江苏省民办高职院校办学效率的影响因素分析——基于 DEA-Tobit两步法

戴 澍，鲁庆尧

（1.炎黄职业技术学院，江西 涟水 223400；2.苏州托普信息职业技术学院，江苏 苏州 215000）

高教论坛

江苏省民办高职院校办学效率的影响因素分析
——基于 DEA-Tobit两步法

戴 澍1，鲁庆尧2

（1.炎黄职业技术学院，江西 涟水 223400；2.苏州托普信息职业技术学院，江苏 苏州 215000）

以江苏省 11 所民办高职院校为研究对象，利用 D EA 方法对江苏省民办高职院校办学效率进行测算，在此基础上，运用 Tobi t方法对影响民办高职院校办学效率的因素进行回归分析。结果显示：师生比、毕业生生均教学仪器资产、办学年限与江苏省民办高职院校办学效率呈显著的正相关关系；毕业生生均图书占有量与江苏省民办高职院校办学效率呈显著的负相关关系；高级职称教师占比与江苏省民办高职院校办学效率无显著关系。构建“三位一体”高等职业教育体系、加强高效基础设施投入、提高民办高职院校科研水平是提高民办高职院校办学效率的必由之路。

江苏省；民办高职院校；D EA ；Tobi t

2014年国务院印发《关于加快发展现代职业教育的决定》。把高等职业教育摆在了突出的战略位置。民办高职教育作为高职教育的重要组成部分，在保证高职教育良性竞争、促进高职教育“大众化”等方面发挥重要作用，近年来随着生源数量的减少和函授教育、远程教育等形式的“异军突起”以及注册招生制度的施行，民办高职院校面临着越来越大的发展压力。提升办学效率视乎成为当下民办高职院校的必由之路。

一、研究方法与理论框架

本文运用 DEA-Tobit两步法，对江苏省民办高职院校办学效率的影响因素进行分析。DEA-Tobit思路是：运用 DEA 方法，进行效率测算，以测算出的效率值为被解释变量，各影响效率的因素为解释变量建立Tobit回归，考查解释变量与被解释变量之间的相关关系和显著性[1]。

（一）DEA

DEA又称数据包络分析，是使用数学规划来测算决策单元技术有效性的非参数分析方法。从投入最小和产出最大的角度可以把 DEA分为投入导向型 DEA和产出导向型 DEA，早期的 DEA 又称 CCR，由Charnes 等人于 1978 年提出[2][3]。CCR 是基于生产技术规模收益不变的假设，但在实际情况中很难出现规模收益不变的情况，Banker等人于 1984 年提出了基于规模收益可变的 BCC模型。本文即采用投入导向型的BCC模型，数学表达式如下。

θ 为效率值，若 θ=1，则决策单元效率最佳；若θ∈（0,1）表明存在效率损失，θ 越接近 0 效率越低。X0、Y0为投入和产出向量，s 为松弛变量，λ 为权重[2][3][4]。

（二）Tobit

Tobit是计量经济学中常用的影响因素分析的方法，与最小二乘法不同，Tobit模型适用于受限的被解释变量回归方程。因为采用 DEA测算出的综合效率作为被解释变量进行回归分析，而 DEA的测算值∈（0,1]，属于受限情况，此时若以最小二乘法进行回归则结果易产生误差。Tobit的数学表达式如下。

其中 yi为被解释变量，xij为各影响因素，即解释变量，i*为潜变量，c 为常数项，ε 为随机误差项，cj为各解释变量系数[3][5][6][7][11][12]。

二、江苏省民办高职院校办学效率测算

（一）数据说明与指标体系

在综合考量了江苏省各民办高职院校的区位分布、办学规模和研究数据的可获得情况后，采用判断抽样的方法，选取 11所民办高职院校作为统计的样本，样本数据为 2015 年各校截面数据，具体如表 1 所示。数据来源于各高校 2015 年毕业生就业质量年度报告、2014 年江苏教育年鉴、2015 年江苏教育年鉴、中国知网数据库、各高校官方网站。

表 1 2015 年江苏省民办高职院校投入—产出原始数据

借鉴程立浩(2015)建立的高校效率指标体系,构建江苏省民办高职院校办学效率投入——产出指标体系[8][9]。其中投入指标可分为基础设施层次（包括学校面积、图书馆馆藏图书、教学仪器总资产）和师资力量层次（教师数量）；产出指标则可分成教学层次和科研层次，分别对应毕业生就业率和论文发表量[10][11]。具体如表2所示。此处选择双变量作为产出是因为一般情况下高校可以被认为是提供教学、科研和社会服务的多产出组织，民办高职院校作为非营利性机构，社会服务性能不够显著，故舍弃之。

表2 江苏省民办高职院校投入——产出指标体系

（二）测算结果分析

运用 DEAP2.1 运筹学软件对江苏省民办高职院校办学效率情况进行测算，结果如下。

江苏省民办高职院校的办学综合效率均值为0.929，接近 1，表明整体办学效率理想。纯技术效率的均值为 0.987，略大于规模效率的 0.941，且纯技术效率为1的决策单元数（9个）多于规模效率为 1的决策单元数（6 个），综上可认为规模是综合效率的主要制约因素。

样本 2、4、6、7、9、14 为 DEA 有效的决策单元，即处于生产前沿面，投入合理，效率最佳；样本 2、5、8 为弱 DEA有效的 DMU，投入合理，但未达到规模最优；样本 3、10 为纯技术效率和规模效率都不等于 1 的决策单元，这些决策单元的效率相对较差，存在投入冗余。

样本 10为规模报酬递增的决策单元，增加少量的投入，即可获得显著的产出，可以考虑扩大规模。样本 2、3、5、8 为规模报酬递减的决策单元，应尽可能地控制投入。规模报酬递减的决策单元数量要明显多于规模报酬递增的决策单元数量，这意味着从整体来看，江苏省民办高职院校存在规模报酬递减的潜在风险。

三、Tobit回归

（一）数据说明

以前文计算出的各高校综合效率（Y）为被解释变量 ，师 生 比（X1）、毕 业 生 生 均 教 学 仪 器 资 产（X2）、毕 业生生均图书（X3）、副高以上职称教师占比（X4）、办学年限（X5）为解释变量，进行 Tobit分析，考察被解释变量与解释变量之间回归关系。此处以毕业生生均教学仪器资产和毕业生生均图书量作为解释变量，主要考虑到综合效率是基于毕业生的就业率为产出计算所得。数据来源于 2015 年江苏教育年鉴、各高校官方网站。原始数据如表4所示。

表 4 江苏省民办高职院校办学效率 Tobit回归原始数据

（二）影响因素分析

1.副高以上职称教师占比

假设一 副高以上职称教师占比对江苏省民办高职院校的办学效率有正向的显著作用

副高以上职称教师通常拥有丰富的教学经验和优秀的科研水平，丰富的教学经验有利于学生获得更多的专业知识，能更好地掌握专业技能，从而提高就业率，优秀的科研水平，有助于学校增加包括论文发表在内的科研成果。而就业率和论文发表量正是前文DEA效率测算的产出变量，因此副高以上职称教师占比越高，理论上高校的办学效率也越强。另一方面，副高以上职称教师往往拥有严谨的治学态度和优良的品格，这对学生会起到一种标杆作用，有利于学生改正自身的一些诸如自由散漫的缺点，这对提高学生就业率、改善高校办学效率亦有一定帮助。

2.师生比

假设二 师生比对江苏省民办高职院校的办学效率有显著作用，但方向未知

师生比无疑是决定民办高职院校效率最直接、最简单的因素，一般认为，高校的师生比应控制在一个理想的范围内（教育部推荐的高职院校师生比为1：18）。如果师生比过小，则学生获取知识的途径变窄、效率降低，同时也加大教师的教学和管理压力，妨碍了教师的科研工作，不利于办学效率的提高；反之，如果师生比过大，对于学生而言，不容易建立起一定的学习氛围和交流互动的习惯，对于学校而言，盲目招聘老师，在所难免出现鱼目混珠的情况，同样不利于办学效率的提高。因此可以认为，如果高校师生比普遍小于最优值时，师生比对办学效率应呈正向显著关系，如果高校师生比普遍大于最优值时，师生比对办学效率应呈负向显著关系。

3.毕业生生均教学仪器资产与毕业生生均图书占有量

假设三 毕业生生均教学仪器资产对江苏省民办高职院校的办学效率有正向的显著作用。

假设四 毕业生生均图书占有量对江苏省民办高职院校的办学效率有正向的显著作用。

毕业生生均教学仪器资产和毕业生生均图书占有量均属于学校在基础设施层面的投入，基础设施投入越大，表现为高校对教学和科研越重视，同时也有助于学生理论和实践能力的培样，对高校效率有正向的提升作用。

4.办学年限

假设五 办学年限对江苏省民办高职院校的办学效率有正向的显著作用

一般情况下，民办高校办学年限越长，越容易积累优秀的教学经验和管理经验，学校亦愈发稳定，遭遇风险事件的可能性降低，抵御危机的能力加强，这些无疑都提升了民办高校的办学效率。同时，办学年限越长，高校的规模（包括学校面积、基础投资、师资力量等）往往也随之扩大，进而易引起生均成本的降低，即出现规模经济现象，这一现象的出现也有利于办学效率的提升。

（三）回归结果与分析

表 5 江苏省民办高职院校办学效率 Tobit回归结果

采用 EVIEWS7.2 的 Tobit模型对上述数据进行回归分析，结果显示解释变量 X4的 Z 检验 P 值为0.4006，与综合效率无显著关系，在统计学上无意义，舍 去 该 解 释变量。修 正 后 模 型表 述为 ：Y=C+C1X1+ C2X2+C3X3+C5X5+ε（C1、C2、C3、C5为各解释变量系数，C为常数项，ε 为随机误差项）。回归结果如表 5所示。

综上，江苏民办高职院校的办学综合效率回归方程可表述为：

Y=0.527991X1+1.322183X2-0.04168X3+0.003293X5+1.242902

解释变量师生比的回归系数为 0.527991，P 值在0.1 水平上显著，表明其与被解释变量呈正向显著关系，结合假设二可知，师生比应该低于最优值，换句话讲，适当招聘老师对学校的办学效率有提升作用。

解释变量毕业生生均图书占有量的回归系数为-0.04168，P 值在 0.1 水平上显著，表明其与被解释变量呈负向显著关系，这和假设四相悖。究其原因，可能是随着信息化发展，网络资源日益发达，学生和老师更多的选择是电子期刊和图书，对传统的图书的依赖性越来越低，而本文采用的数据是各学校馆藏纸质图书图书量，这可能是产生现象的原因。

解释变量毕业生生均教学仪器资产的回归系数为 1.322183，P 值在 0.1 水平上通过假设检验。解释变量办学年限的回归系数为 0.003293，P 值在 0.05 水平上通过假设检验。表明上述二变量均与被解释变量呈正向相关关系，与假设三、假设五吻合。

解释变量高级职称教师占比被剔除，表面该变量和被解释变量无关，与假设一违背，笔者认为，出现这一现象的解释：首先，民办高职院校不同于公办院校，学校出于成本考虑，往往会聘请大量的高职称兼职老师，换句话将，民办高职院校的高级职称师资队伍中，有很大比例是兼职老师。很明显兼职老师对于学生获取知识和技能的帮助要弱于全职老师，其次，

本文在测算 DEA效率时选取的产出之一是论文发表量，只统计了各学校发表论文的数量而忽略了论文质量，这也可能是产生上述现象的原因。

四、结论与建议

（一）结论

第一，江苏省民办高职院校的办学综合效率均值为 0.929，整体办学效率理想。规模效率是综合效率的主要制约因素，且从整体来看，江苏省民办高职院校存在规模报酬递减的潜在风险。

第二，师生比、毕业生生均教学仪器资产、办学年限与江苏省民办高职院校办学效率呈显著的正相关关系；毕业生生均图书占有量与江苏省民办高职院校办学效率呈显著的负相关关系；高级职称教师占比与江苏省民办高职院校办学效率无显著关系。

（二）建议

结合本文研究的结果，提出提升江苏省民办高职院校办学效率的建议如下。

1.构建“三位一体”的高等职业教育体系

三位一体”高等职业教育模式可诠释为：一体是指把学生作为主体，三位指由高职院校、学生、实践单位共同培养，双证书、多渠道的高技能型培养模式。这就须要密切联系高职院校、学生和实践单位。将学生在课堂上学习的理论知识、实训室和实训基地掌握实训技能、顶岗实习时领悟的实践能力，有机结合，让学生从岗位需求中学习知识，从真实产品中学习技能，变被动学习为主动学习。[13]构建“三位一体”的高等职业教育体系，将有利于提高高职毕业生的综合素质，让毕业生更加适应社会需求，更容易得到用人单位的青睐，从而提高毕业生就业率，从根本上改善民办高职院校的办学效率。

2.有效加强高效基础设施投入

民办高职院校基础设施投入要体现“以人为本”的原则，充分考虑到学生和教师的需求情况和接受情况，最大限度提升基础设施投入水平。多角度、全方位、深层次地促进民办高职院校可持续发展[14]。另一方面，学校还须解放思想、紧跟时代步伐，不盲目进行基础设施投入，不把时间和财力浪费在低效、陈旧的项目上，不盲从，不跟风。

3.切实提高民办高职院校科研水平

民办高职院校在教师专业素质、科研资金扶持、时间精力等方面不能和公办院校同日而语，因此，高职院校须准确地定位自己，走属于民办高职院校自己的科研之路。具体而言，民办高职院校应立足实际，面向社会基层和生产前沿，服务区域经济；提高对中小型实用课题的关注度；探索高职教育特别是民办高职教育的特点及趋势[15]。同时，在保证科研成果数量的同时还要关注质量，突出科研成果的实用性。

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The Influence Factors Analysis of Efficiency of Running Private Higher Vocational Colleges in Jiangsu Province——Based on DEA-Tobit two-stage method

DAI Shu1,LUQing-yao2
（1.YanhuangTechnological College,Huai'an23400,Jiangsu;2.NanjingAgricultural University,Nanjing210000,Jiangsu）

Taking 11 private higher vocational colleges in Jiangsu as the research object,this paper calculates the efficiency of running private higher vocational colleges in Jiangsu by using DEA method,based on which this paper analyzes the factors that influence efficiency of running private higher vocational colleges by using Tobit method.The results showthat：teacher-student ratio, teaching instrument assets per student,school life are positively related to efficiency of running these private higher vocational colleges in Jiangsu;occupancy volume of books per student is negatively related to this efficiency;the proportion of teachers with high-grade professional titles is not significantly associated with this efficiency.The only road to improving this efficiency is to construct the three-into-one higher vocational education system,to strengthen infrastructure investment,and to improve the level of scientific research ofprivate higher vocational colleges.

Jiangsu province;private higher vocational college;efficiency;DEA;Tobit

G64

A

1671-5004（2017）03-0101-05

2017-02-21

江苏省高校哲学社会科学研究基金指导项目“江苏省普通民办高校的资源使用效率研究”（项目编号：2016SJD630132）

戴澍（1984-），男，江苏涟水人，炎黄职业技术学院助教，硕士，研究方向：农业经济；鲁庆尧（1979-），男，江苏涟水人，讲师，博士，研究方向：农业经济。