论西进运动在美国国民性形成中的作用

摘要：西进运动在美国历史上是一场规模巨大的人口迁徙活动。它一方面使美国国土面积得到扩张，过大了其国内市场，进而促进了其经济增长。另外，它更是影响了美国国民性的形成和发展，使得美国国民性的核心价值观，诸如个人主义理念、民主意识、实用主义思想、自由、平等和竞争观念以及乐观主义精神，得到进一步推广和固化。

关键词：西进运动；影响；美国国民性

中图分类号：K712 文献标识码：A 文章编号：

一、引言

西进运动在美国历史上是一场规模巨大的人口迁徙活动，对美国国土扩张起到了不可忽视的作用。小规模的人口西迁可以追溯到殖民地时期。真正的西进运动直到北美独立战争时才开始出现，到十九世纪中期达到高潮，最后结束于十九世纪晚期。西进运动是美国建国之后系列领土扩张行为的一部分。其经济内驱力是工业革命环境下的国内市场扩张和资源开发的需求。东部最先建立的13个殖民地，地形狭长，资源相对中西部匮乏。在经济发展、人口增长的背景下，向中西部广袤地区扩张成为了解决经济发展与资源贫乏之间矛盾的必经之路。另外，从精神内驱力来说，西进运动是“天命论”（manifest destiny）在领土扩张活动中的实际操演，其将领土向西推进至太平洋的结果，和经济加速发展的事实，又反过来印证了“天命论”的正当性。西进运动从根本上丰富了“天命论”的内涵，使其具体表现为美国国民性的逐步形成。美國著名历史学家，“边疆学派”代表人物弗雷德里克·杰克逊·特纳，在其开创性的论文《边疆在美国历史上的重要性》中有过相关论述，他说道：“这场向西的领土扩张运动，带来了新机遇，使人们不断与荒蛮的初民社会接触，并赋予了美国国民性那些最为重要的部分。”[1]19关于国民性概念的界定，从社会学角度而言，它是一种受特定环境、习俗、制度等影响的社会实在，是“一个民族的大多数成员在一定历史时期内所普遍表现出来的道德价值观念、社会心理与相应的行为方式的固有特征的总和。”[2]就美国国民性而言，西进运动赋予了使其形成的社会实在，促使其道德价值观内核逐渐形成，具体包括个人主义、对民主制度的追求、实用主义、崇尚自由、平等、竞争和乐观主义。

二、对个人主义形成的作用

个人主义是美国国民性道德价值观部分的核心，可以进一步表述为自我意识、自力更生、自我实现、个人尊严、个人价值、个人自由等。个人主义观念缘起于欧洲，传至美国后，个人主义便有了新的内涵，且影响了美国文化的方方面面。“广袤富饶的西部让人们体会到了真正的自由，个人主义理念便慢慢生发出来，绵延辐射到生活的表里之中。”西进运动确为个人主义思想开辟了茁壮生长的土壤。

首先，个人主义价值观在西进运动中得到彰显。在向西开拓的过程中，个人的付出、个人的努力和个人的价值不断受到肯定和颂扬。人们相信只要不懈努力就可以克服困难。在张扬个人主义的背景下，诞生了许多民间英雄，丹尼尔·布恩这个名字在当时几乎家喻户晓。

虽然遭遇萧尼族等印第安部落的抵抗，布恩还是于1788年在荒野中开辟出一条道路，并且穿过坎伯兰垭口进入到阿巴拉契亚山脉中。整个行程从北卡罗来纳开始，一直到肯塔基结束。在肯塔基，他建立了一座城镇，名为布恩斯伯里。这座城镇是阿巴拉契亚山脉以西，最早的以英语为母语的定居点之一。到18世纪末，已有20多万欧洲移民循着布恩开辟的道路，迁徙至肯塔基和弗吉尼亚。①

民间流传着许多关于布恩的故事。在西进的道路上，他全凭一己之力，跨越艰难险阻，从不依靠别人。他凭着强大的求生欲望，在荒野中开垦贫瘠的土地，同时传递着美国人的信念。丹尼尔·布恩的故事体现了美国人民对个人主义信念和价值观的尊崇，体现了对个人尊严的理解和认同。

西行的严酷也要求人们必须具有顽强的自力更生精神。许多人在西行途中都和丹尼尔·布恩一样，遭遇了超乎想像的艰难：贫瘠的土地、不友好的印第安人、危险的野兽、可怕的疾病等等。面对这些，只能选择依靠自己，否则将难以生存。此外，在广阔的西部，各家各户都相隔遥远，更没有来自政府的支持和社区的互助。正是这样的境遇使得自立和自强精神慢慢浸润到美国人的国民性当中。

再有，若想在西进运动中实现个人价值，也唯有依靠自立、自强。选择迁徙至西部的人们，必须得放弃原先的熟悉的生活方式，这意味着，他们只得进入未知的、未开化世界。在那里，舒适、文明等，一概都不存在。同时，原有的社会背景、社会地位也变得无足轻重。在西部，他们只能凭借自身，自由，平等地打拼。由此，个人成功被奉若神明，在对抗权威时的自由选择也备受推崇。总而言之，西进运动强化了自由主义精神，并使之不断影响美国人的思维方式和生活方式，乃至成为美国国民性必不可少的组成部分。

三、对民主意识形成的作用

在西进运动的背景下，美国人民的民主意识得到进一步的发展。这首先与西部边疆的生存环境密切相关。“美国人对于政治民主和社会民主的态度取决于一种信念，即在开发大自然利用大自然的过程中，人人平等。”[3]429对于一切可利用的资源，人们普遍认为：谁先到，谁先得。这种共识让民主平等观念不断生根发芽，旧的等级观念也随之渐渐消亡。对民主平等的追求也成为美国社会价值观的核心，并不断塑造着美国的国民性。

另外，民主平等观念也贯穿于西部各州的宪法之中。虽然西部各州宪法脱胎于东部各州，然而西部各州独有的情势在各自宪法中得到了体现；此外，东部宪法中最开明、最民主的部分得到了很好地保留，比如：

几乎所有的立法机构都被赋予了不太寻常的权力，即应更多地响应民意的要求，而非州长的指令；议员应更快地轮换以避免职权过于集中；应坚持选举程序，以确定各级官员；州长、议员以及法官都应由人民选举产生。到了19世纪，新建立的州率先开始尝试通过动议、公投、罢免等手段，使大众直接参与到立法进程中。虽然这些做法极少实施，但确实是在东部各州宪法基础上，进行的最开明、最民主的尝试。[3]429

总之，正如比林顿所言：“西部边疆地区并没有压制民主理念的新扩张。当西欧还在通往政治平等主义的路上缓慢摸索的时候，美利坚合众国土地上的定居点已然开始了尝试。新世界的荒蛮为民主化运动的确立提供了绝佳环境。”[3]429

四、对实用主义思想形成的作用

实用主义思想可作为美利坚民族最为重要的一个文化身份标签。就像个人主义一样，实用主义也诞生于欧洲，可到了美利坚土地上，它才真正发挥了影响作用。实用主义思想强调实效、经验、收益、效力。换言之，就是利益至上，原则靠边。美式的实用主义哲学产生于殖民地时期，可真正发扬光大还是在西进运动期间。

一方面，西部地区独特的环境催生一种新的价值观——务实。向西迁徙的过程中，人们没有现成的生活方式可以借鉴，只能边摸索边适应。环境之恶劣，导致唯有适者才能生存，唯有务实才能生存。因此，所有理念和思想都只为对抗逆境服务。西进运动时期的探险家约翰·史密斯就曾说过：“能使用斧头和铲子的普通士兵能顶五个骑士。”[4]9

另外，西进运动让人们逐渐认识到，唯有经验才是最重要的。要想征服大自然，实践的经验比僵化的原则管用，结果好不好只有尝试了才知道，动手获得的远优于已有现成的。所以，边疆开拓者不会用教条限制自己，科学创造和技术革新成了生存之道。托克维尔在其名著《论美国的民主》中也提到，美国人更注重应用而非理念。[5]954人们在西进途中不断向当地印第安人学習生存经验就体现了实用主义精神。这种精神也在向西的路途中得到发展。

五、对自由、平等和竞争观念形成的作用

自由、平等和竞争观念是美国国民性的核心部分。西进运动极大地影响了人们对于这三个观念的理解。第一，西进运动的目的不只是为了获得财富，更是为了赢得发展的自由。广袤的西部可以让人摆脱各种限制，摆脱在东部因社会地位低下带来的种种制约，使得所有人，无论贫穷抑或富裕，都可以通过辛勤努力获得成功。

第二，在西进运动中，人人平等。“生活在西部边疆，每个人都要面临同等的境遇，这对所有人都是平等的。”[3]430同样，机会也是平等的。因而西进运动促进了平等观念的形成。事实上，在决定向西迁徙之后，每个人都站在了同一条起跑线上。所有人，不管经济条件如何，也不论教育程度如何，都驾着同样马车，或乘坐同样的船只，向西行进。一路上，并无高低贵贱之分，人人平等。一个出身高贵的人曾这样描述自己西行路上的经历：“我从不觉得我应该拿出一副绅士的派头，没有人这样做，大家都是旅途中人。”[6]137就这样，等级观念逐渐消亡。贵族和绅士们慢慢消失，人人都是西行的开拓者，无人例外。

再者，西部为自由、平等观念的生长提供了土壤，这片土壤也同样滋养了竞争意识。虽然在西迁途中互帮互助并不鲜见，但是激烈地竞争仍旧是主流。大家都对“适者生存”的道理深信不疑，加之“先到先得”的规矩，使人们不得不竞相获得土地以及矿产资源。那时坊间流传的说法是：“到得晚只能眼睁睁看着别人好东西拿走”，“机不可失失不再来”。[6]137所以，所有人都争先恐后，争相占据金矿和农场等资源。如此强烈的竞争意识贯穿于西进运动的始终，从而为美国日后的发展做出了巨大的贡献。

六、对乐观主义精神形成的作用

乐观主义精神也是美国人民开拓西部原始驱动力之一。对西部的开拓反过来也进一步增强了人们的乐观主义精神。首先，西部广大肥沃的土地以及丰富的资源都极大地吸引着拓荒者，他们都坚信，只要顺利到达西部，就可以发家致富。“要论优越的自然环境和丰富的资源，这世上没有第二个地方比得上西部了。只要努力，再加上点运气，每个人都能致富。”[4]12在拓荒者们看来，西部辽阔的土地上充满了机遇，他们的未来也充满着希望。他们刚到西部就发现，土地唾手可得，金矿也接连被发现，而且想做什么都可以，没有任何限制。就这样，乐观主义精神开始慢慢在人们心中扎根。

此外，在通向西部的道路上，拓荒者必须穿过阿巴拉契亚山脉以及沙漠。路途之艰险，生活之乏味，他们也不得不忍受。另外更有疾病和死亡的威胁。一路上可见亡者陈尸野外。有人受不了路途折磨，打道回府，有更多的人选择继续跋涉。可见乐观主义精神让人们最终战胜了对死亡的恐惧，最终支撑他们到达目的地，开始经营美好生活。

七、结语

综上所述，西进运动使得个人主义观念得到加强，使美国人的民主意识得到发展，使实用主义思想得到丰富和扩展，加强了美国人追求自由、平等，推广竞争理念，实践乐观主义精神的决心。经过时间的沉淀，这些价值观就慢慢内化成了美国国民性的思想内核，成为了普遍的社会心理和固有的行为方式。可以说，西进运动对美国国民性的形成和发展起到至关重要的作用。

注 释：

①Wikipedia，“Daniel Boone”，July 28，2016.On-line @ http：//en.wikipedia.

org/wiki/Daniel_Boone.

参考文献：

[1]Etulain，Richard W.Does the Frontier Experience Make America

Exceptional？[M].Boston： Bedford/St.Martins，1999.

[2]袁洪亮.湖南工业大学学报（社会科学版）[J].2002（1）.

[3]雷·艾伦·比林顿.向西部扩张：美国边疆史（上册）[M].周小松等译.北京：商务印书

馆，1991.

[4]康马杰.美国精神[M].杨静予等译.北京：光明日报出版社，1988.

[5]托克维尔.论美国的民主（下卷）[M].北京：商务印书馆，1991.

[6]丹尼尔·布尔斯廷.美国人：建国历程[M].赵一凡译.北京：三联出版社，1993.

作者简介：崔波，男，云南昆明人，云南大学滇池学院副教授，研究方向为英美文学及文化研究。

（责任编辑：李直）