基于Probit和Tobit双模型的农户节水灌溉技术采用行为研究<br/>——以张掖市为例

基于Probit和Tobit双模型的农户节水灌溉技术采用行为研究
——以张掖市为例

2017-03-21王志彬

节水灌溉 2017年12期

李娇，王志彬

(西北农林科技大学经济管理学院，陕西杨凌 712100)

我国是一个严重干旱缺水型国家，水资源的短缺现状制约着我国农业用水的有效供应。这不仅不利于我国农业的可持续发展，更直接影响到我国农民的切身利益。在此情况下，发展节水灌溉技术对缓解我国农业用水紧张的困境就显得尤为重要。但先进节水灌溉技术的有效推广和应用不仅依靠技术本身的成熟和政府的有力推动，更取决于农户自身的行为响应，只有农户选择采纳了该技术，才能真正实现潜在生产力向现实生产力的转化，提高农业水资源利用效率，保证农业生产的可持续性。因此，研究农户节水灌溉技术采用行为，对节水灌溉技术的普遍采用具有重要意义。

农户节水灌溉技术采用行为包括农户对节水灌溉技术采用与否和采用率行为(指单个农户选取部分耕地采用节水灌溉技术的行为,用“(农户采用节水灌溉技术耕地面积/农户总耕地面积)×100%”表示。)，理论界对此研究已有不少，但一是大都集中于研究农户对节水灌溉技术采用与否的选择行为上，对技术采用率行为的研究几乎没有,重视采用人数的扩大，忽视采用面积提高；二是许多学者针对农户采用节水灌溉技术的影响因素进行探究，但大都停留在外在环境方面，从农户认知方面考虑很少，忽视了农业灌溉技术普及过程中农户的主观能动性；三是从研究思路看，基本上是把农户节水灌溉技术采用与否和采用率行为分开研究，虽比较深入，但忽视了两种行为间的密切联系和差异。

本文把农户节水灌溉技术采用行为的客观因素和主观认知因素相结合，在促进农业节水灌溉技术采用的同时，着眼采用面积提高，立足农户对节水灌溉技术采用与否和采用率行为的共性和差异，运用Probit模型和Tobit模型对两种行为进行实证研究，以期获得更为信服的结论。

1 数据来源、样本描述及变量选择

1.1 数据来源

本文数据来源于本课题组2016年10-11月对张掖市农户节水灌溉技术采用情况的实地调研。张掖市位于甘肃省西北部，是典型的缺水型地区，并以发展农业为主，农业用水需求量大，但实际水资源供给量少，需要大力发展节水灌溉技术，但实际情况却不乐观。张掖市水资源短缺以及农户对节水灌溉技术实际采用偏低的问题在我国北方具有很强的代表性，据此研究得出的结论对其他地区具有很好的参考价值。本次问卷调查随机选取张掖市8个乡镇的15个村进行入户访问，共回收问卷560份，剔除信息不全等无效问卷，用于本研究的有效问卷数为544份。

1.2 样本描述

由表1的统计结果可以看出，所调研地区只有不到一半的农户采用节水灌溉技术，在采用农户中，43.91%农户的采用率在30%及以下，仅有20.44%农户的采用率在60%以上，整体采用情况并不乐观。受访者中61.21%为户主，户主一般在家里有最终决策权，对农户农业生产方面的信息更为了解，因此较高的户主比例可增强整个调研问卷的质量。58.09%受访者为男性，93.75%的受访者年龄在36岁以上，其中51岁以上的占一半多，表明农村务农人员整体趋于老龄化。从受访者的受教育程度看,小学及以下和初中的居多,总比例高达89.34%,这在一定程度上说明农民的受教育水平普遍较低。受访者中有22个是村干部，35个属于党员。有64.89%农户的家庭规模是4～6人，说明样本农户的家庭规模以中等规模为主。有90.99%农户的家庭年收入在10万元以下，而在5万元及以下的所占比例达51.10%，反映出所调研地区的农户家庭年收入普遍较低。有56.62%农户的农业收入占总收入比重在50%以上，比重高达80%以上的农户占比最大，可见大部分农户还是以农业生产为主，以农业收入作为家庭收入的主要来源。

表1 农户的基本情况Tab.1 The farmers' basic situation

1.3 变量选择

根据理性选择理论和计划行为理论，在借鉴前人研究的基础上，本文将农户对节水技术认知、水资源稀缺性认知以及技术采用风险认知这些主观因素考虑进去，最终将农户节水灌溉技术采用行为的影响因素概括为以下几方面：农户个体特征、农户家庭特征、农户生产特征、农户认知特征和政策环境特征，具体变量定义、统计特征及预期影响如表2所示。

注：①根据农户的回答打分(1、2、3、4、5代表程度越来越高)；②根据农户回答依次打分(1=绝不赞同，2=不赞同，3=中立，4=赞同，5=非常赞同)。

2 农户节水灌溉技术采用行为模型选择与估计

2.1 模型的选择

在农户对节水灌溉技术采用与否选择行为的研究上，鉴于它属于一个典型的二元决策问题，所研究的被解释变量是一个二分类变量，属于离散型变量，并不符合一般线性回归方法所要求的被解释变量必须为连续性变量的条件，因此，本文特意采用二元离散型选择模型——Probit模型，该模型表达式如下式所示：

P=F(β0+β1X1+β2X2+β3X3+

β4X4+…+βnXn)

(1)

公式左边为因变量，表示某个事件发生的概率，在本研究中表示农户采用节水灌溉技术的概率(采用=1；不采用=0)。公式右边F为累积正态分布函数，X1，X2，X3，X4，…，Xn为影响农户节水灌溉技术采用行为的n个因素。

在农户对节水灌溉技术采用率行为的研究上，由于因变量为农户节水灌溉技术采用率，其取值范围受到限制，即值在0到1之间，因此常用的多元线性、Logistic和Probit回归分析将不再适用。针对因变量为受限变量的特点，Tobin于1958年提出Tobit模型，很好地解决了关于受限因变量研究的困境。Tobit基本模型表达式如下：

y*i=xiβ+uiui～N(0,σ2)

(3)

注：在本研究中，0

2.2 模型的估计

本文基于调研数据，利用Stata12.0分别对影响农户节水灌溉技术采用与否行为的因素进行了Probit模型估计和影响农户节水灌溉技术采用率行为的因素进行了Tobit模型估计，具体估计结果如表3所示。由表3可以看出影响农户节水灌溉技术采用行为的显著性因素有：年龄、受教育程度、健康状况、距离最近集市距离、家庭年收入、农业收入占家庭总收入比重、土地经营规模、效果水平、成本收益、政府推广、政府补贴，其中年龄、受教育程度、距离最近集市距离、农业收入占家庭总收入比重、土地经营规模、效果水平、政府推广、政府补贴影响农户节水灌溉技术采用与否的行为；健康状况、家庭年收入、农业收入占家庭总收入比重、效果水平、成本收益、政府推广、政府补贴影响农户节水灌溉技术采用率行为，而农业收入占家庭总收入比重、效果水平、政府推广、政府补贴四个因素对农户节水灌溉技术两种采用行为都产生影响。

表3 农户节水灌溉技术采用行为的模型估计结果Tab.3 The results of the model estimation about farmers' behavior foradopting water-saving irrigation technology

注：*、**、***分别表示10%、5%、1%的显著性水平。

3 农户节水灌溉技术采用行为模型估计结果分析

(1)农户个体特征。①年龄和受教育程度显著影响农户节水灌溉技术采用与否行为，它们的系数统计检验分别在5%和10%的水平上显著，而且系数都小于0，这说明年龄越大，受教育程度越高的农户越不愿意采用节水灌溉技术。年龄越大的农户，受传统观念影响较深，思想上较为保守，对于新事物的接受能力也就较弱，而受教育程度越高的农户，基于机会成本考虑，也会更趋向于从事较为轻松高收入的非农工作，对农业生产的重视度也就变弱。由表1统计分析可知，所调研样本农户的老龄化现象较为严重，无疑成为制约农户节水灌溉技术采用的因素之一。②农户的健康状况对农户节水灌溉技术采用率行为产生显著的负影响，即表现为越健康的农户反而对节水灌溉技术采用率越低。这是由于身体状况越好的农户一方面兼业化的可能性也就越高，在一定程度上削弱了对于农业生产投入的积极性，另一方面会更愿意以体力劳动来代替技术采用，以减少不必要的投入成本。

(2)农户家庭特征。①距离最近集市的距离对农户节水灌溉技术采用与否行为影响极为显著，且影响系数大于0，表明距离最近集市越远的农户越愿意选择采用节水灌溉技术，相反，越近的农户，采用情况越不乐观。这主要是由于距离最近集市远近的不同就会造成农户对外界信息获取量的差异，进而受到外界影响的程度也就不同，距离最近集市越近的农户相比较远农户来说，更容易受到外界信息的影响，从事非农工作的可能性更大，对农业的关注度也就更小，不利于对节水灌溉技术的采用。②家庭年收入对农户节水灌溉技术采用率行为产生显著的正影响。家庭年收入是农户进行农业生产投入的资本，家庭年收入越高的农户更有能力去增加农业投入，扩大农业生产，因而对节水灌溉技术的采用率也就相对越高。③农业收入占家庭总收入比重对农户节水灌溉技术采用与否和采用率行为都产生显著性的正影响。农业收入占家庭总收入比重的大小在一定程度上可以反映出农业生产对于不同农户家庭的重要程度，比重越大的农户，兼业化程度越低，主要以农业生产为生，对农业的重视度也就越高，因而也就更愿意增加在农业方面的投入，有利于对节水灌溉技术的采用，并表现出较高的采用率。由表1的统计分析可知，所调研农户大部分还是以农业生产为主，将农业收入作为家庭收入的主要来源，因此该因素在某种程度上对提高农户节水灌溉技术的采用起到一定的促进作用。

(3)农户生产特征。土地经营规模对农户节水灌溉技术采用与否行为产生显著的正影响。农户经营的土地面积越大，其应用节水灌溉技术的成本越低，产生的效益越大，易形成规模效应，农户选择采用该技术的积极性也就越高。因此，土地经营规模小会成为制约农户节水灌溉技术采用的因素之一。

(4)农户认知特征。①效果水平对农户节水灌溉技术采用与否和采用率行为都产生显著的正影响。可见提高技术本身性能也是促进农户对该技术采用的关键因素。②农户对采用节水灌溉技术收益和成本的了解程度显著影响其对该技术的采用率行为，二者成负相关。对成本收益越了解的农户，说明他在采用节水灌溉技术时越谨慎，在某种程度上可以反映出他是个风险规避者，因此不会轻易大面积采用该技术,反而是那些对成本收益不甚了解的农户，更具有冒险精神，敢于尝试新技术，表现出较高的采用率。

(5)政策环境特征。①政府推广对农户节水灌溉技术采用与否和采用率行为都产生显著的正影响，而且影响系数较大，分别为1.0510 和0.5369，可见加强政府节水灌溉技术推广工作对促进农户采用该技术起着至关重要的作用。②政府补贴对农户节水灌溉技术采用与否和采用率行为影响极为显著，其系数统计检验都在1%的水平上显著，而且系数值与其他影响因子相比，值最大，分别为1.7982和1.1164，充分说明财政补贴在促进节水灌溉技术的采用上意义重大。

4 结论与建议

4.1 结论

(1)影响农户节水灌溉技术采用与否和采用率两种行为的显著性因素存在着差异。年龄、受教育程度、距离最近集市距离、土地经营规模只显著影响农户节水灌溉技术采用与否行为；健康状况、家庭年收入、成本收益只显著影响农户节水灌溉技术采用率行为。

(2)农业收入占家庭总收入比重、效果水平、政府推广、政府补贴是显著影响农户节水灌溉技术采用与否和采用率行为的共同因素，其中政府推广和政府补贴对农户节水灌溉技术采用的影响程度更大。

4.2 建议

(1)有效开展推广工作。一方面,针对未采用农户,政府工作重点应放在信息比较闭塞的偏远地区，结合当地的气候条件和实际农业状况，特别是针对那些较为年轻、文化水平不高、具有一定规模田地的农户，与他们进行有效沟通，使他们建立起正确的认知，并开展具有针对性、合理性和实用性的技术服务工作，如对农户进行定期培训、田间指导以及免费设备维修等，增加其对技术采用的积极性，打造一批节水灌溉技术采用的典型示范户，以点带面，形成逐渐向周边扩散的良好效应，带动更多地区更多农户对该技术的采用；另一方面，通过不断改良技术、降低采用成本等措施减少农户采用后的风险，提高农户采用后的效益，进一步增加农户对该技术的采用率。

(2)促进土地规模化经营。政府应大力发展估价、土地市场等中介组织，引导农户采用出租、转包、委托、转让以及入股等方式来实现土地承包经营权的流转，并鼓励各地区根据本地实际情况积极探索其他有效流转途径，规范土地流转制度，建立土地流转机制，进一步明确土地承包管理部门职能，促进土地的有序流转，实现土地的规模化经营，为推动节水灌溉技术的采用提供条件。

(3)努力增加农民农业收入。根据当地的自然条件和资源优势，优化种植业结构，大力发展优势农产品和特色农产品，积极发展绿色、无公害、有机食品，全面提高农产品质量，增强农产品市场竞争力，同时大力推进农业产业化经营，积极扶持龙头企业的发展壮大，实现农产品生产、收购、加工、运输、销售一体化，拉长农业产业链，增加农产品附加值，切实提高农民收入，进而为农户采用节水灌溉技术提供一定的资金保障。

(4)提高节水灌溉技术性能。在借鉴国外先进节水灌溉技术和设备的基础上，积极研发适应本国不同地区不同地理气候环境不同农作物生长的节水灌溉技术，并逐步实现技术的低成本、易操作、低风险、高效益，让农户切实感受到采用新技术所带来的可喜成果，进一步增强其对采用节水灌溉技术的自信心和主动性。

(5)加大政府扶持力度。在节水灌溉技术采用初期，工程量大，所需资金较多，需要政府设立专项基金用于基本建设，并积极探索制定其他行之有效的支持政策，如对采用节水灌溉技术的农户提供低息贷款，对农户采用设备的购买给予直接或间接性补贴，对相关生产资料给予补助或降低其购买价格等，既从客观上降低农户的投入成本，又从主观上增强对农户的经济诱导，增强其采用节水灌溉技术的欲望。

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