中国古代“册族”文档名词研究

2017-04-21丁海斌宋少云

北京档案 2017年3期

丁海斌+宋少云

摘要：“册族”文档名词是中国古代文档名词的一个重要组成部分，由册、册书、文册、册文、册籍、籍册、册奏、册印、册宝、册子等17个名词组成。它们产生时间较早，但频次较低。其含义广泛，包含封诏类文档名词、簿册类文档名词、祭告类文档名词和其他专指类文档名词。

关键词：中国古代册族文档名词册书

Abstract： "Volume family" documental nouns are important components of the ancient Chinese docu？ mental vocabulary. It is made of Ce， Ceshu，Wence， Cewen ， Ceji， Jice ，Cezhou， Ceyin ，Cebao， Cezi and others 17 nouns. These documental nouns originate earlier and have lower frequency. These documental nouns have a wide range of meanings， which are made of the ordinance documental nouns， accounts documental nouns， consecrate documental nouns and special documental nouns.

Keywords： Ancient China ； Volume family； Docu？ mental nouns； Ceshu

一、引言

“册族”文档名词是指含有“册”字的文档名词聚类。它们是中国古代文档名词中的一个重要组成部分，最早出现于先秦时期，并且随着历史的推进，其名词个数越来越多，使用范围越来越广，内涵也越来越丰富。此前，我们对“册族”文档名词的研究颇为不足，特别是以族类整体为对象的研究尚处于空白状态。由此，本文特对“册族”文档名词进行整体性的学术研究。

二、“册族”文档名词综述

（一）“册族”文档名词的构成及特点

从具体组成来看，整个“册族”文档名词主要呈现出以下特点：

第一，从词素构成上来看，“册族”文档名词除单音节文档名词“册”外，主要由双音节文档名词组成，在我们检索到的17个“册族”文档名词中占到16个之多，比例达到94%。[2]

第二，从组词结构来看，“册族”文档名词中的双音节名词包括偏正式和联合式两种基本结构。偏正式双音词包括两种情况：一是以“冊”为中心词（被修饰词），如黄册、祝册、文册等；二是以“册”为修饰词，如册宝、册书、册文等。联合式双音词包括：册籍、籍册、册档、档册等，它们多属于同义或近义联合。

第三，从词义构成来看，“册族”文档名词主要包含以下几种方式：一是采用“册”字册立诏书含义组成的名词，如册、册书、册文、册奏等；二是采用其簿册含义组成的名词，如籍册、册籍、黄册；三是以“册”为记录载体形成的专有名词，如册祝、祝册、册子；四是由满汉文化结合，以音译与意译结合的方式翻译而来形成的名词，如档册、册档。

第四，从内涵的广度来看，“册族”文档名词内涵广泛，涉及封诏类、祭告类、簿册类以及专指类文档名词等。其中封诏类档案如册书、册文等，祭告类档案如祝册、册祝等，簿册类档案如黄册等。

（二）“册族”文档名词的总体使用情况分析

第一，从时间分布上看，先秦是整个“册族”文档名词的起始期，共出现了6个名词，达到了整体比例的35.2%，这在所有文档名词族类中是比较少见的；秦汉到南北朝时期是“册族”文档名词的低谷期，这个时间段内并没有出现新的名词，并且在使用量上还出现了一定程度的下降，特别是三国时期仅出现了1个名词；隋唐五代是“册族”文档名词发展的转折期，这时名词个数逐渐增多，出现了5个新名词，名词个数首次达到了10个；宋朝至明朝是“册族”文档名词发展的稳定期，其中宋朝在隋唐的基础上又增加了4个名词，达到了14个之多。元明时未出现新的名词，保持了相对的稳定，未出现大的变动；清朝是“册族”文档名词发展的高峰期，在满汉文化融合的影响下，不仅出现了两个新的文档名词“册档”和“档册”，并且在名词数量上达到顶峰，达到了15个。如表1所示。

第二，从整体使用频次来看，整个“册族”文档名词的频次为1.169（频次是指该词在检索文献中出现的平均数），达到了中频的标准（频次>1.0）。其频次从先秦到隋唐时期呈上升趋势，特别是在隋唐时期出现了较大幅度的增长，之后宋朝出现了短暂的下降；从隋唐开始直到清朝频次普遍较高且呈波浪式发展，最后在清朝达到顶点，频次达到1.908；具体到各朝代而言，隋唐五代、宋朝、元朝及清朝的使用频次达到了1.0以上，使用频次相对较高，而先秦至南北朝时期的使用频次较低，不足0.5，使用率较低。如表1所示。

第三，从各名词的使用频次来看，“册族”文档名词族类中的各名词均属于低频次词，即频次在1.0以下。其中“册宝”一词最高，也仅为0.261。具体而言，“册宝”“册文”“典册”三个名词的出现次数最多，皆达到400次以上，频次为0.19以上，远超于其他名词；“册籍”“册子”“册书”和“文册”的出现次数相对较多，在 100～300之间，频次为0.05～0.10，使用率相对较好；而“卷册”“祝册”“黄册”“册印”“册档”“籍册”和“册奏”等名词的出现次数均不足100次，频次在0.04以下，使用率极低。从“册族”文档名词整体使用频次较低可以看出，在古代“册族”文档名词使用得并不是特别频繁。如表2所示。

总体而言，“册族”文档名词属于典型的古典型文档名词，到了近现代，它的使用率进一步下降，除“册子”还保留其形式继续使用外，其余各文档名词在现代社会中已基本消亡了。

三、“册族”文档名词分述

按照各文档名词含义的不同，我们将中国古代“册族”文档名词加以归类合并，按封诏类、祭告类、簿册类和专指类文档名词四个部分分别进行阐述。

（一）封诏类文档名词

在“册族”文档名词中存在这样一些名词，它们的内涵较广，具备多个文档义项，但是其主要含义指帝王册立或封诏的文书，故将其归入封诏类文档名词中加以分析。

1.册

“册”（亦写作“策”，因音通假）是“册族”文档名词的共同构词词素，其在整个“册族”文档名词中具有举足轻重的作用。“册”作为单音节文档名词使用时主要出现在先秦及秦汉时期，共出现了14次，频次仅为0.005，这时“册”作为文档名词使用时泛指记载重要事件的档案，如《尚书》载：“史乃册，祝曰：……。公归，乃纳册于金縢之匮中。王翼日乃瘳。”[4]又《尚书》中载：“惟尔知，惟殷先人有册有典，殷革夏命。”[5]后来随着时间的推移，在汉代之后，“册”字逐渐与其他词组合在一起来用来表达相关文档含义，单音词“册”义项有所扩展，增加了量词的含义，用来表示图书的数量。

2.册书

“册书”初称“策书”，源于周代，魏以后改为“册书”，是帝王用于册立、封赠的文书。如“自昭帝时，涿郡韩福以德行征至京师，赐策书束帛遣归。”[6]其含义丰富，一是泛指皇帝颁发的文书，如《汉书.公孙弘传》：“书奏，天子以册书答曰：‘问：弘称周公之治，弘之材能自视孰与周公贤？”[7]二是指帝王用于册封的诏书。《唐六典》载：“凡王言之制有七：一曰册书，立后建嫡，封树藩屏，宠命尊贤，临轩备礼则用之。”[8]

作为中国古代帝王诏令文书的文种名称之一，“册书”早在先秦时期就已出现，几乎在后世的每个朝代均有提及，可见其延续性较好。从使用频次来看，“册书”一词的使用频次仅有0.057，使用率较低。而具体到各个朝代来看，从先秦到隋唐时期一直呈上升的趋势，随后开始下降，最后在清朝出现了幅度较小的上升。其中在隋唐时期频次最高，达到了0.209，一方面这与隋唐时期文化兴盛有关，另一方面也说明隋唐时期人们对“册书”的使用较为频繁。

3.册文

“册文”原为册命、册书等诰命文字的一种，只用于帝王封赠臣下，《汉书》载：“闳为贤弟驸马都尉宽信求咸女为妇，咸惶恐不敢当，私谓闳曰：‘董公为大司马，册文言‘允执其中，此乃尧禅舜之文，非三公故事，长老见者，莫不心惧。此岂家人子所能堪邪！”[9]后来其应用渐繁，有祝册、立册、封册、谥册等名目，凡祭告、上尊号及诸祭典均用之。如《南史》载：“贵嫔性仁恕，及居宫接驭，自下皆得其欢心。普通七年十一月庚辰，薨，移殡于东宫临云殿，时年四十二。诏吏部郎张缵为哀册文，有司奏谥曰穆，葬宁陵，祔于小庙。简文即位，追崇曰太后。”[10]

“册文”早在先秦时期就已出现，并且在各个朝代的文献中均有提及，是整个“册族”文档名词中延续性最好的名词之一。同时“册文”一词共出现了598次，频次为0.232，在所有“册族”文档名词中排第二位，可见其使用率相对较高，特别是在隋唐五代、宋朝和清朝时各出现了100次以上，使用较为频繁。

4.册奏

“册奏”一词主要出现在唐、宋两个历史时期，其用法比较单一，主要指的是册命、奏章之类的文书。如“于时军国多务，凡有制诰，皆成其手。师古达于政理，册奏之工，时无及者。”[11]在笔者检索的范围内“册奏”一词共出现了5次，频次仅为0.002，可见其使用率极低。

（二）祭告类文档名词

“祝册”与“册祝”都是指写在册书上的祭告天地宗庙的祝词或写有祝词的冊书，在中国古代整个封建王朝时期，出于对天地和祖先的崇拜和纪念，祭祀活动频繁，作为祭祀活动中形成的文书，“祝册”和“册祝”经常出现。从出现次数和频次来看，“祝册”与“册祝”分别出现了91次和31次，频次分别为0.035和0.012。从延续性来看，“册祝”在秦汉至南北朝时期出现了空白，而“祝册”仅在秦汉时期出现了短暂的空白。综合而言，“祝册”比“册祝”的使用更为频繁。

从其内涵来看，这里的“册”指册书，更多的是一种载体，来记载祭告用的文字。如《宋史》载：“凡上宫用牲牢、祝册，有司奉事；下宫备膳羞，内臣执事，百官陪位，又诣元德太后陵奠献，别于陵西南设幄殿，祭如下宫。”[12]又如“按唐故事，凡有事于上帝，则百神皆预遣使祭告，唯太清宫、太庙则皇帝亲行，其册祝皆曰：‘取某月某日，有事于某所，不敢不告。”[13]

（三）簿册类文档名词

1.册籍与籍册

“册籍”与“籍册”尽管各有侧重，但是其均具有簿册和人名册档案的含义，故放在一起论述。

从二者的内涵来看，“册籍”包含多个文档义项，一是泛指记账的簿册，如《资治通鉴》载：“吴金陵城成，隐彦谦上费用册籍，徐温曰：‘吾既任公，不复会计！悉焚之。”[14]二是指人名册，如“行兵马司造册，本部给帖，暂令各人承管耕种，办纳油麻。其方琏等陆名于正统、天顺年间，冒认上元县及该卫所税粮、屯粮，合移咨户部查吊各人册籍，开豁差徭。”[15]而“籍册”主要是指登记户口的人名册，在我国古代以户口为主的籍册是征兵、征收赋役的重要依据，具有重要的地位。[16]如《元史》载：“三年三月，诏：‘……若壬寅、甲寅两次签定军，已入籍册者，令随各万户依旧出征；其或未尝为军，及蒙古、汉人民户内作数者，悉签为军。”[17]

从时间延续性和频次来看，二者出现时间均较晚，在宋朝才开始出现，并且在之后的朝代均有提及，延续性均较好。其中“册籍”共出现了259次，频次为0.10，“籍册”出现了20次，频次为0.008，可见“册籍”同“籍册”相比，其使用更为频繁。但是具体而言，在宋元时期“册籍”与“籍册”出现和使用的次数均较少，其中“籍册”更多一些，也只出现了3次和10次；而到了明清时期，“册籍”的使用次数出现了较大幅度的增长，达到了69次和186次，而“籍册”仍然较少，仅为5次和2次。

2.黄册

“黄册”又称“赋役黄册”，是国家为核实户口、征调赋役而制成的户口版籍。该词最早出现在宋代，一说是源于古代的“男女始生为黄”（初生儿被称为黄儿、黄女，登记入册，曰黄册）说法；一说是户口册籍的封面为黄色，故名。宋代以前，魏晋南北朝、隋唐时期以“黄籍”的形式出现，后来逐渐采用“黄册”这种用法。[18]《丘溶集》记载：“臣按：所谓版者，即前代之黄籍，今世之黄册也。周时惟书男女之姓名、年齿，后世则凡民家之所有，丁口、事产皆书焉，非但民之数而已也。”[19]明代为征派赋役编造黄册，清代基本沿用了这种用法。另外，“黄册”还特指清代宗人府的户籍簿。清代宗室载入黄册，爱新觉罗则载入红册，以图永世保存。需要指出的是因文献所限，在笔者的检索范围内并未检索到该用法。

“黄册”一词共出现了87次，总频次为0.034。具体而言，其在宋朝开始出现，但是仅出现2次，频次为0.003，使用频率极低。到了元朝时出现了短暂的空白，在明朝随着制度的规范化，“黄册”一词大量出现，在明代使用次数达到了顶峰，共出现了51次，频次也达到了0.113。清朝由于延续了明朝的做法，因而“黄册”一词的数量和频次较为稳定，未出现较大幅度的减少，出现了34次，频次为0.064。

3.册子

“册子”的文档含义较广，一是泛指记录事物的簿册，如“大抵所读经史，切要反复精详，方能渐见旨趣。……小有疑处，即更思索，思索不通，即置小册子逐日抄记，以时省阅，俟归日逐一理会。”[20]二是指户口册，如《水东日记》载：“近尝以请于翰林友人，则曰当时亦有以户口为言者，泰和陈先生执议不从，曰：‘此非造黄册子，何用户口耶？”[21]三是专指药方档案，但这种用法极少，如《朱子语类》载：“又尝在李先生家药方册子上见个御笔，其册子是朝廷纸做，乃是当时议臣中有请授祖宗科举之法，上既俞之矣。”[22]

“册子”作为文档名词使用时产生较晚，直到隋唐五代才开始出现，在宋朝及明清时期的文献中亦有提及，共出现了225次，频次达到了0.087，在整个“册族”文档名词之中属于频次较高的名词之一。具体到各朝代而言，其出现次数并不平均，在隋唐五代、宋朝和明朝时出现次数较少，仅为3次、7次和31次，而到清朝时出现了较大幅度的增长，出现了184次。需要特别指出的是“册子”是“册族”文档名词中唯一目前还在使用的名词，但是其文档含义已基本消失。

4.文册

“文册”是泛指公文簿、登记簿之类的簿册。[23]其在宋朝开始出现，在宋元明清的文献中均有出现，延续性较好，共出现了137次，频次为0.053，在整个“册族”文档名词中属于频次较高的名词之一。其主要用法比较单一，如“戊午，敕中书省奏目文册及宣命札付，并用蒙古书，不许用辉和尔字乙丑，蠲江南今年田赋十分之二，其十八年以前逋欠未征者，尽免之。”[24]

（四）其他专指类文档名词

“册宝”与“册印”专指册书与宝玺。宋大臣为皇帝或太后等上尊号，加以称颂时，常奉上册宝，册以条玉，加以红线相连，可以卷舒，以金填字，“宝”即印章。清册封皇太后、皇后、贵妃等，皆用金册与金玺。如《宋史》载：“适金人奉册宝至，邦昌北向拜舞受册，即伪位，僣号大楚，拟都金陵。”[25]又《资治通鉴》载：“滋至其国，异牟寻北面跪受册印，稽首再拜，因与使者宴，出玄宗所赐银平脱马头盘二以示滋。”[26]

尽管“册印”与“册宝”均专指册书与宝玺，但是从二者的出现次数及频次来看，“册宝”一词共出现了674次，频次为0.261，在整个“册族”文档名词中居于首位，而“册印”仅出现了37次，频次为0.014，几乎为“册宝”的1/20，可见从语言使用习惯上来说，“册宝”在古文献中处于主导地位，“册印”只是作为“册宝”的一个辅助性词语出现和使用。

另外需要指出的是，“册族”文档名词中还有两个满汉文化结合而形成的特殊文档名词，即“档册”和“册档”，由于在笔者之前的系列论文《清代文献中所见“档册”一词研究》[27]中对这两个名词分别进行了论述，故本文不再详细阐释。

总而言之，“册族”文档名词的整体使用频次较低，但是其在古代文档名词族类中占据着十分重要的地位，并且随着社会的高度发展和语言的世俗化发展，“册族”文档名词随着历史的演进已基本丧失了表达档案概念的功能，逐渐被其他现代名词所代替。

*本文为国家社科基金一般项目“中国文档名词发展演变史”（项目编号：14BTQ071）的课题成果。

注释及参考文献：

[1]许慎.说文解字[M].上海：上海古籍出版社，上海世纪出版股份有限公司，2007：99.

[2]本文所使用的数据主要来源于笔者对“国学宝典数据库”和“四库全书数据库”所包含的书籍进行检阅、统计、分析和计算，古代文献总数为2578部。其中先秦73部，秦汉66部，三国13部，两晋59部，南北朝83部，隋唐五代412部，宋朝615部，元朝272部，明朝452部，清朝（古代部分）533部。

[3]本時期新出现的名词用不同的字体标出并加以着重号以示区别。

[4]陈戍国点校.四书五经尚书[M].长沙：岳麓书社， 2002：250.

[5]孔子；周秉钧注译.尚书[M].长沙：岳麓书社，2001： 180.

[6]班固.汉书（下）[M].长沙：岳麓书社，1993：1332.

[7]班固.汉书（下）[M].长沙：岳麓书社，2008：987.

[8]李林甫等；陈仲夫点校.唐六典[M].北京：中华书局，1992：273-274.