深基坑工程风险管理分析与对策

周志伟

摘要：在我国城市地铁、市政以及建筑工程不断建设，规模日益增大的情况下，基坑工程数量与规模在此过程当中也得到了较大的增加。而在基坑施工当中，受到工程项目独特性以及管理环境等方面因素的影响，工程在具体实施当中也因此存在着一定的风险。在本文中，将就深基坑工程风险管理进行一定的研究。

Abstract： In the case of China's increasing and continuous development of city subway， municipal and construction works， the number and scale of foundation pit engineering has greatly increased. In the foundation pit construction， it is affected by project uniqueness and management environment factors causing a certain risk in the specific implementation. In this paper， some research on risk management of deep foundation pit engineering has been taken.

關键词：深基坑工程；风险管理；风险因素；工程事故

Key words： deep foundation pit project；risk management；risk factor；engineering accident

中图分类号：TU753 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）18-0040-03

0 引言

深基坑施工中，在人员管理、经济管理、工程环境和技术控制方面难免会遭遇一些风险，若不针对风险因素提前制定风控方案或风险应急处理措施，在施工中会存在处置不当，无法在风险发生时第一时间采取措施进行有效应对，最终不仅错失了最佳风控时机，而且有可能使施工单位因此蒙受重大经济损失。本文将针对深基坑工程施工中潜在的风险因素进行具体解析，进而结合施工要求提出有效的风险管理措施，以确保施工活动顺利实施。

1 深基坑工程风险概述

在深基坑工程施工中，其风险类型有：

1.1 人员风险

第一，技术人员以及管理人员的能力。在工程高风险情况下，对管理人员的施工技能以及施工经验也具有着较高的要求，即对其管理能力以及组织能力有复杂的要求，必须在安全的前提下按设计要求如期完工。技术人员方面，其能力将直接影响到工程施工水平，即关系到设计质量以及施工方案的落实，如管理、设计人员的风控能力和管理水平达不到工程建设要求。第二，施工机械操作人员的能力。在基坑工程建设中，机械设备是非常重要的一项施工内容，施工人员的经验与技术熟练程度将直接影响到工程施工的安全性，如果其技术不熟练，则很可能因此导致事故发生。

1.2 经济与管理风险

第一，工程资金供应。工程在建期间资金供应一旦出现问题，施工方与业主为了达成工程建设目标，就需要对工程成本进行控制，很可能因偷工减料情况的存在为工程施工埋下隐患。第二，合同风险。即在合同签订当中，其中的条款是否能涵盖工程建设时期的所有内容，即合作方是否在合同上存在争议，进而影响到施工进度。合同当中风险主要有：条款不平等，即业主根据自身所具有的优势，在对合同制定时在其中加入一定的不平等条款。定义不准确，即因非人或人为因素的影响，在面对部分问题时存在措施含糊或者定义不准的情况。

1.3 工程环境风险

第一，自然灾害。即地震、台风等自然灾害对工程建设造成的风险。在工程建设中，其所处地域的自然条件将对工程的安全性产生较大的影响，如寒带温度低、在冬季无法使用，地震多发带具有较多对工程具有直接危险的灾害等，对工程的危害都是致命的。第二，现场条件。工程在建期间，施工活动也将受到供电、供气等现场条件的影响。在实际施工中，工程地质条件是存在的一项重点制约因素，即可能存在地质水文资料不正确以及钻探资料同实际情况不符等。

1.4 技术风险

第一，工程设计文件，即工程设计阶段所形成的设计方案、结构参数、接口处理方式等是否符合施工要求，这在一定程度上会影响工程施工的安全性。第二，施工方案，即是否根据施工规范和现场条件编制施工方案，这将直接对基坑工程施工的风险水平产生影响。第三，工程物资。施工期间，物资供应是否到位，是否及时，也会影响施工进度和施工的安全性。

2 深基坑工程事故综合分析

基坑工程自身具有较强的复杂性以及特殊性，且将涉及到较多人员与单位。在该种情况下，工程在建设当中则具有很多因素将对其产生影响。具体来说，其原因可以分为以下几个方面：

2.1 建设单位

第一，在基坑工程建设前，没有进行前期的细致规划，在缺少规划的情况下盲目建设，并因此对工程后续施工产生影响。第二，基坑工程在建设当中没有按照建设程序进行，存在没有办理施工许可证以及相关报建工作的情况。同时，也没有严格按规程妥善办理安全审批及质量监督手续，导致工程在建期间，在安全监督管理和施工质量控制方面出现问题。第三，任意发包工程。存在部分无施工资质单位越级承包深基坑工程的情况，对于这部分队伍来说，其无论在素质还是技术水平方面都存在着一定的不足，在管理当中存在混乱情况，不能够及时解决施工当中出现的复杂问题，在面对突发事故时盲目处理，并因此导致事故的发生。第四，发包工程设计存在压缩工期以及压价情况，在使施工时间较为仓促的情况下存在问题，在施工中，也可能存在偷工减料情况，并导致安全隐患发生。

2.2 设计单位

第一，任用缺乏行业资质和技术经验的人员进行深基坑设计，不能够保障方案的可靠性与合理性。部分设计人员在水文、地形资料不齐全、且没有对周边环境情况做好全面把握的基础上仅仅按照主观经验设计，存在脱离实际情况。第二，在设计时，存在没有对相关规范规定遵守的情况。对于深基坑工程来说，其具有较广的专业面，在设计中，如果没有严格按照规范设计，则很可能导致事故的发生。

2.3 施工单位

第一，在地下水处理、临时支护结构以及支撑锚固体系等工序当中存在不足；第二，在施工中没有对施工规程进行严格的遵守。如在基坑施工中，没有按照分层、分区方式挖掘，开挖存在较大的高差。在开挖当中，没有按照先撑后挖的原则开展工作，在拆除支撑体系时也没有做好换撑措施的应用。基坑具有较长的暴露时间，没有做好垫层施工，并因此使基坑结构产生较大的变形情况。且在施工中不同工序、工种在保护以及协调方面存在不足。

3 深基坑工程风险管理对策研究

3.1 风险应对计划

风险应对计划，即对风险应对措施与策略进行制定的过程，其目的是对工程建设当中存在的威胁进行降低、提升工程实现机会。在实际对风险应对计划进行编制时，需要对风险严重性、措施采取的适时性以及风险所花费用的有效性进行充分考虑，选择最符合现场风控要求的方案。

3.1.1 应对计划内容

在计划内容上，首先是已识别风险描述，包括风险成因以及风险对工程目标及实施过程的影响；第二，风险承担人与对应分担的风险；第三，风险分析及处理，针对不同风险所使用的行动计划以及措施选择；第四，风险应对的时间计划与费用预算。

3.1.2 应对计划编制依据

在对该计划进行编制时，需要做好以下依据的把握：第一，风险清单与管理计划。其中，风险清单包括有风险事件发生后对目标产生的影响以及不同事件发生的可能性。风险管理计划则包括有风险管理费用预算以及管理方式。第二，风险特性。要根据风险因素的特点及危害制定一套科学的风控措施，不同的风险要采取差异化的风控措施，而对于工程成本和施工进度方面存在的风险，则需要选择不同的方式应对。第三，主体抗风险能力。即工程主体所能够承受的风险，包括工程主体资源提供能力以及经理承受风险的心理能力等，都将影响项目风险应对措施的选择。第四，风险详细分析资料，比如风险成因及其对工程实施过程的影响的分析资料，风险最大损失值等的分析资料。

3.2 风险应对策略

3.2.1 基于风险评估确定风险等级

深基坑工程施工总体风险评估是根据工程地质条件、气候条件、场地位置及基坑深度等评估指标。评估指标的分类、赋值标准参见表1。

深基坑工程施工总体风险大小计算公式为：R=A1+A2+A3-A4。

评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。

计算得到总体风险值R后，对照表2确定深基坑工程施工安全总体风险等级。

针对风险等级在III级（高度风险）及以上的深基坑施工项目进行专项风险评估，对于影响关系重大的个别风险源要进行重点评估。

3.2.2 规避风险

所谓规避风险，即深基坑工程在建期间出现严重的风险因素时，通过调整工程计划来灵活地规避风险。其主要方式有：第一，终止法。这是对风险进行规避的基本方式，即调整原计划以适应风控要求。以大体积混凝土为例，在采用普通水泥材料浇筑成形后，构件出现了温度裂缝，此时就应该调整原计划，使用其他温控措施或低热水泥材料的应用对该种质量风险进行彻底消除。第二，工程法。该方式以工程技术为手段对物质性风险进行消除，该方式不同措施都将同工程设施具有直接的联系，并使其在实际应用当中具有较高的成本。在以该方式处理时，所具有的措施有：首先，避免风险发生，即在工程建设前通过必要工程技术的应用避免风险因素的发生；其次，对已存在风险因素进行消除。在施工现场如经过检查发现部分设备漏电，必须找出漏电原因并采取补救措施。除此以外，还要保证接地处理正确、规范，以避免安全风险的发生。第三，教育法。在工程建设中，操作以及项目管理人员行为不当是导致风险出现的一项重点因素，对此，要想做好工程施工风险的规避，则需要做好人员的教育，在对人员风险意识进行提升的同时实现对项目风险的避免。

3.2.3 转移风险

转移风险，即通过适当手段的应用将风险全部或一部分转移给工程的其余组织或其他成员，最终并不会在风险控制方面取得一定成果。而是基于事先达成的合同或协议，在风险出现后对有具备足够风控能力的组织或个人转嫁风险及风险可能造成的损失。其主要方式有：第一，担保方式。这是一种经济合同担保，是合同当事人为了对合同的履行，在经过协商后促使一方严格按合同或协议中条款对风险进行有效的控制，或满足他方要求的一种法律手段。工程担保通过市场经济机制引入第三方机构履行监督审核的义务，并按合同规定承担自己管理范围内的风控工作，通过监督工程参建方履行各自的义务和责任来实现风险控制目标的风控机制。该体制通过进一步理清保证人与建设市场主体之间的经济责任来确保工程按照正常的市场秩序顺利實施。第二，分包方式。在工程建设当中，当施工内容难度较大、专业性较强，根据自身能力与人员不能够满足施工要求，如存在施工设备缺乏、相关施工经验不足或施工技术不足时，则可以向业主申请把这部分工程转包给其他承包人，以此转嫁经营风险。在工程施工过程中，一部分专业项目对总承包人来说风险系数比较大，但是对分包人来说，其风险系数可能比较低，甚至还有可能是一种机遇，这主要取决于分包人的资质、能力和分包内容。

4 结论

深基坑是现今城市建筑建设当中非常重要的工程类型，在施工中伴随着一定的风险。在上文中，我们对深基坑工程风险管理进行了一定的研究，在实际工程建设中，需要能够做好风险的重视与把握，通过科学应对方式的应用做好风险防范与规避，保障工程的顺利建设。

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