民营企业参与装备市场竞争效益模型分析

■ 朱 敏 郭文伟 任永斌 钟 虎 刘旭东

研究与探讨

民营企业参与装备市场竞争效益模型分析

■ 朱 敏 郭文伟 任永斌 钟 虎 刘旭东

吸引民营企业参与装备市场竞争，既可有效地促进装备建设军民融合，寓军于民，又可提高装备采购效益，对于合理配置有限的国防资源，促进装备市场和国防产业快速发展，加快我军现代化建设步伐，实现我军装备跨越式发展具有重大的现实意义，本文通过定量分析探讨了民营企业参与装备市场竞争的有效性和重要性。

随着社会主义市场经济的发展，民营企业在产品的研制生产、技术创新活动和企业运行的效率和效益方面，具有军工企业所不具备的活力，如何充分利用和发挥民营企业优势，吸引民营企业参与装备市场竞争，既可有效地促进装备建设军民融合，寓军于民，又可提高装备采购效益，对于合理配置有限的国防资源，促进装备市场和国防产业快速发展，加快我军现代化建设步伐，实现我军装备跨越式发展具有重大的现实意义，本文通过定量分析探讨了民营企业参与装备市场竞争的有效性和重要性。

1.民营企业的内涵

民营企业是媒体出现频率最高的概念之一，但对其内涵尚缺乏权威、准确的界定。经济学界对民营企业的理解有不同的意见：一种认为民营企业是指除国营企业以外的其他企业；一种认为民营企业是指私人企业和以私营企业为主体的企业。本文倾向于第一种意见，即民营企业包括国有参股的股份制企业，股份合作制企业、私有（营）独资企业、合伙制企业、外资和中外合资企业等。

2.培育民营企业成为装备市场竞争主体

2005年国务院下发的《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》中明确提出：“坚持军民结合、寓军于民方针，发挥市场机制的作用，允许非公有制企业按有关规定参与军工研制生产任务的竞争以及军工企业的改组改制；鼓励非公有制企业参与军民两用高技术开发及其产业化”。2007年，国防科工委下发了《关于非公有制经济参与国防科技工业建设的指导意见》，党的十八大报告指出：“坚持走中国特色军民融合式发展路子，坚持富国和强军相统一，加强军民融合式发展战略规划、体制机制建设法规建设。”在国家政策的指导下，已有大批民营企业凭借其科技含量高、价格成本低等特点，陆续进入装备市场，走上“参军”之路，但民营企业参与装备市场竞争在理论和实践上还存在一些障碍。

3.民营企业参与装备市场竞争的客观必然性

民营企业参与装备市场竞争，既是装备建设发展的需要，也是适应社会主义市场经济的必然选择。

3.1 有利于利用全社会的资源，满足装备发展的需要

现代装备体系化、复杂化、耗资巨大的特征日益明显，装备科技含量越来越高、研制生产周期延长、耗资日益增大。我国是发展中国家，装备建设的急迫需求与有限经费间的矛盾日益突出，已成为我国装备建设主要制约因素之一。目前，民营企业整体实力迅速增强，一些民营企业的研制水平和制造能力甚至超过某些军工企业的水平。从宏观角度分析，鼓励民营企业特别是高科技民营企业参与装备市场竞争，可以充分利用全社会技术、人员、资金等资源，参与装备市场竞争，提高装备采购经费使用效益，有利于解决装备发展经费不足的问题，满足装备发展的需要。

3.2 有利于建立军民融合的科技创新体制，增强我国装备研制、生产的实力

由于社会生活和经济发展的需求，民营企业在信息、自动化技术、能源、新材料、微电子、航空航天、生物工程等技术领域的发展十分迅速，同时，这些高技术实际上都具有军民兼用的性质，与装备建设有密切关系。将民营企业的技术成果运用于装备研制生产中，可加快装备建设的步伐。

3.3 有利于打破军工行业垄断，提高我国军工产业的整体实力

建国后，经过50多年的发展，我国军工行业已建成了专业门类基本齐全，研制、生产基本配套的军工产业体系。但是，由于军工行业的调整改革相对滞后，出现了军工行业自成体系、自我封闭、低水平重复等现象。同时，军工企业机制转换慢，设备设施陈旧老化，人才流失等情况，已严重地制约了我国军工产业的发展和整体水平的提高，不能完全适应装备建设的需要。吸引民营企业参与装备研制生产可以突破军工行业垄断和封闭现象，从而推动装备建设发展，提高我国军工产业的整体实力。

3.4 从国外装备研制及生产情况看，“引民入军”已成为潮流

从国外的情况看，虽然各国的政体和社会制度各不相同，其国防工业形成的历史背景和发展道路也不尽相同，但冷战结束后，在装备研制生产实践中，呈现出一些共同的趋势和特点：一是军工行业中国有企业数量在减少，像以色列、印度等这些原本国营军工企业占优势的国家都相继对本国的一些国营军工公司实行私有化；二是大型军工企业（集团）实行军民一体化方针，既搞民品，也搞装备；三是大力开发军民两用技术，使装备发展植根于整个国民经济和科技基础之中；四是在经济全球化的基础上，装备的研发和生产也正在走向跨国化，充分利用全球资源，广泛吸引高素质人才和科技能力为本国军工服务。这些趋势和特点表明，国外的一些主要国家都纷纷在更广更深的层次上实践“引民入军”，以充分利用技术、资金和人才资源，保持本国的军事工业的优势。

4.民营企业参与装备市场竞争的效益模型

为了深入研究民营企业如何参与装备市场竞争，本文尝试通过建立模型，对民营企业参与装备市场竞争的效益进行研究，定量分析民营企业参与竞争的有效性和重要性。

4.1 效益分析建模

假设具有竞争实力的民营企业总数为 ，军方设定的准入门槛使得只有 比例的民营企业具有资格参与装备市场竞争，竞争成功的比例为，竞争的民营企业先期投资额服从正态分布 ，民营企业的创新活力服从均匀分布 ，创新所带来的效益用成本下降比例 来表示，民营企业获利模式与军工企业获利模式一致，即获利为成本的 比例。

分析民营企业参与装备市场竞争的效益可以采用两种思路，一种是对比分析，即分析有无民营企业时装备采购的效益，这种分析量很大，涉及面广，不确定性因素多，一般采用定性分析方法；另一种是单方定量分析，即对民营企业参与装备市场竞争所带来的效益进行评估。这里，考虑到对比分析的复杂性，宜从复杂问题简约化出发，采用单方定量分析的思路。

从军方的角度，假定没有民营企业参与时的装备采购成本为 ，由于民营企业的参与，民营企业的投资将带来采购成本的下降。设民营企业的总投资为 ，因为竞争成功后，民营企业的投入就成为军方装备采购的一部分，这也是军方拥有信息优势的表现，则军方装备采购成本将变为：

式中μ为民营企业的创新率，显然，军方的采购效益得到提高。

从民营企业的角度，只有从投资装备采购中获益，他们才有积极性参与装备市场竞争。从总体上，可以得到民营企业的获利为：

如果获利水平过低，民营企业将没有积极性参与装备市场竞争。

民营企业竞争成功的比例为：

其中 为军工企业参与竞争的总数。

4.2 基于Monte Carlo模拟的效益分析

通过上面的建模，得到了军方装备采购效益和民营企业效益的公式，由于公式中存在随机变量，因此需要采用Monte Carlo模拟计算方法，定量分析军方装备采购效益和民营企业效益。

编程实现Monte Carlo模拟计算方法，然后对Monte Carlo模拟计算结果进行分析。

假设军方装备采购的预计投资总额为C=10000万元，民营企业竞争成功率为β，考虑到竞争成功率越大，民营企业投资的力度一般要加大，以获取中标，因此设参与竞争的民营企业先期投资额服从正态分布N((C/15×β0.5，100)民营企业的创新活力服从均匀分布μ(0.2,0.6)，δ=0.05，λ=0.05。

4.2.1 民营企业竞争成功率对军方总投资节省的模拟分析

图1 民营企业竞争成功率对军方节省总投资的影响

通过对民营企业竞争成功率 从0.05到0.5，每次模拟3000遍后，得到的军方总投资节省额如图1所示：

从图1可以看出，在军方总投资额为10000万元时，由于民营企业参与装备市场竞争，在同等条件的合同下，军方可以节省总投资，这说明民营企业参与装备市场竞争是值得提倡的。民营企业竞争成功率越高，军方节省的投资额越大，这一方面说明民营企业的实力越强，对军方越有利。

4.2.2 竞争成功率对民营企业赢利和投资的模拟分析

那么是否军方主导下竞争成功率越大就越好呢？此时需要从民营企业的角度综合考虑，民营企业获利与总投资结果，如图2所示：

从图2可以看到，竞争成功率越高，民营企业的赢利会下降，同时投资额会增长，这点是可以理解的，当竞争成功率越高时，竞争对手就越多，所得期望利益自然下降，而总投资额自然也就上升。因此，民营企业并不期望竞争成功率过大。

图2 竞争成功率对民营企业赢利和投资的影响

结合上面的分析，此时军方和民营企业在竞争成功率上存在一定的矛盾。而从军方采购效益的角度，达到一定的竞争成功率是非常必要的。

4.2.3 竞争成功率对民营企业投资回报率的模拟分析

竞争成功率与民营企业投资回报率之间的近似关系，如图3所示：

从投资回报率的角度，民营企业对小于0.35的竞争成功率应当是可以接受的。这说明在装备采购中，引入民营企业对军方是非常有利的。由于我国民营企业的发展现状决定了其准入比例不可能达到90%，况且目前军工企业占了大多数，这两方面的因素决定了民营企业要达到竞争成功率0.35几乎是不可能的。另外，虽然军方一直在试图降低准入门槛，维持民营企业高准入率（不妨考虑极端情况），但由于其数量上存在劣势，导致民营企业的竞争成功率仍然不会很高，这时民营企业对其投资回报基本可以接受，而军工企业也愿意这样保持其垄断性，这是作为采购主体的军方所不愿看到的。

图3 竞争成功率对民营企业投资回报率的影响

图4 创新节约成本率与军方节省金额的关系

图5 创新节约成本率与民营企业获利的关系

所以军方要降低采购成本，仅靠降低准入门槛是不够的，还需要国家鼓励和发展更多更具规模能够从事军工生产的民营企业，先提高其数量，再提高质量，双管齐下，才能从根本上解决采购竞争不足的问题。

4.2.4 创新节约成本率与军方节省总投资额的模拟分析

从采购角度说，军方对民营企业质量的评价往往从其创新性角度进行关注，因为创新直接关系到成本。

假定 ，下面考查创新带来的影响，即让 从0.05变化到0.5。经对各种情况模拟计算3000遍后，得到创新对军方节省总投资额的影响，如图4所示。

从图4可以看出，创新节约成本率与军方节省总投资额是一线性单调递增的关系，因此，对于军方来说，在装备采购中积极提倡创新是非常重要的，它不仅可以带来装备效能的跃升，同时也使总投资降低，使武器装备的效费比得到极大的提高。

4.2.5 创新节约成本率与民营企业获利的模拟分析

但从民营企业来说，创新是需要成本的。通过模拟计算得到创新节约成本率与民营企业获利的关系，如图5所示：

从图5可以发现，创新成本率与民营企业获利之间是线性递减的关系，即民营企业越强调创新，其获利却越低，从创新成本率与民营企业的投资回报率同样可以看出这点，如图6所示。

这与军方所期望的局面产生了矛盾，同时民营企业的创新积极性也随着获利和投资回报率的下降而受到打击。显然造成这一局面的原因有很多，但最根本的原因是军方按照成本的比例支付代理人（无论是军工企业还是民营企业）的利润，从根本上扼杀了创新的活力。

4.2.6 军方、民营企业博弈关系分析

对民营企业来说，创新是其进入装备市场竞争的根本，因此，民营企业将选择优化他们获利的最佳创新力度，他们将根据军方装备采购机制和策略，选择对他们最为有利的策略，换句话说，军方与民营企业在委托代理关系下，构成了博弈局势。

民营企业是装备市场竞争中的创新源泉，他们与军方的博弈必将触动军工企业，使得军方在装备采购中的主导地位得到加强，使得多年来军方与军工企业之间的信息不对称得到极大的改善。

图6 创新节约成本率与投资回报率之间的关系

5.结语

尽管上述定量分析结果还较粗糙，但还是从定量的角度一定程度说明了民营企业参与装备市场竞争的有效性和重要性。军工企业常常喊“狼来了”，毕竟民营企业进入装备采购是不争的事实。尽管还有许多程序、规章、法律等问题有待完善，但以军方为主导、军工企业为主流和民营企业为必要补充的装备市场竞争局面一旦形成，将有效推动装备市场竞争发展。

朱敏,陆军北京军代局高级会计师；郭文伟,北京系统工程研究所助理研究员；任永斌,陆军装备部审价处参谋；钟虎,陆军南京军代局高级会计师；刘旭东,陆军沈阳军代局高级会计师）