浅谈专利检索资源及检索策略

张旋

摘 要：现有技术的检索是专利审查过程中极为重要的环节，而检索资源和检索策略直接决定了检索效率。该文对检索资源及其特点进行了介绍，并结合实际案例对检索资源的选择及检索策略的应用进行了分析。

关键词：专利 检索 资源 策略

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2017）04（a）-0249-02

1 检索资源的特点及选取

1.1 检索资源的特点

常用的检索资源主要分为两类：一类是内网检索资源，其主要是用来检索专利文献；另外一类是外网检索资源，其主要是用来检索期刊类文献。

（1）内网检索资源的特点。

领域不同，采用的检索资源不同，以机械领域为例，在机械领域常用的检索资源有CNABS、CNTXT、DWPI、SIPOABS、VEN，这几个数据库是经常要用到的数据库；再针对每個人不同的主审领域，有些领域JPABS、JPTXT、USABS、USTXT数据库用的也比较多。这些数据库检索的共同特点就是：采用分类号+关键词进行检索，分类号的准确度非常重要。

中文专利的检索主要应用到CNABS和CNTXT数据库，其中CNABS数据库的检索主要是运用分类号+关键词组合或者关键词+关键词组合，利用快速概览，可以很快地查看检索到的文献的相关度；而CNTXT数据库的检索过程与CNABS数据库的检索过程类似，但其更注重关键词的提取，重点在于细节的检索。

外文专利的检索主要应用到DWPI、SIPOABS、VEN这几个数据库，其中，DWPI中的数据经过改编，把全文的发明点概括进去，因而关键词的运用更为重要；而SIPOABS数据库更注重分类号的归类，检索过程中分类号的使用比较重要；VEN数据库是DWPI与SIPOABS的结合体，但是检索过程中可能会出现文献量过大的问题，实际检索过程中应根据案情特点合理选择数据库。

（2）外网检索资源的特点。

随着互联网的发展，网络信息越来越丰富。对外网的检索，主要是利用关键词进行检索。在此，该文仅对几个常用的外网资源作简要介绍。

期刊文献的检索主要应用到万方数据库[1]和CNKI数据库[2]，其主要是收录期刊论文，可以进行与申请相关领域知识的辅助。

其次，强大的搜索引擎：百度和谷歌[3]。在专利申请文件中，对于不太理解的技术术语，进行词条搜索帮助理解。

然后，比较常用的外网专利文献搜索引擎：SooPAT和Patentics。主要是利用关键词进行检索。Patentics可以进行相似度匹配，有时检索会事半功倍。

再次，比较常用的工具书引擎：超星独秀。其也主要是利用关键词进行检索。对于一些公知常识的举证，可以利用上面的工具书举证。

1.2 检索资源的选取

（1）对于个人及企业的申请。

主要以内网专利数据库为准，尤其是涉及装置类的发明，准确提取分类号及关键词，进行专利文献检索；外网检索为辅，适当检索。

（2）对于高校和科研院所的申请。

除了要在专利库中进行检索外，还要着重在非专利库中查找是否有已发表的相关论文等。

（3）对于国外的PCT及巴黎公约申请。

除了关注检索报告外，要关注同族的审查过程，此时就要进相应的同族专利局网站，有时同族会给出好用的对比文件，从检索报告中查看一些检索策略，对同族的通知书进行学习，节约了审查时间。

2 检索策略及典型案例

2.1 检索策略

（1）拿到案子后，要注意查看背景技术，从引证的专利文献中提取合适的分类号与关键词。

（2）根据申请文件的发明点确定其准确的IPC、EC、FI、FT、UC分类号，可以采用直接查表、参考同族、多功能查询器、MEMS命令统计分析的方式查询。

（3）积累关键词与扩展关键词，检索过程中关注相关文献中关键词的表达。

（4）检索到年份不能用的相关文献，尤其是外文文献，善用追踪检索。

2.2 典型案例

（1）外网的巧妙运用。

发明名称：一种焚烧飞灰资源化利用的安全处理方法。

该申请属于高校申请，审查员在专利文献库中检索后未发现相关文献，进而到非专利文献库进行检索，首先，对权利要求进行检索，检索到多篇加速碳酸化试验的期刊，如：《高钙特征焚烧飞灰的加速碳酸化处理及对重金属浸出特性的影响》《加速碳酸化技术对城市垃圾焚烧飞灰重金属稳定性影响研究》《生活垃圾焚烧飞灰的加速碳酸化处理》等，上述期刊有提到加速碳酸化试验对其他离子的影响，其并未提及控制CaSO4的溶出的问题。在期刊上搜索无果的情况下，进行百度搜索发明人，对其研究方向进行了解，发现作者发表过多篇期刊文献，进一步在外网上找到期刊《Investigation of accelerated and natural carbonation of MSWI fly ash with a high content of Ca》，其与该申请相关度极高。审查员利用该文献评述了权利要求的创造性。

（2）善用追踪检索。

发明名称：用选择性喷涂刻蚀来清洁沉积室零件的方法和设备。

查询该申请母案的审查过程及母案同族的审查过程，国际检索报告针对该申请的权利要求给的是A文件，母案审查过程指出其与其他权利要求之间没有单一性，给出的评述其他权利要求的对比文件与该申请的相似度欠缺，美局审查过程和欧局审查过程中，申请人将涉及该申请的权利要求删除，也没有合适的对比文件；韩局直接授权。因而母案及其同族的审查过程参考借鉴度不大。审查员检索时对发明人进行检索，发现发明人曾服务于“应用材料股份有限公司”，于是对该公司进行追踪检索，检索到对比文件CN101065832A，进行了相应的新颖性和创造性评述。

（3）关键词的合理选取。

发明名称：防西瓜籽弹出装置。

该申请的权利要求：一种防西瓜籽弹出装置，其特征在于：包括横向挡板（1）和纵向挡板（2），所述的横向挡板（1）与所述的纵向挡板（2）相互交叉布置成网格结构，所述的防西瓜籽弹出装置的外形为圆形。

其目的是解决西瓜籽吐在开口较大的盆里而不容易弹出的技术问题。该专利申请的分类号是B65F1/00，即分在了垃圾桶领域，然而该领域一般都是对垃圾桶的结构进行分类，审查员采用分类号+关键词的方式，并未检索到相关文献。考虑到该发明的本质其实就是利用网格结构降低下落物体的动能，因而审查员利用效果和结构的关键词进行检索。效果关键词有：防弹、防溅；结构关键词有：网格、蜂窝、栅格；然而还是未检索到相关文献。然而防弹噪音比较大，其会扩展到防弹服、防弹衣等，审查员将其舍去；另外，网格结构表述的关键词可能扩展不充分，直接采用网、格、蜂窝等覆盖面较广的关键词；最后检索到对比文件CN2467034Y，其公开了将网格放在脸盆或洗脸池等物品的底部，防止注水时水花四处飞溅，利用该文献进行了创造性评述。

3 结语

该文通过对检索资源的特点进行分析，针对不同的专利申请文件对检索资源的选取进行了归类，并对一些常用的检索技巧进行总结。主要从检索资源及检索策略两个方面进行探讨，加以案例进行辅助讲解，以对检索相关内容进行浅析。以上仅是分享个人检索过程中的一些心得体会，希望能够抛砖引玉，对从事专利检索的读者有些参考作用。

参考文献

[1] 周晓晴，徐泽昕.专利审查检索工作中万方标准数据库的应用[J].数字产业，2014（8）：119-120.

[2] 王立杰.SooPAT、5ipatent和CNKI专利数据库国外专利检索能力研究[J].农业图书情报学刊，2014（4）：117-120.

[3] 陈红蕾，孙乐民，敬卿.SooPAT 及百度、Google专利搜索引擎比较[J].高校图书馆工作，2011（3）：46-48.