ESCI数据库收录我国科技期刊的国际学术影响力分析

■付中静

1)新乡医学院期刊社《眼科新进展》编辑部，河南省新乡市金穗大道601号 4530032)河南省科技期刊研究中心，河南省新乡市金穗大道601号 453003

提升期刊国际影响力的主要途径是加入国际权威数据库，有研究者提出医学领域期刊被PubMed数据库收录可以提升医学期刊的国际影响力[1]，不少研究也表明加入Web of Science(WoS)数据库可以提升期刊国际影响力[2-3]，因此有关WoS收录期刊学术影响力的研究成为研究热点。随着我国实施提升科技期刊国际影响力的计划，即便是WoS未收录的高影响力期刊在WoS数据库中所表现出的国际学术影响力也被学者们争相研究。莫愚等[4]采用WoS数据库分析高影响力中华医学会系列期刊，观察未被该数据库收录的中华医学会期刊的被引用情况。王继红等[5]研究国际影响力提升计划资助的非科学引文索引(SCI)期刊，分析受资助的18种期刊的模拟SCI的影响因子(IF)和即年指标的变化情况，发现大部分期刊指标逐年增长。众所周知，IF是评价期刊学术影响的主要指标之一，科技期刊的国际被引用率是评价其成为国际性核心期刊或者权威名刊的主要标志之一，所以积极寻求提高期刊国际影响力和国际引用率的新途径是今后工作的主要努力方向。

新兴资源引文索引(ESCI)数据库由汤森路透集团于2015年推出，与社会科学引文索引(SSCI)、科学引文索引扩展版(SCIE)、艺术与人文科学引文索引(A&HCI)数据库一样，同为WoS核心合集引文索引数据库，评价收录期刊2015年及之后所发表的论文[6]。ESCI收录期刊只要满足WoS期刊收录标准的第一级别即可，达到更高标准后便可被WoS数据库收录，晋级为SCI、SSCI、A&HCI收录期刊。反之将会降级为ESCI收录期刊，如果连最低级标准也无法达到，则会降级为普通期刊。王继红等[6]在国内率先分析了ESCI数据库的特点，探究了ESCI与WoS的关系以及ESCI对期刊的影响，建议重视利用ESCI数据库提升期刊国际影响力。通过WoS数据库可以检索ESCI收录期刊发表的论文，不过每年的《期刊引用报告》(JCR)并未报道ESCI期刊的IF等指标，那么ESCI数据库收录期刊的学术影响力如何呢？到目前为止，国内仅一篇关于ESCI数据库的研究论文。在我国提升期刊国际影响力的大趋势下，分析ESCI数据库收录我国期刊的国际学术影响力具有重要的现实意义。因此，模拟计算2015—2016年IF和即年指标及变化趋势，分析ESCI数据库收录我国期刊的国际学术影响力。同时了解ESCI数据库收录中国期刊在JCR学科内的地位，分析其在WoS数据库中的被引用情况，通过国际他引的被引频次和国内他引的被引频次差值分析国际影响力偏向[7]，为国内学者研究ESCI收录我国期刊国际影响力和制定相关政策提供参考。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源

通过ESCI数据库的期刊列表“view journal list”查询截至检索日期ESCI数据库收录期刊的情况，还可以通过学科分类“view subject category”检索期刊学科分布情况。截至2017年1月25日，ESCI数据库收录我国期刊58种，将检索到的期刊数据信息导入excel，数据包括刊名、地址、国际标准连续出版物号(ISSN)、出版周期、所属学科等。其中，JournalfortheStudyofChristianCulture、JournalofGroundwaterScienceandEngineering、JournalofRockMechanicsandGeotechnicalEngineering、SoutheastAsianBulletinofMathematics、BulletinoftheInstituteofMathematicsAcademiaSinicaNewSeries等24种期刊2016年被ESCI收录，19种期刊2015年被ESCI收录(纳入本文分析范围) 。

1.2 研究方法

1.2.1 检索19种期刊的一般信息

首先登陆WoS数据库，选择ESCI数据库(汤森路透对购买SCIE、SSCI、A&HCI数据库的用户免费开放ESCI)，逐个检索19种期刊刊名，收集2015—2016年各刊刊发论文的文献类型，通过期刊网站查找期刊的创刊年份、出版语言、主要主办单位等信息，分析ESCI数据库收录我国期刊的一般情况。

1.2.2 模拟计算各期刊IF

虽然ESCI数据库2015年开始评价收录期刊的论文，可以在WoS数据库中查询到，但是JCR并没有公布ESCI收录期刊的IF，因此，为了评估ESCI收录期刊的IF，根据IF定义，模拟计算各刊被ESCI收录当年(2015年)和收录后一年(2016年)的IF。登录WoS数据库，通过被引参考文献检索，见表1[5]，逐个检索19种期刊2013—2014年发表的论文在2015年的被引频次，以及2014—2015年发表的论文在2016年的被引频次，根据IF定义模拟计算各期刊2015年和2016年的IF，并模拟计算各期刊2015年和2016年的即年指标。根据各期刊的学科领域，通过JCR的2015年指标，对比分析各刊在各自学科领域的IF排行，与学科平均值比较，实证分析各期刊学术影响力。

表1 WoS数据库被引参考文献检索19种期刊被引频次

1.2.3 各刊在WoS数据库中的被引频次

分析19种期刊2015年和2016年刊发的论文截至检索日期2017年1月25日在WoS核心合集中的被引频次。登录WoS数据库，选择基本检索功能，更多设置选择ESCI数据库，检索各期刊2015年和2016年发表论文的总被引频次，并进行比较分析。

1.2.4 各期刊国际学术影响力偏向

根据我国英文学术期刊国际国内引证报告(2016年)，查找各期刊的国际他引总被引频次和国内他引总被引频次，查询到15种期刊的指标，计算国际学术影响力偏向(国际他引总被引频次和国内他引总被引频次差值)[7]，两者差值不小于1000为国际偏向严重，两者差值介于100～1000为国际偏向，两者差值介于-100～100为相对平衡，两者差值介于-1000～-100为国内偏向，两者差值不大于-1000为国内偏向严重。其中国际统计源以WoS统计源为基础，扩增了与我国研究相关的人文社科类学术期刊。国内统计源以我国正式出版的4900种主要学术期刊和学术性集刊为基础，扩增了国内主要硕博士学位论文和会议论文。

2 研究结果

2.1 ESCI数据库收录中国期刊的一般情况

ESCI数据库收录我国期刊一般情况见表2。ForumforWorldLiteratureStudies为中英双语出版，其余均为英文出版。按期刊出版归属地分析，出版地为武汉的期刊1种，南京3种，其余期刊的出版地均为北京。按主要主办单位分析，14种期刊由出版社联合主办，其中高等教育出版社出版期刊11种，科学出版社2种，医学第三方国际出版集团有限公司1种；科研院所主办2种，高校主办3种。按出版频次分析，季刊15种，双月刊3种，GeodesyandGeodynamics2015年由季刊改为双月刊。按文献类型分析，2015—2016年19种期刊文献类型主要为论文。除论文和综述外，述评显示度比较高。没有综述栏目的期刊2015年和2016年分别为6种和7种。有述评栏目的期刊2015年和2016年分别为16种和15种，有更正栏目的期刊2015年3种，2015年和2016年有信稿栏目的期刊均为2种，有书评栏目的期刊均为4种。

表2 ESCI数据库收录我国期刊的一般情况

注：文献类型中A为论文，R为综述，E为述评，C为更正，L为信稿，B为书评。

2.2 ESCI数据库收录期刊IF、即年指标变化

ESCI数据库收录期刊IF、即年指标变化见表3。19种期刊分布在18个学科领域中。各刊2015年和2016年IF比较结果显示，17种期刊IF升高，2种期刊IF稍降低。ActaPharmaceuticaSinicaB、JournalofBiomedicalResearch2015年和2016年IF大于1，JournalofPalaeogeography-English2016年IF大于1。两年IF相差较大的是ActaPharmaceuticaSinicaB，差值为2.420；其余期刊IF差值均小于1，其中IF增幅较大的期刊为JournalofPalaeogeography-English、GeodesyandGeodynamics、FrontiersofOptoelectronics，差值大于0.4，而差值大于0.1的期刊有7种。

2015年学科内IF比较结果显示，13种期刊IF大于该学科领域排行最后一名，说明已经超过该学科领域部分期刊。特别是ActaPharmaceuticaSinicaB已经超过Pharmacology & Pharmacy领域56种期刊；FrontiersofOptoelectronics超过Engineering以及Electrical & Electronic领域41种期刊，JournalofBiomedicalResearch超过Multidisciplinary Sciences领域42种期刊。19种期刊IF低于学科平均值，还有很大的提升空间。即年指标上升的期刊共12种；即年指标下降的期刊共7种。2015年即年指标为0的期刊共7种，2016年为3种。

2.3 ESCI数据库收录期刊不同年度被引频次分布

分析2015—2016年各期刊发表的论文在检索日期时的总被引频次，发现两年发表论文总被引频次相等的期刊共2种，2015年发表论文总被引频次低于2016年的期刊共1种，即FrontiersofOptoelectronics，其余16种期刊2015年发表论文总被引频次高于2016年，2016年论文发表时滞较短，被引频次可能还未表现出来(图1)。检索到的2015年和2016年期刊总被引频次集中在0～10，2016年高被引期刊数量低于2015年。但是被引频次在0～10之间的期刊多于2015年，说明这些期刊受关注程度还不高。2015年发表后被引频次高于100的期刊只有2种，分别为ActaPharmaceuticaSinicaB和JournalofBiomedicalResearch，二者均为科技类期刊，这两种期刊被引频次较高，被引频次为30～100的期刊共6种，可见期刊国际影响力还有很大的提升空间。人文社科类期刊2015年总被引频次均低于10。2016年被引频次低于10的15种期刊以及高于10的4种期刊均属于科技类期刊。可见部分期刊总被引频次较高，被引频次较高的期刊类型主要为科技类期刊。

表3 ESCI数据库收录期刊IF、即年指标变化

图1 ESCI数据库收录期刊在WoS数据库中被引用情况

2.4 国际影响力偏向

根据国际他引总被引频次和国内他引总被引频次差值计算国际影响力偏向，结果见表4。4种期刊未查到相关数据，分别为ForumforWorldLiteratureStudies、Palaeogeography-English、WorldJournalofEmergencyMedicine、JournalofInternationalTranslationalMedicine。15种ESCI收录期刊中，国际偏向4种，相对平衡10种，国内偏向1种。人文社科类期刊国际影响力偏向相对均衡，见表5，科技类期刊国际偏向、相对平衡均为4种，国内偏向1种。由此可见，部分科技类期刊国际影响力较大，人文社科类期刊中4种期刊国内他引总被引频次低于国际他引总被引频次，国际学术影响力很低。

表4 ESCI数据库收录期刊国际国内他引总被引频次

表5 ESCI数据库收录期刊学术影响力偏向

3 结论与分析

3.1 期刊加入ESCI数据库后学术影响力变化

3.1.1 IF

17种期刊2016年IF比2015年升高，所占比例为89%；2种期刊IF略微降低，所占比例为11%。不过模拟计算的IF本身存在误差，而且主要分析比较2016年IF、即年指标和2015年的差异，大部分期刊2016年IF高于2015年，由于检索截止日期为2017年1月，考虑数据纳入的滞后性，2016年IF可能会更高，那么这种升高的趋势势必更加明显。13种期刊2015年IF大于学科领域排行最后一名，已经超过该学科领域部分期刊。两年IF相差大于0.1的期刊共8种，均为科技类期刊，可能受到ESCI收录的影响，IF明显升高。学科排行超过后10位的期刊共6种，除两年IF相差大于0.1的4种期刊外，还有JournalofBiomedicalResearch，均为科技类期刊，说明这些期刊整体具有较高的科学研究水平，学术影响也较高，具备较高的国际影响力。王继红等[5]研究“中国科技期刊国际影响力提升计划”对受资助期刊中非SCIE期刊的影响，大部分期刊2014年IF和即年指标比2013年高，并且已超过SCIE数据库中的部分期刊。建议有关部门加大ESCI期刊的资助力度，让SCIE数据库收录的我国期刊早日进入WoS数据库。虽然我国不乏国际影响力较高的非WoS收录科技期刊[8]，他们在国际学术舞台上同样可以散发光芒，但是加入WoS数据库这一国际著名检索系统，更有利于提升期刊的国际影响力。FrontiersofHistoryinChina、FrontiersofBusinessResearchinChina这2种期刊2016年IF比2015年降低，但是实际上这两种期刊被引频次均小于5，国际显示度特别低，均为人文社科类期刊。除这2种期刊外，其他期刊IF均升高，但是IF都低于0.1的期刊有6种，除JournalofInternationalTranslationalMedicine外，4种为人文社科类期刊，1种为建筑学类期刊。我国人文社科类期刊在选题的意识形态和学科研究方法等方面的本土化特色，可能影响了期刊的国际化，这也是值得思考的地方。在保证本土文化精髓的前提下提升世界各国人民对中国文化的理解和认同，是人文社科类期刊在国际化道路上需要攻克的重大难题。

3.1.2 即年指标

即年指标[9]表征期刊的时效性，其大小代表该刊引起人们关注速度的快慢、期刊时效性的强弱、当年影响的大小。即年指标上升的期刊共12种。除即年指标差值大于0.05的5种期刊ActaPharmaceuticaSinicaB、WaterScienceandEngineering、GeodesyandGeodynamics、FrontiersofHistoryinChina、FrontiersofHistoryinChina外，即年指标还有一定的提升，可能与ESCI收录有关。2015年和2016年即年指标均大于0.1的4种期刊，除ActaPharmaceuticaSinicaB外，还有FrontiersofOptoelectronics、WorldJournalofEmergencyMedicine、JournalofPalaeogeography-English，说明这2年中4种期刊在学科领域获得了快速引用，当年影响力比较大，受到同行业研究人员较高的关注。其他期刊即年指标表现不够理想。即年指标下降的期刊共7种。可见即年指标整体表现有待提升，提高ESCI收录期刊发表论文的被关注速度、国际传播力应当为继续关注的方向。

3.1.3 被引用情况

2015年期刊被引频次介于1～400，2016年被引用频次介于0～80。2015年发表论文总被引频次低于2016年的期刊共1种，其余16种期刊表现相反，2016年收录论文发表时滞较短，被引频次可能还未表现。2015年期刊被引频次大于30的期刊有ActaPharmaceuticaSinicaB、JournalofBiomedicalResearch、WaterScienceandEngineering、WorldJournalofEmergencyMedicine、GeodesyandGeodynamics、JournalofPalaeogeography-English、FrontiersofStructuralandCivilEngineering、FrontiersofMechanicalEngineering，均为科技类期刊。其中被引频次大于100的期刊ActaPharmaceuticaSinicaB、JournalofBiomedicalResearch国际影响力较高。人文社科类期刊表现差强人意。

房屋建筑工程是一个由多环紧密相连的综合性工程，施工环节也是如此。建筑物最底部就是地基，地基上是基础，基础上是建筑物的主体，也就是说，通过基础将建筑物的全部荷载转移到地基，全部荷载由地基承担，由此可见地基是最为关键的一环，搞不好地基，就搞不好建筑。如果在地基施工的过程中留下了潜在问题，势必会产生安全隐患，时刻威胁着建筑物的稳定性与整体性。

学术期刊国际影响力偏向比较均衡的期刊共10种，国内偏向1种，国际偏向较强的期刊共4种，除被引频次大于100的2种期刊外，还有FrontiersinEnergy、FrontiersofOptoelectronics，均为科技类期刊。对于国际偏向的期刊，说明其国际影响力较高，必有可取之处，但是不能放弃国内市场；相对平衡的期刊的国际影响力和国内影响力相对均衡，建议提升国际、国内影响力两者并重；建议国内偏向的期刊大力提升期刊国际影响力，由于期刊受到的国际关注度还不高，因此在期刊办刊定位、开放性、出版传播手段的先进性方面还应当继续探索。

3.2 提升期刊国际影响力的措施

3.2.1 国际影响力提升计划

近年来我国学者致力于研究提升期刊国际影响力的措施，国家也不断制定相关政策提升期刊国际影响力，最著名的有国际影响力提升计划，被资助的期刊不乏ESCI收录期刊。为避免高质量科技论文外流，提升我国科技期刊国际影响力，近年来中国科学技术协会发布国际影响力提升计划，其中ESCI收录期刊FrontiersofStructuralandCivilEngineering、WaterScienceandEngineering是中国科学技术协会等六部委在2013年11月联合提出由科技期刊国际影响力提升计划项目资助的期刊，前者在2016年继续获得科技期刊国际影响力提升计划(第二期)资助[10]。王继红等[5]研究发现2013—2014年FrontiersofStructuralandCivilEngineering的IF分别为0.400、0.512，即年指标分别为0.0443、0.1794；本研究发现其2015—2016年的IF分别为0.554、0.795，呈上升趋势，即年指标分别为0.0286、0.0870，呈下降趋势。王继红等[5]研究发现，2013—2014年WaterScienceandEngineering的IF分别为0.354、0.363，即年指标分别为0.0256、0；本研究发现其2015—2016年IF分别为0.570、0.843，呈上升趋势，即年指标分别为0.0698、0.6429，也呈上升趋势。这2种期刊2015年总被引频次大于40，可能是受进入ESCI收录和国家资助的双重影响。FrontiersofStructuralandCivilEngineering、WaterScienceandEngineering国际他引总被引频次和国内他引总被引频次相差分别为63和7，国际国内影响力相对均衡。2016年，科技期刊国际影响力提升计划(第二期)中，ESCI数据库收录的期刊有FrontiersofMechanicalEngineering(B类)、FrontiersofStructuralandCivilEngineering(C类)、FrontiersinEnergy(C类)、JournalofBiomedicalResearch(C类)、WorldJournalofEmergencyMedicine(D类)。FrontiersofStructuralandCivilEngineering为2期中国科学技术协会国际影响力项目资助期刊，国际影响力显著。其他期刊IF、被引频次表现也较好，但是由于受资助时间较短，国际影响力受国家科学技术协会资助的影响还有待进一步观察。

3.2.2 加大ESCI的支持力度，冲击WoS数据库

ESCI期刊可以在WoS 的核心集里检索到，通过此数据库可以检索到期刊被ESCI数据库收录后刊发的文章，有助于加速论文传播和提高被引频次。被ESCI、SCIE、SSCI收录，期刊的宣传广度是一致的。因此加大对ESCI数据库收录的我国期刊资助力度，对于已经进入ESCI数据库的期刊而言，进可冲击WoS数据库，退可巩固现有地位，有助于全面提升期刊国际学术影响力。

第一，政策支持。国家对英文期刊的国际化发展给予了大力支持，包括基金支持和国内统一刊号审批的倾斜。卢锋等[11]认为，教育技术学期刊应该加强与国际检索系统之间的联系，争取早日加入检索系统，提升教育技术学期刊的国际影响力。加入WoS数据库可以提升期刊国际影响力已经达成共识，丁佐奇等[12]分析我国新被SCI 收录期刊的国际影响力，发现近年来期刊发展势头良好,并通过研究SCIE数据库收录的中国科技期刊国际影响力提升计划资助期刊，发现2013年IF比2012年有所提升。目前很多学者对ESCI数据库了解甚少，可以邀请数据库工作人员讲解，加强与数据库出版商的沟通，加大对ESCI数据库收录我国期刊宣传力度。所以政府制定相关政策资助ESCI数据库收录我国期刊，将本国学者的优秀论文发表于国内期刊，可以避免高质量论文外流。本研究发现，有些期刊的国际影响力较高，比如国际偏向的期刊JournalofBiomedicalResearch、FrontiersinEnergy、ActaPharmaceuticaSinicaB、FrontiersinEnergy、FrontiersofOptoelectronics，前2种期刊已经获得2016年中国科技期刊国际影响力提升计划资助，建议国家重点资助，由政府或者学会组织研讨会等形式，将生物医学、药理学、电气工程学、能源与燃料领域的热点和前沿论文搜集到该期刊发表，从提高期刊稿件质量方面进一步提升期刊学术影响力，为冲击WoS数据库做准备。人文社科类期刊整体表现欠佳，虽然不能完全效仿科技类期刊国际影响力的分析方法，但是可以提高人文社科类期刊选题策划组织能力，聚焦国际社会共同关注的重大问题，从局部话题到全球话题，主动策划、有效组织，从内在质量和学术水平方面提升，尤其是我国社会科学类期刊本土化特色严重的情况下，调控已经加入ESCI数据库的期刊，有可能起到重要作用。

第二，资金支持。中国科技期刊国际影响力提升计划2013年和2016年投资数亿元，有效扶持了一批国内优秀期刊。王继红等[5]研究了中国科技期刊国际影响力提升计划资助的期刊，发现大部分非SCIE期刊国际影响力有所提升，有实力进入SCIE数据库，其研究范围为2013年扶持的期刊。而2016年扶持的期刊学术影响力尚未表现，有待进一步研究。从期刊角度分析，建议国家重点扶持国际影响力较高的期刊以及在IF和被引频次方面表现突出的期刊，例如JournalofBiomedicalResearch、WorldJournalofEmergencyMedicine、FrontiersofMechanicalEngineering、FrontiersinEnergy、WaterScienceandEngineering、FrontiersofStructuralandCivilEngineering、ActaPharmaceuticaSinicaB、FrontiersofOptoelectronics、JournalofPalaeogeography-English，国家已经重视提升这些期刊的学术影响力，其中前4种期刊已经受到2016年科技期刊国际影响力提升计划(第二期)的资助[10]，WaterScienceandEngineering受到2013年的资助，FrontiersofStructuralandCivilEngineering连续受到2013年和2016年2期资助，已见成效。建议加大对ActaPharmaceuticaSinicaB、FrontiersofOptoelectronics、JournalofPalaeogeography-English的资助力度。从作者角度分析，由于ESCI数据库收录期刊和WoS数据库收录期刊的国际显示度一致，是否可以对在ESCI期刊上发表论文的作者给予一定的奖励。2015年SCIE收录我国论文连续7年排名世界第2，第一作者发表论文数量排名第1，高被引论文、热点论文均位列第3[13]，在此情况下，给予适当奖励，吸引那些高质量论文优先在ESCI数据库收录的我国期刊发表，一方面避免了高影响力论文外流，另一方面也能够提升ESCI期刊的国际影响力，以ESCI为跳板，力争提升期刊国际影响力，早日加入WoS数据库[14]，进一步提升期刊国际影响力。

3.3 积极申请加入ESCI数据库的必要性

提升期刊的国际影响力，不外乎提高期刊本身学术质量、提高国际传播效率、提供政策支持[15]；引进国际办刊力量、提升办刊人员国际化素质[16]；实行国际化品牌战略、支持和鼓励反映重大科研成果的研究论文的快速评审和及早发表；加强自主发展能力，由“借船出海”变为“造船出海”[17]等。本研究发现进入ESCI数据库的部分期刊2016年国际学术影响力提升，王继红等[6]也认为ESCI数据库可以提升期刊国际影响力。2015年11月，ESCI数据库收录期刊约为1500 种，1个月后达到2607种，2016年7月已有4120种，可见收录期刊数量增长特别快，而2016年7月ESCI数据库收录的我国期刊仅51种，截至2017年1月，已经达到58种。我国期刊数量位居全球第2位，但是ESCI数据库收录我国期刊的百分比还不足我国期刊数量的1%，仅位居第18位[14]。英、美两国被收录的期刊最多，占总数的34%，可见世界各国期刊都在积极申请加入ESCI数据库，建议我国期刊也应该重视此平台的作用，在ESCI数据库处于成长扩张的现阶段，积极提高办刊标准，尽快提升自己以达到ESCI收录标准，积极申请加入ESCI数据库，在这一国际期刊平台展示、宣传自己，将其作为一个走向国际舞台的跳板，助力提升国际影响力。

4 结论

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