中国企业技术创新的制约因素

[摘要]企业是技术创新的主体，创新绩效是多个方面共同作用的结果，创新活动在根本上由企业的技术能力和技术创新能力共同决定。企业面临的内、外环境中任何一方面因素都会影响到企业的技术能力和技术创新能力，进而影响到企业的技术创新。因而各因素对企业的技术能力或技术创新能力的消极影响，最终将会对企业的技术创新产生阻碍作用。

[关键词]企业；技术能力；技术创新能力

[DOI]1013939/jcnkizgsc201650146

在全球科技日新月异推动经济快速发展的背景下，各国经济被卷入创新驱动的历史浪潮。谁掌握着前沿、核心技术，谁就能于激烈的竞争中安身立命，把握住行业命脉。当前中国企业面临整体技术水平落后的局面，在全球化市场竞争中处于弱势地位。中共十八大提出创新驱动发展战略，让企业真正成为科技创新的主体，着力增强自主创新能力，努力掌握关键核心技术。2014年，全国开展R&D活动的规模以上工业企业共64万个，仅占全部规模以上工业企业的169%；其中拥有研发机构共48万个，占比为126%，R&D经费支出92543亿元，R&D经费投入强度（企业R&D经费与主营业务收入的比值）为084%；实现产品或工艺创新的企业占比分别为246%、2515%。总的来说，我国企业技术创新绩效较弱。

1妨碍我国企业技术创新的内部因素

11研发投入

研发投入强度对创新绩效高低有着直接影响。冯文娜（2010）使用山东省高新技术企业的数据进行研究发现，研发资金与创新产出之间有显著的正相关关系。科技部发布的《2014年我国R&D经费特征分析》显示，我国R&D经费总量为130156亿元，排名世界第2位，但是只占美国R&D经费的464%。世界银行（WB）发布的2012年世界经济发展指标中研发投入强度（R&D经费投入与国内生产总值之比）的世界平均水平为218%。根据世界经济合作与发展组织（ECD）统计，OECD国家的R&D投入强度平均为274%（2013年），我国仅为205%（2014年），与发达国家3%～429%的水平有较大差距。从图1和图2中可看出尽管我国R&D经费规模较大，但投入强度还有待进一步增加。

图1中、美R&D经费投入

资料来源：中华人民共和国科技部，2014年我国经费特征分析。

图22015年世界主要国家R&D经费投入强度

资料来源：OECD MainScience and Technology indicators Database，January2016。

12企业规模

熊彼特的创新理论研究了企业规模与技术创新的关系。即企业的规模越大，技术创新就越有效率。薛凤平（2005）选取青岛市114家大中型企业为样本，对企业规模与技术创新能力进行实证研究。结论是企业规模与技术创新能力的相关系数096。2014年我国规模以上工业企业有63676家企业开展或进行研发活动，所占比重仅为169%；57199家企业设有研究机构，所占比重为151%，平均每7家企业仅有一家设有研究机构。一般来说，规模较大的企业各种制度、机构比较健全、完善，拥有自己的研发部门，且有雄厚的资金实力研发投入高；而小规模的企业受制度、机构、研发部门、资金投入产出的限制，往往创新能力弱、绩效低。

13长期发展与短期利益的矛盾

企业的投资决策首先要符合企业和股东的利益，因此企业资金主要用于风险小、短期内能看到回报的投资活动。尽管从长远来看，企业通过技术创新活动一方面增强了企业的核心竞争力；另一方面推动了技术能力的进步，为企业下一个创新积累经验、奠定基础，因而技术创新是企业保持发展的力量源泉和持久动力，是企业生存和繁荣发展的长期之计，但创新活动不是提升利润的即时方式，风险高，且极大地增加了运营成本，短期内看不到回报，这与企业和股东的短期利益相矛盾。

14企业家精神缺失

熊彼特认为，创新活动之所以会发生，主要是因为企业家的创新精神。市场经济条件下，企业家已成为最稀缺的资源，许多发达国家和跨国公司都不惜代价、不择手段地重金聘用网络创新型人才。我国尚处于社会主义初级阶段，一方面人才的选拔机制还不尽公平合理，制度化激励也相当缺乏；另一方面鼓励冒险、容忍失败的社会氛围稀薄。所有的这些制度和非制度因素严重阻碍了我国企业家的孕育、培养、创造。马云作为我国具有企業家精神的代表人物之一，自1999年创立阿里巴巴之后，又于2003年、2004年先后创立了淘宝、支付宝，虽然没有重大的科学发现，却创造了新的商业模式和商业奇迹。由此可见具有“企业家精神”的企业或企业家才能更好地整合资源实现创新。

2妨碍我国企业技术创新的外部因素

21融资环境

技术创新离不开资金的支持。研发费用往往开支巨大，对于中、小、微企业来说自有资金难以支撑创新活动的投入，因而需要对外融入资金以使创新活动顺利进行。我国中小微企业占企业总数的99%，成为创造GDP和就业岗位的中坚力量。然而在中小企业一直存在融资难问题，严重制约了企业的发展。2014年西南财经大学发布的《中国家庭金融报告》中对5800万家小微企业的调查数据显示，只有46%的企业能够获得银行贷款。到2014年年底为中、小、微企业提供的担保贷款余额只有128万亿元，平均每个担保机构的资本大概117亿元。中小企业获得外源融资的途径少、信贷担保手续繁杂，外源获取难度大、渠道窄、成本高。企业虽有创新意识和动力但往往受到融资约束影响，创新活动减少。减弱融资约束对于激发企业的创新活动具有显著意义，政府应出台相应政策整治融资环境，避免外部融资限制影响企业的创新活动。

22知识产权保护

知识产权战略管理是企业获得技术创新成果后可持续发展的重要保障。技术创新给企业带来先入优势，但追随者的模仿使企业失去优势，长此以往企业失去进行技术创新的动力，本质原因在于企业知识产权管理的重视程度不够。我国企业的知识产权管理普遍存在意识、制度、管理机构建设方面缺乏的问题。国资委曾进行一项2716家企业知识产权问题调查，结果显示未设专门的知识产权管理部门的比率高达802%，另外在高新技术产业占比为657%的样本中，未设管理部门或有其他机构监管的企业占比高达536%。由于对知识产权管理重视程度及实际执行力度的不够，降低了企业进行技术创新的积极性，导致企业的创新绩效下降。

23低层次市场需求

根据凯恩斯的“需求决定供给”理论来看，需求会创造相应的供给。高质量产品需求市场是推动创新发展的重要因素。中国的消费人群中绝大部分人的收入还处在较低层次，会较多地消费低价商品且对产品质量要求较低。

中国科学技术发展战略研究院张赤东研究员在2008年10月至2010年5月对407家企业进行问卷调查，获得了企业2006—2009年突出技术创新项目全周期信息，分析后得出一项结论：75%的企业由市场需求驱动。详见图3。面向市场需求已经是企业技术创新的主导驱动因素，创新市场导向机制已基本形成。中国企业面对低质量的产品需求，提高产品质量所进行的技术研发投资高收益低，从而失去了创新的动力。

图3企业技术创新动机

24教育水平

技术的发展在人才，人才的培养靠教育。任何一项技术的研发都离不开人的参与，人才是技术创新的决定性因素。发达国家拥有高水平的技术能力和技术创新能力与高素质人才的培养是离不开的，培育专门从事科技基础条件管理与技术支撑人才队伍离不开教育。

根据2010年国家统计局网站公布的第二次R&D资源清查数据显示，研发机构中工作的拥有研究生及以上学历的人员仅占从业人员的192%，其中博士、硕士学历的從业人员仅占56%、136%。在企业中拥有研究生、博士学历的R&D人员在企业R&D人员的占比分别为69%、10%，高等学校和研究开发机构的这一比重分别为351%、226%和249%、110%。从图4可以看出2014年研发机构中拥有研究生及以上学历的人员仅占从业人员的190%，其中博士、硕士学历的从业人员仅占59%、131%，较2010年统计数据变化较小。2014年R&D人员学历分布详见下表及图4。从R&D整体水平上看，高素质人才在科研队伍中的占比非常之低，纵向比较来看，企业的研发人员队伍中高素质人才占比率就更低。导致这一结果的原因，除了受到传统择业观的影响，更为主要的一个原因是我国教育水平与发达国家相比还有一段差距。在建设创新型国家的时代背景下，社会更加需要提高高等教育质量，培养创新意识、创新精神、创新思维、创新能力，增加高素质创新型人才的输出。

3结论

随着中国经济的发展，我国企业应抛弃粗放式增长，转而依靠创新驱动。在激烈的市场化、国际化竞争中，企业要想脱颖而出实现长久发展，就必须增强科技创新意识，提升科技创新能力，形成核心竞争力；引进现代企业管理方法，提升企业综合实力。对于内部影响因素，要求企业加强创新管理，通过引进、消化、吸收提高企业技术能力，进而积累转化为企业的技术创新能力；对待外部影响因素，要从政策、法规、教育等多个方面着手扫除障碍。总之对于影响企业技术创新的任何一环都应加以重视，从而提高创新效率，使中国企业得到更好的发展。

参考文献：

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[作者简介]翁静丽（1991—），女，山东临沂人，研究生。研究方向：经济学，世界经济。