政府规章，即由省、直辖市和自治区政府所在市以及经国务院批准的较大市级人民政府制定的规章，如例（2）中的《贵州省高级人民法院（人民法院量刑指导意见（试行））实施细则》。

（2）根据《贵州省高级人民法院（人民法院量刑指导意见（试行））实施细则》的规定，结合上诉人认罪态度良好、有悔罪表现、主动全部退赃、无犯罪前科、表现良好、坦白供述重要事实帮助侦查机关侦结本案等情形，本案对上诉人应考虑的多个同向从轻情节叠加之后，可以减少基准刑50%的量刑，但原审法院对上诉人作出了七年的有期徒刑，并处罚金的判决，明显是把基准刑定位超过了十年以上，才能得出七年有期徒刑的量刑。为此，请二审法院依法对上诉人做出较轻的量刑判决。

组织规章是对团体或组织的宗旨、性质、组织、任务原则、机构职权、活动纪律、成员及其权利义务等制定的系统规定规章；业务规章是对某专项业务的内容、性质、范围及其运作规范等制定的系统规范；一般规章是各级各类机关、企事业单位、团体在其职权内制定的管理、规范工作和活动的规章，即通常意义下的规章制度，常用术语有规定、准则、办法、规程、细则、规则、制度、守则等，如例（3）中的《机动车商业第三者责任保险条款》。

（3）《机动车商业第三者责任保险条款》第四条第（一）项中约定：“发生意外事故时，驾驶人有以下情形之一的，保险人不负赔偿责任：（一）未依法取得驾驶证、持未按规定审验的驾驶证、驾驶与驾驶证载明的准驾车型不符的机动车的；……”

1.3学术刊物

学术刊物在司法裁判文书的信度支持上不具备法律条文和规章条例的权威性和约束力，但也属于信度较高的信念认知式信息来源，本研究对所收集的大陆司法裁判文书语料进行考察分析，发现仅有一篇民事判决书中引用了学术刊物，即例（4）中《全国部分法院知识产权审判工作座谈会纪要》，引用字数为125字，引用字数比率为0.03%。

（4）根据1998年7月20日《全国部分法院知识产权审判工作座谈会纪要》第三条规定“侵权行为被证实后，权利人要求侵权人按照其获利额进行赔偿时，侵权人应当提供其利润、经营额等情况的全部证据，如果侵权人拒不提供其侵权获利证据，人民法院可查封其有关财务帐册，依法组织审计。”

1.4案卷证据

案卷证据是证明案件事实的重要材料，证据问题是司法诉讼和裁判的核心要素，是法官认定已发生事实存在的重要依据。案卷证据必须经过法庭查证确定属实，才能作为定案的根据，任何案件的判决结论都需要通过多个证据形成证据链还原案件的本来面目，支持判决结论的形成依据，因此法庭认定为事实的案卷证据也是信度支持较高的信息来源之一，属于信念认知式信息来源。根据2012年新修订的中国《刑事诉讼法》规定证据有下列8种：书证；物证；证人证言；犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；被害人陈述；鉴定意见；检查、勘验、辨认侦查实验笔录；电子数据、视听资料。《民事诉讼法》把证据分为：物证、书证、证人证言、视听资料、当事人的陈述、电子数据、勘验笔录、鉴定意见，《行政诉讼法》的证据分类与《民事诉讼法》基本相同。在此基础上，本研究重点观察和分析客观实证性较高的案件证据类型，包括书证、物证、鉴定意见、现场勘验笔录、视听资料等。其中书证是能够证明案件真实情况的文件或其他文字材料，如下例（5）中的机动车交通事故责任强制保险单。

（5）原告相应提供证据1即机动车交通事故责任强制保险单，以此证明被告姚广磊驾驶的肇事车辆闽D87263号重型半挂牵引车、闽D3313挂号重型集装箱半挂车已向被告平安财险厦门分公司投保了机动车交通事故责任强制保险；

物证是能够证明案件行为和有关案件情节的物品或痕迹，只以其客观存在来证明案件的事实，如下例（6）中的赃物。

（6）缉私民警从桂PXXXXX面包车上缴获专供出口的云南产小熊猫香烟550条、上海产红双喜香烟100条、台湾产520香烟250条。

鉴定意见是具有专业知识的鉴定人对案件事实情节中涉及的专业性问题进行分析、判断和鉴别的结构，属于一种独立的案卷证据，如例（7）中的价格鉴定。

（7）价格鉴定结论书，证实经大理市价格认证中心对张XX被抢的OPPO牌705型手机进行价格鉴定，鉴定价格为1950元。

现场勘验笔录指行政机关的执法或专业人员为明确案件事实，对案件发生的物品或现场进行勘验、检查后制作的笔录，能够证明案件的真实情况，也属于一種独立的案卷证据。视听资料指各种被固定保存的能够作为证据使用的录像、录音、电脑储存的数据等，但是必须经过法庭审查，才能认定作为证据，而这类证据更接近于真实情况，信度支持也较高，如下例（8）中电子数据检查报告。

（8）原判根据电子数据检查报告、调取证据清单、淫秽物品审查鉴定书、被告人莫贤易的供述及辩解等证据认定，2011年3月份起，被告人莫易贤相继在互联网上建立了“优酷人体艺术”（域名为）、“96人体艺术”（域名为）、“台湾人体艺术”（域名为）、“爱人体艺术”（域名为）、“人体艺术OK”（域名为）五个淫秽色情网站，并在网站里共上传有698张淫秽色情图片。

2语料数据分析

本研究收集14篇民事、15篇刑事以及2篇行政共计31篇、38万字司法裁判文书为考察语料，对其中传递信念认知式信息来源情况进行穷尽性人工标注和字数统计，发现法律条文引用情况分布极不均衡，单篇引用字数比率最高为20.51%，最低仅为O-8%，且呈现出与裁判文书案件类型的明显关联，其中刑事案件的法律条文引用比率为3.49%，明显低于民事案件的7.52%，而最低的行政案件为2.43%。规章条例引用情况与案件类型存在明显关联，31篇语篇中，仅有7篇民事、2篇刑事以及2篇行政，共计11篇司法裁判文书引用了规章条例。其中行政案件的规章条例引用比率为37.26%，明显高于民事的0.97%，而刑事仅0.07%为最低，单篇引用字数比率最高为37.48%。刑事和民事案件更为重视对案卷证据的使用，引用比率分别为17.15%和14.12%，远高于行政案件的3.1%，单篇引用字数比率最高为30.87%，最低为1.28%，如表1所示。

3结论

受欧陆法系影响，我国法律对重要部门制定了法典如宪法、民法、刑法、商法等，并以单行法规辅助，形成了较为完整的成文法体系，同时严格区分司法与立法，要求法典必须清晰、完整、逻辑严密，一经颁行法官必须忠实严格执行，同类问题的旧法即刻丧失效力。大陆法律强调制定法的权威，要求法官遵从法律明文办理案件，不得擅自创造法律、违背立法精神，因此法官只能严格执行法律规定进行案件的审理和判决，从现存的法律规定中找到适用的法律条款，将其与事实相联系，推论出必然的结果。因此，我国法律制度和体系的特点直接影响了司法裁判语篇中的信念认知式信息来源分布情况。

★基金项目：2017年度广西科技大学人文社科培育计划