试论建筑工程招标投标的风险管理研究

李拓

【摘要】：工程招标投标风险指的是在投标过程中或以后的项目实施过程中不期望发生的事件的客观不确定性。以往承包商不惜一切代价低价中标，高价结算的情况随着项目招标投标工作的日趋严谨愈发不可能。而随着工程量清单计价的逐步推进和完善，在工作竞争日益激烈的今天，项目招投标规范化，风险的客观存在性和不确定性，使有效防范工程项目的投标风险，保证中标并获得合理的利润，成为施工投标企业项目目前需要面对的问题。本文对建筑工程招标投标的风险管理进行了探讨。

【关键词】：建筑工程；招标投标；风险管理；策略

【引言】： 随着社会的发展，工程建筑项目越来越多，竞争也越来越大，企业经营也要考虑风险因素，尤其是招標环节的风险监控。增强企业管理者的风险监控能力，提高风险管理手段，可确保建筑项目的质量，保证施工安全，增加企业盈利，进而推动企业的可持续发展。

1、工程招投标的风险辨识

风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。总体而言，目前工程项目招投标风险存在招标、评标、定标三个环节。

1.1招标环节

包括：（1）私自指定施工队伍。一些建设单位为了自身利益，将应公开招标的建设工程项目邀请招标，指定施工队伍直接发包。（2）虚假招标，明招暗定。如先内定好承包单位，而后象征性的进行招标，选择与自己有各种关系的施工队伍围标、陪标。（3）将项目“化整为零”，使项目达不到法定的招标建设工程项目规模标准，把应公开招标的建设工程项目改为邀请招标或直接发包；或将必须依法公开招标的建设工程项目，仅在较小的范围内发布招标公告。（4）招标代理机构存在问题。比如，部分招标代理机构编制的招标文件质量差，不规范，或评标办法不科学、不具体，可操作性差，工程量清单不细致，材料设备标准界定不准确；另外，部分招标代理机构受招标人控制，在编制招标文件、进行资格预审、制定评标方法、招标报名等方面，按招标人的意愿，为个别投标人量身设定条件，排斥潜在投标人。

1.2评标阶段

包括：（1）参与评标的委员们一般较为固定，由此存在弊端，很容易产生权钱交易的行为。比如，业主授意或者暗示评委为“意向”投标单位打高分，左右评标结果，使评标工作失去客观性及公正性，导致评标工作质量低下。（2）有的业主在招标信息发布前，已经同招标代理机构有过私下接触，达成“互利协议”。招标代理机构在编制资格预审文件，制定资格预审标准和办法时，往往会以业主“意向”投标人的实际情况为基础，或抬高标准，或降低条件，从而操纵评标的结果。（3）有些招标代理机构业务不能及时发现和制止围标和陪标行为，甚至与招标人、投标人串通违规。（4）招标评标与后期施工管理脱节。有些施工单位缺乏诚信，恶意低价投标，中标后企图设计变更增加造价；或中标后转包，更换项目经理、管理班组等。

1.3定标阶段

包括：（1）当建设单位“意向”的投标单位未中标时，在办理中标手续及签订合同中设置障碍，排斥中标人。（2）建设单位向中标单位提出不合理条件，比如要求施工企业垫资、压价，指定购买材料、设备等，强迫中标单位私下承诺，在施工合同之外签订其它“不平等条约”。（3）强迫中标单位将部分工程转包给指定的施工队伍，或者将不够资质标准的“关系户”挂靠在中标施工企业，形成层层转包，违法分包的现象。

2、建筑工程项目招投标的风险管理策略

2.1完善招投标执行制度，加强监督管理力度

积极完善招投标相关执行制度，及时发现招投标执行中存在的问题， 跟进相关制度的制定和完善，以达到公平公正的市场秩序为最终目的。建设工程招投标的监督基本上是自己监督自己，缺乏统一的指导协调的部门，容易发生多头管理和重复管理的情况，需要进一步加强管理，边监管边完善，在问题未发生时提前介入。工程招投标的监督管理是依法行政。提高建设工程质量，保护招投标的合法权益，是完善相关制度的最终目的。因此执法中各部门要相互配合，使得监管能力发挥到最大。

2.2风险自留措施

2.2.1非计划性风险自留。当风险管理人员没有意识到项目风险的存在，或者没有处理项目风险的准备，风险自留就是非计划的和被动的。事实上，对于一个大型复杂的工程项目，风险管理人员不可能识别出所有的项目风险。从这个意义上来说，非计划风险自留是一种常用的风险处理策略。但风险管理人员应尽量减少风险识别和风险分析评价过程的失误，并及时实施决策，以避免被迫承担重大项目风险。

2.2.2计划性风险自留。计划性风险自留是指，风险管理人员经过合理的分析和评价，并有意识的不断转移有关的潜在损失。风险自留对策应与风险控制对策结合使用，实行风险自留对策时，应尽可能的保证重大项目风险已经进行工程保险或实施风险控制计划。因此，风险自留对策的选择主要考虑它与工程保险对策的比较。

2.3风险控制措施

2.3.1风险回避。风险因素的存在是项目风险的必要条件，风险回避对策就是通过回避项目风险因素，回避可能产生的潜在损失或不确定性。这是风险处理的一种常用方法。风险回避对策具有以下特点：①回避也许是不可能的，项目风险定义的越广，回避就越不可能。②回避失去了从中获益的可能性。③回避一种项目风险，有可能产生新的项目风险。风险回避对策经常作为一种规定出现，如禁止使用对人体有害的建筑材料等。

2.3.2风险损失控制。损失控制方法是通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。与风险回避相同，损失控制是以处理项目风险本身为对象，而不论工程承包风险评价与对策研究是设立某种基金来对付。但回避偏重于一种消极的放弃和中止。损失控制措施可根据其目的分为：①损失预防手段、安全计划等。②损失减少手段。又分为损失最小化方案、灾难计划和损失挽救方案、应急计划。损失预防手段旨在减少或消除损失发生的可能，损失减少手段则试图降低损失的潜在严重性。

结语

目前，国内的建筑市场在招标投标方面尚存在很多不足之处，要进行严格监管，以取得良好效果，促使建筑工程项目可持续发展下去。建筑工程顺利施工的重要前提条件就是严格的风险管理制度，相关部门要防患于未然，促使建筑工程朝着安全、高效、优质的方向发展。

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