基于模糊层次分析法的国际工程EPC总承包项目风险评价研究

吴笛++周盛世++张艳萌

摘要：目前中国工程公司以EPC总承包模式参与国际竞争愈来愈普遍，EPC项目跟传统项目相比，总承包商面临更多风险因素。本文结合EPC总承包项目的特点，对总承包商在EPC国际项目中所面临的风险进行了系统分类，运用模糊层次分析法评价EPC总承包项目的风险，建立评价模型，最终得到EPC总承包项目的风险等级，为国际工程EPC总承包项目的风险决策提供依据。

Abstract： At present， China's engineering companies have widely used the EPC general contracting model to participate in international competition. Compared with traditional projects， the general contractor in EPC projects is facing more risk factors. In this paper， combined with the characteristics of EPC projects， the total risk faced by contractors in the EPC international project has been systematically classified， and the fuzzy hierarchy analysis method is used to evaluate the risk of EPC project， establish the evaluation model， and finally obtain the EPC general contract project risk level， providing the basis for risk decision of the international EPC project.

关键词：EPC；国际工程；模糊层次分析法；风险

Key words： EPC；international construction project；fuzzy analytic hierarchy process；risk

中图分类号：F284；F224 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）12-0033-03

0 引言

近年来，随着我国“一带一路”战略的实施与推进，给众多国内企业带来了全新的海外市场机会和利润。2015年，我国的对外承包工程业务的营业额相比上年增长了8.2个百分点，达到了1540.7亿美元。新签订的合同金额比上年增长了9.5个百分点，达到了2100.7亿美元。从而刺激了工程设备的出口，使出口额达到了161.3亿美元。EPC承包模式是一种典型的总承包模式，近年来被越来越多的运用于国际工程承包项目中。国际EPC承包模式相比较一般的承包模式具有很多优点，一是利润的巨大化，二是总承包商能够对设计、施工以及试运行合格的成本负责，在一定程度上规避了风险，承包商承担了大部分的风险的同时，也能够获得较大的利润。由于总承包商承担了大部分的经济、技术、管理、金融及政治风险，所以总承包商的总体风险明显加大。风险因素类型的多样化和复杂化要求承包商必须以更系统化的方式识别和分析风险，提高自身利益。

在现行的风险评价方法中，模糊综合评价法的一大缺陷是没有量化的权重，容易受到评价人的主观影响；层次分析法的缺陷是，经验数据太少。本文将层次分析法与模糊数学理论结合起来，针对层次分析法中对重要性标度存在的问题提出了改进，然后将其应用于模糊数学理论之中，建立风险评价的模型[1]。

1 EPC国际工程总承包项目的风险分类和识别

1.1 风险因素分类原则

风险因素识别依存于风险主体，风险管理的主体不同，所面临的风险也不同[2]。本文从总承包商的角度探讨国际工程EPC承包模式的风险。风险识别需要对各种风险源和不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别和科学的分类，以便于采取适宜的风险评价方法进行量化和评估，并据此制定出相应的风险管理计划和应对措施并付诸实施[4]。

本文在结合目前EPC承包模式风险研究的基础上，依照以上的风险分类原则此建立的国际工程项目风险评价指标体系，一级指标四个，分别为政治、经济、施工、管理风险，记为A1-A4，每个一级指标下各有四个二级指标，其中政治风险包括战争和内乱、法规变化、制裁与禁运、拒付债务，记为A11-A14；经济风险包括利率波动、通货膨胀、延迟付款、换汇控制，记为A21-A24；施工风险包括新技术使用、技术规范变化、材料设备供应、工程地质条件，记为A31-A34；管理风险包括合同管理、施工管理、人才管理、能源管理，分别记为A41-A44。

2 EPC总承包项目风险评价模型建立

2.1 建立风险因素集

因素集是影响评价对象的各种元素的一个集合。根据风险识别结果，本文将EPC总承包项目风险所面临的风险作为因素集[5]，分为政策风险、经济风险、施工风险和管理风险4个方面，记为：U={U1，U2，U3，U4}

2.2 建立评语集

评语集是对评判对象可能做出的各种评价结，果组成的集合，记为：V={V1，V2，V3，V4，V5}

表示风险的大小程度为：风险极大，风险较大，风险一般，风险较小，风险很小。

2.3 确定各因素權重

层次分析法是T.L.Saaty等人提出的一种定性与定量分析相结合的多准则决策方法。将决策问题的有关元素分解成目标、准则、方案等层次，用已定标度对人的主观判断进行客观量化，在此基础上进行定性分析和定量分析的一种决策方法。

①构造判断矩阵。

将风险因素间两两对比，采用的是一个因素和另一个因素相比的重要程度的定量比较，从而可以得到模糊判断矩阵，为降低人的主观性对评价结果的影响，本文采用三标度法取代九标度法。

4 结论与对策

通过上述计算得出的评价结果来看，该项目的风险评价等级为中等，这是基于结合了较多的风险因素之后得出的一个综合结果。由于在对风险评价指标进行赋权时较多的依靠专家自身的经验，因此在模糊评价中专家的质量和人数的选取至关重要。此外由于风险的不可预见性，在实际的国际工程项目中可能会遇到各种新的风险问题，所以还需依靠项目管理者提高自身的风险意识。

根据前文的评价结果，笔者提出以下五点建议：

①需要建立健全的项目组织结构和完整的人员配置。从企业内部培养对口的复合型人才，根据项目所在国的国情设置对应的项目管理体系。完善自身的企业文化，提高在国际市场上的竞争力。②提高管理者的风险和法律意识。首先应充分的考虑到各类风险因素的存在形式，做到不重不漏、超前分析，合理地规避风险。其次要善于通过法律途径维护自身权益。③注重项目所在国的实际情况。在项目的前期应当充分调查和了解该国的政治、经济、文化背景，熟悉该国的施工技术规范以及人材机的市场价格，做好投标报价，分析项目前景。④树立成本优化意识。第一，作为EPC总承包项目的主要风险源之一，设计工作应当被项目管理者重视起来。第二，合理选用新材料和新技术来降低施工成本。⑤加强项目合同管理。首先要组建专业的合同管理人员团队，定期组织专业培训。其次，根据实际的现场情况，总包单位经常接到合同外的工作内容，而这些工作往往都没有具体的文件合同，因此在遇到此类问题时应做好额外的补充合同条款，避免工程竣工结算引起不必要的纠纷风险。此外合同的变更是工程索赔的重要依据，同时也是容易引起经济纠纷的一大风险来源之一，所以在处理变更时必须获得因甲方、监理以及相关单位的的及时签认，为清算索赔工作提供保障。

參考文献：

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