基于灰色聚类理论的农村基础设施项目PPP模式私营伙伴选择研究——以H市城乡供水项目为例

申 琳，徐 征，刘万才，陈虹羽，张 帅

（1.河北农业大学文管学院，河北 沧州 061100；2.北京交通大学海滨学院，河北 沧州 061100）

农村基础设施是为发展农村生产和保证农民生活而提供的公共服务设施的总称，是农村中生产生活各项事业发展的基础，也是农村经济系统的有机组成。由于基础设施的非竞争性和非排他性等准公共品属性，长期以来，普遍采用政府主导的投资建设机制[1]。由于政府专项资金来源有限、渠道单一，致使当前农村基础设施存在建设滞后、供给结构性失衡等问题[2]，严重制约了京津冀一体化的进程。为了有效改变供给短缺局面，必须积极探索多种供给模式。自党的十八届三中全会以来，政府与社会资本合作（Public Private Partnership，简称PPP） 模式逐步兴起。PPP模式通过特许经营、股权产权转让等方式建立起政府与私营资本之间的伙伴关系，具有利益共享、风险共担等特点[3]。而科学合理地选择私营合作伙伴，确保合作关系持续稳定，是PPP模式运行成功的关键因素。

关于PPP项目私营伙伴选择问题的探索，国内外学者的研究主要集中在2个方面。（1） 结合案例进行经验总结。Jahn K等[4]总结了PPP模式运用于马来西亚的案例，归纳出项目成败的影响因素。王薇等[5]以广西来宾B电厂项目为例，从招评标、谈判、签约整个过程的风险角度，总结了私营伙伴选择的经验。（2）决策指标体系的构建和决策方法的选择。一般采用文献频度分析、调查问卷等方法确定PPP项目私营伙伴选择应依据的指标体系，并选择恰当的方法进行决策。Zhang X[6]认为，应该从融资能力、技术能力、管理能力和健康、安全、环境控制能力4个角度进行考量。陈通等[7]则从技术能力、可持续发展能力和关系型合约管理能力3个维度建立了基于AHP的多目标决策模型。使用的研究方法面主要有层次分析法、模糊综合评价和ANP等[8～10]。在对私营伙伴进行选择决策时，由于双方的信息不对称，政府部门无法准确了解私营企业的详细信息。

1 材料与方法

1.1 数据来源

研究所用数据来自H市城乡供水项目。该项目采用PPP模式建设运营，投资总额为6.9亿元。政府部门使用公开招标的方式选择私营投资企业，经过资格审查和比较筛选，最终有甲、乙、丙3家私营投资企业进入到终选阶段。

1.2 研究方法

运用灰色聚类法构建农村基础设施项目PPP模式私营伙伴选择模型，为政府的选择决策提供参考。

1.2.1 私营伙伴评价指标体系的构建 基于文献计量，结合多个PPP项目运作过程，最终确定影响农村基础设施项目建设效果的私营合作伙伴选择指标，其中，一级指标6个，二级指标20个（表1）。运用AHP法确定指标权重（表1）。从一级指标权重值可以看出，重点关注对象是私营企业是否具有相关项目参与经验及其财务实力的强弱，其次是私营企业是否具备相应的技术、是否拥有较强的管理能力和完善的管理制度。

1.1.2 基于灰色聚类的PPP模式私营伙伴选择模型的构建 灰色系统理论的基本思想是运用有限的数据构建原始矩阵，通过变换和白化原始矩阵丰富所得信息，通过信息分析比选对象的特征。灰色聚类是灰色系统理论中的一个重要分支。由被评价对象在该评价指标的打分结果组成样本矩阵（S），在此基础上，根据白化权函数，可计算被评价对象对各评价指标的聚类系数（C），并计算灰色评价权矩阵（R）。结合各个灰类等级的赋值，可计算被评价对象的灰色综合评价值，选择得分最高者作为最终决策结果[11]。

表1 PPP模式私营合作伙伴选择指标体系Table 1 Indicator system for private partner selection in PPP model

2 结果与分析

组织5位富有PPP项目评审经验的专家，依据各私营投资企业提供的资料及对其情况的了解，遵照评价指标体系对3家私营投资企业从财务角度、技术角度、管理角度、风险角度、类似经验角度和安全环保角度进行打分。评分采用0～5分制，专家满意程度越高，分数越接近5分，反之越接近0分，可得样本矩阵S甲、S乙、S丙（表2）。

设定灰类e个数为5，从1～5分别不合格、合格、中等、良好和优秀，相应的白化权函数分别为f1（x），f2（x），…，f5（x）。根据白化权函数：

表2 甲、乙、丙3家公司的样本矩阵Table 2 Matrix of three companies

计算聚类系数C甲、C乙、C丙（表3）。结合指标层权重，计算灰色评价权矩阵R甲、R乙、R丙（表4）。结合准则层权重，计算3家企业的灰色综合评价权向量分别为V甲=（0.330，0.244，0.185，0.137，0.103），V乙= （0.391，0.260，0.161，0.108，0.081），V丙=（0.274，0.259，0.209，0.147，0.110）。从而计算获得综合评价值Z甲=3.558，Z乙=3.775，Z丙=3.437。根据选优原则最终选择乙公司，并且乙公司的资金实力最为雄厚，同时具备多项基础设施项目建设经验和PPP项目合作经验。最终的中标企业是乙公司，印证了该模型的可行性。

表3 甲、乙、丙3家公司的聚类系数Table 3 Clustering coefficient of three companies

表4 甲、乙、丙3家公司的灰色评价权矩阵Table 4 Matrix of weight of three companies

3 结论与讨论

结合农村基础设施建设项目PPP模式的特点，构建了私营伙伴评价指标体系。运用灰色聚类方法，有效解决了政府部门与私营合作伙伴之间的信息不对称性，创建了私营伙伴选择模型。通过H市城乡供水项目的实例，验证了模型的适用性与可行性。结果表明：（1）私营企业是否具有相关项目参与经验及其财务实力的强弱，是决定私营企业是否能够入选的关键因素，其次是私营企业是否具备相应的技术、是否拥有较强的管理能力和完善的管理制度。（2） 基于灰色聚类理论的PPP模式私营伙伴选择模型，系统考虑了评价指标体系中各因素之间的关联性，通过已知信息进行分析研究，计算方法简单，评估过程科学，评价结果合理，能够有效解决样本量小、信息有限等问题，对私营企业进行选择，提高决策的科学性与准确性，降低PPP项目公私合营过程中的违约风险，为政府部门做出选择与决策提出合理化的建议。

在农村基础设施建设中引入私营资本是解决政府资金来源有限、投资结构性失衡的必由之路。为进一步鼓励私营资本参与农村基础设施项目的建设运营，今后应加强以下几方面工作：（1） 拓宽融资渠道，优化投资结构。加大宣传力度，鼓励私营企业参与。可通过制度创新、财政补贴、税收减免等方式吸引私营企业，积极调动社会投资的积极性，缓解政府财政压力。（2）完善农村金融体系，发挥信贷资金力量。鼓励发展新型农村金融机构，真正形成功能齐全、竞争有序和服务多样的农村金融组织。引导银行贷款、保险基金、社保基金和住房基金等各类资金以借贷的方式投入农村基础设施建设和运营中去[12]。（3） 完善PPP监督制度，保障农民利益。健全PPP项目相关法律体系，健全风险防范和监督机制，形成由政府监管部门、投资者、社会公众、专家、媒体等共同参与的监督机制[13]，营造良好的运作环境。

［1］张开华，万 敏.农村基础设施建设投资中的农民意愿研究——以河南省为例［J］.中南财经政法大学学报，2009，（5）：36-41.

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［3］任志涛，胡 欣，王滢菡，武继科.基于灰色关联度的PPP项目私营部门的选择模型［J］.天津城建大学学报，2016，22（6）：444-449.

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［5］王 薇，戴大双，王东波.广西来宾B电厂BOT项目特许经营者选择研究［J］.科技与管理，2011，13（2）：96-99.

［6］ Zhang X.Criteria for Selecting the Private-Sector Partner in Public-Private Partnerships［J］.Journal of Construction Engineering and Management，2005，131 （6）：631-644.

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