锦江机器厂职能部门组织绩效考核方法研究

2017-04-11张文武

四川劳动保障 2017年6期

张文武

锦江机器厂职能部门组织绩效考核方法研究

张文武

锦江机器厂是以航空装备大修为主业的大型国有企业，内部组织结构按类事业部的架构设置，主要分为职能部门和生产部门两种类型。多年来，由于职能部门事务性工作多、工作不易量化评价、与企业效益的关联度弱等特点，导致工厂对其组织绩效考核较为困难，考核结果难以令人信服，一定程度上打击了生产部门的工作积极性，也难以对职能部门工作起到牵引作用。鉴于绩效管理在促进组织绩效提升、优化业务流程、促进企业战略目标实现等方面的重要作用，迫切需要运用新方法建立新型绩效管理体系，以提升企业核心竞争力。

经过多年探索，锦江机器厂逐步建立完善了职能部门组织绩效考核体系，以准确衡量评价职能部门的组织绩效，正确牵引职能部门工作方向，调动职能部门和生产部门积极性，促进企业战略目标的实现。

一、职能部门绩效考核新方案的指导思想和设计原则

指导思想：强化战略牵引，提升核心能力；传递绩效压力，强化职业责任；提高决策水平，实现科学管理；提倡按劳分配，推行多劳多得；坚持效率优先，同时兼顾公平。

设计原则：客观公正，公开透明，及时反馈，严格时限。

二、考核内容的总体设计

（一）绩效考核模式

锦江机器厂综合分析了目前企业组织绩效管理常用的平衡计分卡、KPI考核、目标考核和360度考核法的优劣，基于KPI关键绩效指标考核强调绩效考核的战略导向，具有可操作性、客观性，且讲求量化管理，尽量弱化人为因素的影响，使部门明确主要职责，管理者集中精力关注绩效改进，所以绩效考核方法主要选择KPI关键绩效指标考核模式。由于该厂正处于成长期，需要战略目标作为牵引，通过战略导向实现正确的定位和有效扩张，但又不能完全否定以前的方案，故在KPI指标的设置、重点工作任务的设定时运用了平衡计分卡的思想，兼顾了当期与远期、财务与非财务、定性与定量、内部与外部等各方面的经营发展需要而设定。

同时，采用工厂考核委员会、考评小组、业务主管部门按分工考核的组织架构。

（二）绩效考核内容

职能部门的绩效考核内容主要分为3个方面：考核指标，重点工作任务，履职尽责情况。

考核指标为KPI指标+防范指标+加分指标，以KPI指标为主。KPI指标是指装备修理周期等需定期考核的关键绩效指标；防范指标是指泄密、安全事故等不一定会发生，但一旦发生将给予扣分的指标；加分指标是指不一定会发生，但发生后应给予加分的指标，如科技创新成果。

考核指标和重点工作任务所占权重根据部门不同而不同，但其总和为90%。履职尽责情况考核有管理职能的纯管理部门，占其10%权重。

某部门组织绩效考核得分=考核指标得分+重点工作任务得分+履职尽责得分。其中考核指标得分=KPI指标得分-防范指标扣分+加分指标得分。

（三）KPI指标和重点工作任务的确定

职能部门绩效考核内容一要体现对企业战略规划的贯彻落实；二要体现与工厂总体经营业绩的相关性；三要体现该部门承担的主要职责和工作计划完成情况。工厂将中长期发展战略规划目标予以分解，每年均有明确的阶段目标，并根据用户需求、上级机关要求制定工厂层面的《行政工作要点》《生产作业计划》《技术工作计划》《质量工作计划》《党委工作要点》，发布工厂综合绩效目标，将工厂绩效目标和主要工作计划分解到各部门，结合部门职责特点，形成各部门KPI指标、重点工作任务，工厂通过与各职能部门签订《业绩合同》予以明确。

绩效考核指标体系由一系列具有不同权重的考核指标组成。其中，关键绩效指标和重点工作任务最重要，代表职能部门的核心职责和当期工厂期望部门完成的重点任务。选择合适的绩效指标和重点任务并制定客观的评价标准、明确各个指标的关系，以及确定合适的绩效考核者和数据来源，是设计指标体系的关键环节。因此，在选取关键绩效指标时，首先明确工厂的经营目标和组织架构，利用鱼骨分析法找出工厂各职能部门的业务重点，确定部门的职责标准和满足部门工作绩效需要的方法，然后确定这些关键领域的关键绩效指标（KPI），接着要针对关键绩效指标到相关职能部门与负责人进行沟通，以确定各指标的定义、统计方法、公式、考核对象和监控者。

KPI指标。KPI指标主要考核职能部门管理工作关键绩效的成果，贯彻SMART原则，根据部门主要职责为每个职能部门设置4-9个指标，更多承担管理职责的部门指标设置2-3个，总指标不超过10个，每个指标权重最高不超过30%，部门协作满意度为通用考核指标，权重为5%；总权重15%-45%。KPI指标尽量采用体现部门主要管理成效的量化指标，如生产计划部门，主要考核其修理周期控制、生产计划完成率。

重点工作任务。体现任务型考核的要求，针对职能部门往年考核中具体工作任务不明确、与生产经营单位不平衡的情况，将实现工厂战略目标每年需要做的工作、上级机关要求完成的专项工作、工厂发展阶段性重点工作分解为各职能部门的重点工作任务，年初工厂正式下达任务计划予以考核。占职能部门绩效考核权重的55%-85%。

履职尽责考核。考核职能部门基础管理、日常工作的履行情况，为职能部门通用考核指标，统一权重为10%。

（四）考核者及数据来源

KPI等考核指标：由业务主管部门负责考核，数据来源于装备修理记录的原始数据。如质量部门负责考核航空装备顺利试飞合格率等。

重点工作任务：是工厂组织绩效考核中最有创新的部分，由部门自评（占10%权重）、主管厂领导评分（占40%权重）、工厂考评小组评分（占50%权重）3部分构成。部门重点工作任务得分=（部门自评分X自评分修正系数X10%+主管厂领导评分X主管厂领导评分修正系数X40%+工厂考评小组评分X50%。）X该部门重点工作任务权重。修正系数=1-前四季度自评分或主管厂领导评分相对于最终得分的平均偏差率。规定正常达成目标为80分，根据其完成进度、质量、成本情况可适当上下浮动。为避免部门自评和主管厂领导评分过分主观的情况，采用4种措施予以约束：一是评分90以上或70分以下需说明理由；二是设置自评分和主管厂领导评分修正系数；三是虚假自评进行重罚；四是公布自评分、主管厂领导评分、考评小组评分，接受公开监督。通过以上措施，有效避免了过分主观和不同考核者评分尺度宽严不一的情况。

履职尽责情况：根据各部门的职责，由每位厂领导对所有部门履职尽责情况进行评分，厂长评分占50%权重，其余厂领导评分占50%权重。某部门履职尽责得分=（厂长评分X50%+除厂长外的厂领导评分X50）X10%权重。

（五）考核周期

因KPI指标存在月度指标、季度指标、年度指标等不同情况，而重点工作任务的考核节点分布在不同月份，日常管理需执行大量的日常综合管理考核制度，故综合采用月度考核+季度考核+年度考核。

月度考核。由各业务主管考核部门根据相关制度、规定对各项管理工作实施考核，进行单项奖罚，在被考核单位绩效工资总额中直接增加或扣减。比如人力资源部门对各部门人员缺勤情况的处罚。

季度考核。实行季度业绩述职，部门季度业绩考核得分＝季度考核指标得分（即KPI关键业绩指标得分-防范指标扣分+加分指标得分）＋季度重点工作任务得分＋履职尽责得分+厂领导加减分。其中，“厂领导加减分”项是指在前3项内容考核结果的基础上，由各厂领导根据部门的特殊表现情况，在2分范围内提出加分或减分建议，厂长在5分范围内予以加减分确认；职能部门季度绩效工资与部门绩效考核结果挂钩；部门季度绩效工资总额=部门季度绩效标准工资X季度绩效工资系数X工厂季度绩效工资总体分配系数（其中，职能部门季度绩效工资系数=本单位得分/所有单位加权后的平均分）；工厂季度绩效工资总体分配系数=生产部门季度绩效工资实际发放额/生产部门季度绩效工资标准额，根据全部生产部门总体分配系数确定，实现了职能部门收入与生产部门效益挂钩。

年度考核。部门年度业绩考核得分＝Σ（年度各项指标综合得分×对应权重）-防范指标扣分+加分指标得分。其中年度各项指标包含3类指标：1类指标，即季度考核指标，该类指标年度得分=季度平均分；2类指标，即季度/年度考核指标，该类指标年度得分=季度平均分×30%+年度得分×70%；3类指标，即年度考核指标，该类指标年度得分=年度得分。年度对职能部门考核结果按正态分布规律实行强制正态分布。