加强国家重点实验室管理机制建设提高创新能力

刘锦周, 郭占成

(北京科技大学 钢铁冶金新技术国家重点实验室, 北京 100083)

加强国家重点实验室管理机制建设提高创新能力

刘锦周, 郭占成

(北京科技大学 钢铁冶金新技术国家重点实验室, 北京 100083)

以钢铁冶金新技术国家重点实验室为例,从科研方向、制度建设、管理运行、资源共享平台构建等几个方面探讨了实验室管理机制的建设,其中重点阐述了科研绩效考核管理办法,将科研贡献与绩效考核相结合,建立激励奖惩机制。国家重点实验室机制系统的完善能够为建立一支综合业务素质突出、具有创新性科研成果、在国际科技界有一定影响力的国家重点实验室科研队伍提供一些参考和思路。

管理机制建设； 创新能力； 制度建设； 科研绩效考核

1 加强实验室管理机制的重要性

国家重点实验室作为国家科技创新体系的重要组成部分,是国家组织高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科学家、开展高层次学术交流的重要科研基地[1]。国家重点实验室围绕国家发展战略目标,面向国际竞争,增强科技储备和原始创新能力,开展基础研究、应用基础研究和基础性工作。在科学前沿的探索中具有创新思想，满足国民经济、社会发展及国家安全需求,在重大关键技术创新和系统集成方面成果突出，积累基本科学数据、资料和信息,并提供共享服务,为国家宏观决策提供科学依据[2]。

随着国家对国家重点实验室越来越重视,对国家重点实验室建设经费投入力度越来越大,国家重点实验室仪器设备的性能明显提高,人员结构趋于合理化,科研技术水平不断加强。但是,我国国家重点实验室取得具有重大国际影响或产生重大经济效益的科技成果较少, 原创性研究不够,在国家重点实验室工作的具有世界一流水平的科学家不多[3],影响国家重点实验室建设和运行绩效的因素是多方面的, 其中一个至关重要因素是国家重点实验室的运行机制建设是否健全,能否有效地运行。

实验室的建设方针和定位、相关机制及制度的建立、相关管理办法的实施等是构成实验室健康快速发展的根本要素[4-5]。国家重点实验室制定切实可行的、可持续发展的内部管理办法和规章制度；按照制度实施科学规范的实验室管理,可以为实验教学以及科研实践活动安全、和谐、顺利地进行提供有效保障,对实验室安全稳定的建设和发展起到至关重要的作用。为了促进钢铁冶金新技术国家重点实验室优质资源进一步整合与开放共享、提高实验室建设水平,钢铁冶金国家重点实验室从科研方向、制度建设、管理运行、资源共享平台构建等几个方面进行了积极探索和实践,取得了较为显著的成效。

本文结合北京科技大学钢铁冶金新技术国家重点实验室机制建设的实践,探讨国家重点实验室的机制建设和运行管理。

2 细化科研方向,整合优质资源

钢铁冶金新技术国家重点实验室(以下简称“实验室”),以解决我国钢铁冶金工业高效可持续发展的国家重大需求为目标,针对碳素能源高效转化、特色资源高效利用和高端产品高效生产等亟须解决的问题,围绕高温多元多相复杂反应体系物质与能量的转化规律这一关键科学问题,在矿相重构与熔体物性、冶金反应机理与过程调控和能量转化的耦合与协同3个方面开展基础理论研究工作。以能源高效梯级转化、冶金资源高效利用、废弃物循环回收利用等关乎我国钢铁工业可持续发展的基础理论研究和关键工艺技术开发为目标,最终将研究定位于高温过程反应机理与动力学、能量高效转换与链接、铁矿资源高效利用和钢的纯净化及夹杂物控制4个研究方向。这些研究方向既各有侧重,又相互关联、优势互补,力争全方位覆盖钢铁工业,打造钢铁工业不同方向的精英科研团队,提高产品质量和钢铁工业技术水平。每个研究方向以“老-中-青”为原则构建科研人员队伍；人员结构合理安排将有助于科研的推进,并且每个研究方向设置实力和经验并行的研究梯队长1名,统筹把握所在研究方向的大局,保证科研顺利平稳地进行。

3 加强实验室制度建设,有章可循

针对实验室的特点,结合科技部对国家重点实验室管理的要求和所依托单位对实验室管理要求,在调研相关国家重点实验室管理运行制度的基础上,完善、修订、出台了一系列规章制度,建立了完整的制度体系,做到有章可循。自从钢铁冶金国家重点实验室建成并运行以来,出台制度包括“实验室建设运行管理总则”“实验室学术委员会组成与职责”“实验室教授委员会组成与职责”“实验室研究方向、学术梯队管理细则”“实验室人员科研工作考核办法”“实验室人才引进与培养鼓励办法”“实验室人事管理细则”“实验室经费使用与管理暂行办法”“实验室开放课题管理办法” “实验室仪器设备管理与维护细则”“实验室科研成果奖励办法”等14个文件,建立了一系列较为完整的实验室运行管理办法。这些具体完善的管理制度,形成了以科研为主的校属二级单位运行和管理体系。

为全面客观地评价教职工的工作业绩,建立健全激励机制,通过科学、合理的考核进一步调动广大教师的工作积极性,充分发挥绩效津贴分配的保障和激励作用,特制定“冶金国家重点实验室绩效考核管理办法”。考核的目的在于准确了解和正确评价被考核人员的工作业绩,体现公平、公正的分配原则和效益原则,坚持正确的政策导向,营造良好、宽松的、有利于事业发展和队伍建设的环境,为实现国家重点实验室发展目标共同努力。考核结果将作为专业技术职务评聘、岗位聘任、绩效津贴分配、教师聘任、评奖评优和处罚的重要依据。考核绩效依据能够体现出来的科研成果转化成积点值进行量化。根据量化结果,实验室按一定比例对实验室做出贡献的相关学术梯队和人员提供相应的研究经费支持。考核主要体现在以下几个方面:

(1) 科研项目。科研工作量的计算主要依据考核年度内实到的科研经费数和科研费来源确定(工作量分配经费不计在内)。主要包括国家级、省部级各种研究经费、各类高技术计划、攻关项目、各类人才计划、军工项目、国际合作项目、横向合同项目等。

(2) 科研获奖及授权专利。细化分类是否为第一单位或第一作者,不是此类情况则相应积点值降低。科研获奖主要包括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、省部级科学技术奖及地市级科学技术奖等；授权专利包括发明专利、实用新型及计算机软件著作权等；成果鉴定包括国际领先、国际先进和国内领先。

(3) 学术论文及国际会议报告。学术论文按照顶级期刊及国际分区划分不同积点值,主要包括Nature或Science、SCI收录(分一区至四区)、EI收录、核心期刊及一般刊物；国际会议报告按照报告的不同性质划分不同积点值,主要包括大会执行报告、邀请报告及一般口头报告等。

(4) 学术专著。按照字数及不同性质出版社出版划分不同积点值,主要包括专著、编著、译著。

(5) 在国内、外学术机构兼职。按照不同性质机构的兼职职位划分不同积点值,主要包括国际学术组织和国内一、二、三级学会等。

4 实体化建设与运行管理相结合,形成稳定管理模式

按照“开放、流动、联合、竞争”的运行管理机制,实验室需建立健全规范的管理制度、营造对外开放的宽松环境、加大对外开放力度、积极创造条件吸收国内外科技人员来实验室工作。坚持规范制度、强化管理,高标准建设先进实验室。实验室建设的水平和规模,直接反映国家重点实验室乃至学校的学术水平、科研能力和管理水平[6-7]。北京科技大学钢铁冶金新技术国家重点实验室管理结构如图1所示。

图1 实验室组织管理框架图

4.1 实验室日常管理

在实验室制度建立过程中,实验室成员会自觉地按实验室的共同价值观念和行为准则工作、学习和生活,这种作用是潜移默化的[8]。

(1) 实行民主、科学决策。为了加强民主管理,实验室设立在实验室主任主持下,由学术委员会校内委员、实验室正副主任和各研究室主任组成教授管理委员会。根据学术委员会对实验室研究方向的定位,教授管理委员会按民主集中制的原则,就全实验室重要事务进行决策,每季度召开一次会议,被否决的意见和建议可在下一次会议提出重议。保证决策的科学性和权威性,提高工作效率。

(2) 加强协调与合作。设立办公室,并配备专职秘书1人,协助正、副主任处理日常事务和协调各种关系,负责规章制度、会议决策的具体落实，档案的整理归档、文印、财务报账、客座人员工作和生活的安排,以及对外接待工作。

(3) 实行工作目标管理制度。各研究室要制定具体工作目标,包括发表论文数及刊源、出版著作、获奖成果、人才培养、学术交流、对外开放等的数量和质量,凡超过预期目标的给予奖励,对尚未达到预期目标的限期赶上,否则将按实验室制定的“实验室人员流动管理办法”执行,使实验室形成比、学、赶、帮、超的工作环境。

(4) 开放课题的管理。实验室设立开放课题基金,对外公布开放课题申请指南。开放课题申请由学术委员会以择优的原则审定。对批准的开放课题实验室指定专人负责具体落实与实施。制定“开放课题和客座人员管理办法”并严格执行。

(5) 经费收支管理。实验室建设经费、运行经费和课题研究经费的使用与管理实行专款专用。

4.2 人员聘任与流动

学术气氛是实验室活力和生机的重要表现。浓厚的学术气氛能增强实验室的吸引力、凝聚力和竞争力,吸引优秀的人才[8]。实验室研究人员包括固定研究人员和流动研究人员。固定人员实行聘任制度,每3年按照学校和实验室的相关要求和工作业绩进行考核、聘任。流动人员包括访问学者、博士后和项目聘用人员。利用学校的柔性引进体制,吸引国内外访问学者来实验室短期工作；利用留学生制度和学科优势,吸引国外学生进实验室攻读学位；招收优秀学生,培养有创新能力的青年学者。

4.3 实验室人员开放与课题开放

实验室积极创造良好的软硬环境条件,通过多种途径和方式,广泛接受国内外客座研究人员来重点实验室进行合作研究和学术交流,以开阔实验室人员科研视野、活跃学术气氛、提升学术声誉。聘请国际知名冶金专家担任实验室客座研究员。实验室有2种形式的开放课题:一是结合实验室研究方向和研究内容设立开放课题,对外公布课题申请指南。申请项目经教授管理委员会评审讨论,确定立项后公布实施,项目完成后结题验收。实验室设立的开发课题50%以上面向校外,以促进学术交流和校际合作。二是与国内外学术单位或研究机构联合承担国内外科研任务。

4.4 学术委员会责任制

学术委员会是把握实验室研究方向的重要机构,它的活动与作用直接影响着实验室能否不断健康地向前发展。因此,实验室重视并充分发挥学术委员会的作用:定期向各位委员寄送实验室年报、简报；学术委员会委员审定开放课题；邀请委员参加研究生论文答辩和论文评阅等；利用国际、国内学术会议交流场合向学术委员通报实验室情况；邀请校内委员参加事务会议、学术活动等，参与实验室重大事务决策和日常管理；利用现代通信手段及时通报有关情况。通过这些方式,一方面使学术委员及时了解实验室各项工作进展,同时学术委员也能将他们的意见和建议反馈给实验室,促使管理工作改进和科研工作不断深入。

5 实验室资源共享平台建设

实验设备(含大型仪器设备和常规仪器设备)作为实验室的平台,是进行教学和科研的重要物质条件,是提高学生实践和创新能力的有力保障[9-10]。为了充分发挥大型仪器设备的作用,实现资源共享,实验室率先加入了“仪器设备共享网络管理系统”,积极推动大型仪器设备开放共享运行的制度化管理,并先后制定完善了近20项规章制度,明确了购置审批、专家论证、招标采购、技术验收、运行维护、效益考核等各个环节的工作流程和操作规范；先后为20多家国内研究机构和高校进行了分析测试服务,真正实现了在院系之间、学科之间、校际之间和行业之间最大限度的专享共用,成为名副其实的公共分析测试服务平台。实验室仪器设备实行分类登记、专人管理、统一培训、有偿使用的制度,制定切实可行的效益评估体系[11],所有设备除满足实验室科学研究需要外,同时对校内其他单位和社会开放服务。实验室已建立“大型仪器设备使用管理规定”,确保仪器设备的正常运作和高效使用。

因此,在仪器设备安全管理方面,实验室定期对新进实验室的学生进行安全培训,增强研究生安全防范意识；加大力度实施实验室安全隐患检查,建立实验室安全检查小组,对在检查中发现的安全隐患通报及整改。继续落实安全责任制并加大奖惩力度,千方百计消除隐患,想方设法杜绝事故发生。

6 结语

国家重点实验室已经成为我国基础研究和应用基础研究的主体力量, 是我国科技创新体系的重要组成部分, 在攀登世界科学高峰的若干领域发挥了不可替代的作用。其中,实验室运行机制的建立是日常科研及培养高水平科研人才的重要环节,而且运行机制不仅是一项或几项制度的建立,而是一整套包括制度、人才引进、科研考核、资源共享平台及管理运行等的管理系统。国家重点实验室应该在依托单位管理运行机制的基础上,建立符合国家重点实验室实际情况的管理办法及机制,两者之间既相互关联又有所区别。机制建立工作必须结合国家重点实验室自身实际逐步推进,不能一蹴而就,应该以小步慢走、逐步到位的原则全面实施管理,在管理机制实施的过程中根据反馈的意见不断修正、逐步完善。本文以我校钢铁冶金新技术国家重点实验室为例,在实践中探讨并提出了机制建立的各个方面,尤其突出了以科研为主的国家重点实验室实施的科研绩效考核机制,将科研实力及所做出的贡献与绩效相结合,以此考核科研教师的业绩,以期能够为建立一支综合业务素质突出,结构合理、具有创新性科研成果、在国际科技界有一定影响力的国家重点实验室科研队伍提供一些参考。

References)

[1] 科学技术部，自然科学基金委员会.国家基础研究发展“十二五”专项规划[R/OL]. [2016-08-09].http://www.gov.cn/zwgk/2012-06/08/content_2156568.htm.

[2] 王福涛. 我国国家重点实验室发展战略研究[D]. 武汉:华中科技大学,2004.

[3] 危怀安,王炎坤. 国家重点实验室运行机制问题与对策[J].研究与发展管理,2006,18(4):104-107.

[4] 付铅生, 朱海荣. 浸入式教学实验环境的研究[J]. 实验室研究与探索, 2007,26(5):133-135.

[5] 侯亚彬,宫德龙,丁颖. 高校重点实验室建设与管理模式的创新和实践[J].实验室科学, 2012,15(1):150-151.

[6] 唐泉.浅谈“接入网技术”课程教学[J].科技创新导报,2011(9):151-152.

[7] 张金凤.加强重点实验室建设管理 促进学科发展[J].实验技术与管理,2014,31(8):236-242.

[8] 刘国瑜,张英.试析国家重点实验室的文化管理[J].实验室研究与探索, 2007,26 (9):107-110.

[9] 邹红, 高洪旺.科学管理仪器设备, 提高设备使用效率[J].实验技术与管理, 2011, 28(8):322-324.

[10] 胡萍.一种适用于计算机实验室开发的管理模式[J]. 科技创新导报,2015(27):188-189.

[11] 杨春勇, 马楠. 加强新时期高校实验技术队伍建设的思考[J]. 实验技术与管理,2016,33(6):1-3.

Strengthening construction of management mechanism for state key laboratory and improving its innovation ability

Liu Jingzhou, Guo Zhancheng

(State Key Laboratory of Advanced Metallurgy, University of Science and Technology, Beijing 100083, China)

Taking State Key Laboratory of Advanced Metallurgy as an example, this paper discusses the construction of laboratory management mechanism from the aspects of research direction, system construction, management operation, establishment of resource sharing platform, etc.,among which the management method of research performance assessment is emphatically stated. By combining scientific contribution with performance assessment, the mechanism of reward and punishment is established. The improvement of the management mechanism for the state key laboratory can provide some references and ideas for building the state key laboratory research team with the prominently comprehensive professional quality, innovative research achievements and certain influence in the international science and technology circle.

construction of management mechanism; innovation ability; system construction; research performance assessment

10.16791/j.cnki.sjg.2017.03.062

2016-09-01 修改日期：2016-11-03

国家自然科学基金项目(51542403)；中央高校基本科研业务费项目(FRF-OT-16-004SY)

刘锦周(1985─),男,北京,博士,助理研究员,从事钢铁冶金新技术研究工作,实验室建设和管理工作.

E-mail：liujinzhou@ustb.edu.cn

G482

A

1002-4956(2017)3-0242-04