高校学生学术道德管理制度研究①

李玉强

（辽宁大学新闻与传播学院，辽宁沈阳110036）

高校学生学术道德管理制度研究①

李玉强

（辽宁大学新闻与传播学院，辽宁沈阳110036）

当前，高校的学术道德问题已经被社会广泛关注，尤其是学生的学术道德问题成为关注的焦点$高校的教学质量%课程改革乃至国家的科技创新能力都与学生的学术道德密切相关，而当下高校学生的学术道德状况令人担忧，其直接影响着高校的学风%考风和教风$高校应分析和考量当前学生学术道德的现状和存在的问题，以高校学生学术道德管理为基点，采取有效措施，提升大学生学术道德水平$

高校学生；学术道德；管理制度

人才培养是我国高校的首要职能，而德育被置于人才培养的首位。党的十八大已经明确提出了德育的根本任务，然而，各高校普遍重视传统的思想政治教育，而学术道德教育没有得到充分的重视。加之高校学生的主观、客观等多方面因素的影响，当代大学生的学术道德饱受社会诟病。近年来，高校学生学术道德失范现象频发，在客观上反映了当前高校教学质量出现的问题。学术研究是大学的职责，但是，学术道德问题频发严重背离了大学的宗旨，如何运用管理制度有效地对高校学生学术道德进行规制是高校管理工作者急需解决的问题。在高等教育改革中，必须从根本上杜绝学生学术道德失范的问题，因此，必须将学生学术道德管理和教育问题纳入高校自治管理体系之中。〔1〕

一、学术道德相关概念考量

（一）高校学生学术道德

道德与法律有着本质的区别，与法律相比，道德属于一种自律规范，是一种善与恶的区分标准，主要依靠主体内在的价值判断标准、社会文化传统和外在的社会舆论调整。学术道德是在主体从事学术活动过程中，由道德进行调整而产生的一种社会行为，这种社会实践行为在道德的规制中所表现出的价值取向，其中，道德与否是经社会道德体系评价而产生的。经过实证考量，学术道德一般被界定为：从事学术性研究活动的主体，在进行创造性研究活动的整个过程中，处理个人与他人、个人与社会、个人与自然之间关系时所应遵循的原则和规范。”〔2〕

（二）高校学生学术道德管理制度

人类的通常性思维与日常习惯经过实践发展逐渐演化成为制度。康芒斯最早系统地论述了管理制度理论，其主要观点是：制度具有动态性、不平衡性，是一种普遍的群体性行为方式。制度不但可以指引人们的行为，还可以为人们的行为提供合理的预期。博弈理论制度的提出者诺斯认为，制度属于广义上的经济秩序，是一种人与人之间的竞争与合作关系的总和。具体到高校学生学术道德管理制度，是指在我国相关法律政策的指导下，为了规范学术的良性发展、进一步弘扬大学追求真理和自由的真谛、倡导科学务实的大学精神、提升高校学生学术道德水平，由高校结合自身实际而制定的一系列管理制度。其中涵盖了学术道德管理机构的设置、学术活动的管理规范以及学术道德等方面的管理规范等内容。

二、高校学生学术道德的现状分析

近年来信息技术的发展极大地促进了网络信息的传播，同时，也促进了高校学术的繁荣发展，但是也为高校学生学术道德建设带来了巨大的挑战，出现了越来越多的学术道德失范现象，例如将外文文献翻译后直接署名发表、篡改实验数据、抄袭剽窃他人成果，以及利用网络技巧规避学术不端系统检测等，极大地违背了高校学术道德的要求和大学求真务实的科学精神，从而阻碍了我国科学技术的发展和学生创新能力的培养。

（一）取得的成效

1.高校学生学术道德制度建设受到政府重视

在21世纪初，我国中央政府管理部门针对高校学生学术道德的问题，在管理机构设置和管理制度顶层设计等方面进行了初步规制。学术委员会等专门管理机构的建立，以及高校学生学术道德管理制度的建立，基本上形成了我国高校学生学术道德管理体系的雏形，同时，中央也颁布了一系列的文件，例如：《关于加强学术道德建设的若干意见》《学术不端行为处理办法》《高校学术规范指南》《高校学风建设的意见》等。

2.学术界关于学术道德制度化的讨论

改革开放以来，我国在自然科学和人文社会科学等领域的研究取得了飞速发展，学术氛围浓厚，但是，也伴生了学术不端行为，背离学术道德的现象屡见不鲜，这些现象的出现，引起了学术界的大讨论，学术道德管理制度的建设被提到日程上来，为了净化高校学生学术道德环境，促进高校学生学术道德健康发展，就必须以制度的形式来保证良好的学术道德建设，建立规范的学术道德管理制度成为学术界的共识。在学术界广泛讨论的过程中，形成了许多优秀的研究成果，例如：蒋寅的《学术史研究与学术规范》、邓正来的《中国书评》、许明的《学术规范与知识增长》等。这些研究成果极大地推进了学术道德制度建设的进程。

3.高校关于学术道德制度化的管理

通过网上信息采集，可以发现在教育部、科技部等政府部门的引导下，我国高等院校都制定了学术道德管理制度，并设置了高校学术委员会。北京大学、哈尔滨工业大学、福州大学等高校出台了关于学术道德建设的文件，并对学术委员会的职责进行了界定，同时，对学术不端行为的认定及处理也进行了可操作性的规定，但是，由于相关管理制度不成熟，对于提高和改善高校学生学术道德水平收效不显著。

（二）存在的问题

1.学生日常学术活动中的学术道德问题

抄袭、剽窃作业。实践中，大多数学生通过网络抄袭、剽窃他人成果完成老师布置的作业，这成为一种普遍现象。由于现代网络信息系统发达，学生运用百度、豆丁等网络资源下载文档，经过简单修改或者直接打印作为自己的作业，更有甚者利用网络下载收费文档应付作业。这种抄袭和剽窃行为严重扰乱了正常的教学科研秩序，甚至颠覆着大学学术活动的价值，更为严重的是赤裸裸地剥夺了高校学生的思考能力，导致了“学而不思则罔”。

篡改实验数据。在实践中，为了获得设想的实践结果，大学生中普遍存在着修改、篡改实验数据，杜撰调研结果等现象。通过实践获得的原始素材和数据，是保证实践结果客观性的唯一依据，也是保证创新性的根本所在，以拟定的结果为导向，随意更改实践实施的方法，是严重背离实事求是的科学精神的，甚至导致实践价值的丧失，得出的是一种伪结论，其结果是泯灭了学生的创造性。

考试作弊。考风是学风和教风的集中体现，如何有效解决高校学生的考试作弊问题一直是困扰高校学生管理工作的重要问题之一。在对学生的调研中发现，无论学习成绩优劣的学生，都有夹带纸条、利用手机等形式进行作弊的心理冲动，还有向任课教师讨要感情分，甚至以托人情等形式进行作弊，每年均有很多学生因考试作弊而不能按时获得学位。

2.专业学术活动中的学术道德问题

毕业论文写作过程中的学术道德问题。主要表现为剽窃、抄袭、买卖毕业论文。现今的网络中悄然出现了代写毕业论文的“行业”，公然用学术与金钱进行交易。个别高校的文科专业毕业论文审查不严，有的学生利用几天或者几个晚上的突击就完成了毕业论文，质量可想而知；在实践性较强的理工科专业中，同一导师所带的本、硕、博课题中，本科生直接抄袭研究生或博士生的研究成果、研究生或者博士生直接使用其他人的实验数据。例如，某高校的学生完整抄袭另一高校上一届学生的论文，仅对地点进行了替换，被称为“史上最牛硕士论文抄袭事件”。〔3〕至于网络论文买卖现象更是惊人。

发表论文中的学术道德问题。一些学生为了论文被期刊采用和发表，往往不经过导师或者知名学者的同意，随意将其列为通讯作者或者第二作者，实际上，论文的写作并未得到导师或者知名学者的实际指导。还有的在自己的文章中随意添加其他同学的名字，即使该同学对文章没有进行任何的参与和贡献。此外，一稿多用问题也比较严重。同一篇文章略做修改，向多个期刊投稿，赚取论文的发表量。

此外，由于高校招生数量和规模的扩大，高校的教学质量整体有所下降，高校学生的学风存在着“三F”现象，即肤浅、浮躁、浮夸。具体表现为：“读书无用论”“60分万岁论”“考证族”“浮夸论”等有悖于实事求是的严谨治学态度。

三、成因分析

（一）大学生学术道德教育缺失

1.大学生的自身原因

随着我国高等教育改革的深入发展，高校学生的学术主体地位不断加强，以高校学生为主体的学术研究项目不断出现，例如：大学生“挑战杯”、“大学生创新创业训练计划”等项目。但是，由于高校学生自身能力的问题，以及处于学术主体地位时的茫然，导致许多学生形成了急功近利的学术思想，另一方面是高校学生缺乏独立自主知识产权保护意识，学术道德外在教育缺位，绝大多数学生认为抄袭、剽窃他人研究成果是很正常的事情，即缺乏主观上的认知。因此，进行学术违背了既定的初衷，违背了基本学术道德。这是造成高校学生学术道德失范的内因所在。

2.社会因素影响

伴随着改革开放的不断深入发展，社会各个领域均出现了巨大的变革，在政治、经济和文化等领域，也出现了诚信缺失的现象，在社会诚信严重缺失的外部环境中，一切都以“逐利”为中心。例如：人与人之间缺乏最基本的诚信；一些学者违背学术道德，剽窃、抄袭他人成果等。受这些外部因素的影响，高校学生的“三观”也在逐渐发生变化，反映在学术上，就表现为学术道德的失范，因此，直接导致了当前高校学生学术道德失范行为的普遍发生。〔4〕

（二）管理制度缺乏可操作性

我国教育部在21世纪之初颁布了第一部关于高校科研的学术规范，规范对于引文的内容规定：“学术论著应合理使用引文。”该条规定是我国高校学生学术道德管理的最高法律依据，遗憾的是，在规定中如何界定“合理使用”没有进一步明确，以及在实践中如何认定并没有具体的解释和说明，导致了这一规定缺乏具体的可操作性，成为一条原则性规定。目前，针对这种情况，各高校纷纷制定了相关的学术道德规范，然而，从整体上看，规范内容仍不完整、不完善。

（三）高校教师失职

1.自身学术道德失范

当前，高校教师的学术道德水平久受诟病。为了职称的评聘，一些教师的科研采用“短平快”的产出方式；同时，高校教师职称评聘考核机制也存在问题，片面追求科研成果的数量，忽视研究成果的质量和实用性，以获得项目数、发表论文数来指导职称评聘，这是高校教师学术道德失范的外在原因。一些教师自身的学术道德素养不高，缺乏对学术道德的正确认识，这是高校教师学术道德失范的内在原因。

2.客观原因

随着高校招生规模的扩大，相应的问题也随着出现。以前每个专业有学生30名左右，现在达到90人左右，这使教师对学生的因材施教成为空谈，教师除了科研外还需承担大量的教学工作，导致其对学生的作业、论文等疏于监管，例如：交一次期中检查论文，教师就得看近90篇，是以前工作量的2至3倍，因此，对于存在的学术不端行为不能进行及时纠正，导师对学生的监管处于失控状态，有的导师在学生的论文提交后，直至答辩前也没有进行指导，久而久之，这种违反学术道德的行为就成了“常态”，以至于在以后的毕业论文中也照搬以前的做法，导致了频发的学术造假事件。

（四）法律建设、监督缺位

1.知识产权保护意识淡漠

知识产权对于我国来讲是新生事物，大家对于知识产权的保护意识也处于初级阶段，大多数高校只是法学专业才开设知识产权课程，其他专业，尤其是理工科学生都没有涉猎该领域的相关知识，大学生对于侵犯他人知识产权是一种违规或者违法的行为缺乏认识，很多大学生对于这种学术违规行为没有足够的理性认识，认为只是一般的抄袭行为，导致了学术道德管理制度处于真空状态。

2.监管机构不作为

对于大学生的学术道德监管一般由学校的教务部门和研究生管理部门承担，而这种监管也都是结果监管，缺乏有效的过程监管，并多数采用抽查的方式进行监管，此外，学位论文学术不端行为检测系统也存在软件升级不及时、涵盖数据库不广泛等弊端，这使得外部监管的功能不能有效发挥。

（五）文化教育弱化

我国的传统文化对于诚信教育是非常重视的，有许多古训：“人而无信，不知其可也”“诚，五常之本，百行之源也”。诚信被认为是道德的根本，是人之所为人的基本要求，学术诚信更是读书人第一信奉的原则，必须具备良好的学术道德才能做好学问。然而，当代教育理念更倾向于实用主义，尤其是大学教育弱化或者偏离了传统文化的教育理念，导致了大学生的人文精神逐渐下滑，出现了“天下文章一大抄”的怪现象。

四、管理制度构建

（一）管理制度完善细化

在强调大学生“自律”的同时，必须不断加强和完善“他律”机制，例如：美国布朗大学将学术规范行为进行详细的规定，列入《学术守则》之中；加拿大的萨斯卡切温大学将学术道德的7项要求，21种表现形式以及5种欺诈行为列入《大学学术规范细则》之中，规范具有极强的操作性。〔5〕因此，应该不断完善和细化相关法规，强化法律的可操作性，例如：对“合理使用”可以采取列举与概括式的立法或者法律解释模式。同时，各高校应该参照该规范，结合高校实际制定相应的学术道德规范，并将该类规范列入大学生管理制度之中。笔者建议，将学术德道失范行为与“考试作弊”行为一样列入学籍管理或者学位授予文件之中。

（二）建立导师责任制

“师者，传道授业解惑者也。”频发的教师学术道德失范事件，给大学生带来了负面的影响。因此，必须在师德建设中规范教师的学术道德建设，将学术德道作为教师评价和职称晋升等的重要评估指标，例如：教师出现学术道德违规的，将取消5年职称晋升资格和评优资格。

教师作为教学的主导者，直接参与学生的学术道德管理，应该强化导师责任制度，建立学术道德导师责任制，在平时的学术活动中进行过程和结果监管，特别是对于毕业论文和发表论文的指导，将导师作为学生道德的第一责任人，发现学生存在学术道德不端或者失范的，直接追究导师的责任，然后再对学生进行处罚。

（三）课程设计

虽然各国的社会制度、价值取向以及实际存在差异，但是，德育的内容和方法却殊途同归，且欧美等发达国家治理学术德道失范的经验比较丰富，很多制度仍值得我国高校借鉴和参考。欧美大多数大学都将学术德道规范纳入大学教育课程体系，并赋予一定的学分。我国也可以在教学计划中将学术道德规范作为课程或讲座，课程主要内容包括：学术道德教育、写作技能培训、处罚规定等。让学生学会如何使用参考文献、如何合理地引用他人成果，提高学术写作技巧和能力，这是避免学术违规的有效途径。

（四）文化建设

诚信文化是培育良好学术德道的软制度，学术道德不仅是学风、校风、考风的综合反映，也是社会风尚的反映，同时受到社会风尚的影响。因此，在进行学术道德建设、倡导“学术打假”的同时，必须加强社会风尚建设，不断强化政府、社会的诚信建设。充分发挥专家学者在治学方面的核心作用，完善校院两级学术组织，发挥两级学术委员会、学位委员会在学术活动中的引领和制约作用，强化行政管理服务学术科研的服务意识，拒绝学术平庸和简单的科研数量积累，注重学术创新和质量的提升，有效促进学术道德的制度管理。

〔1〕马晓君.志愿服务视角下的高校德育机制构建〔J〕.黑龙江高教研究，2016，（12）：154-157.

〔2〕江新华.论大学学术道德教育〔J〕.集美大学学报，2002，（4）：44-48.

〔3〕胡亚军，曾义.研究生学术道德培养模式研究〔J〕.长沙铁道学院学报（社会科学版），2011，（1）：262-264.

〔4〕王良.社会诚信论〔M〕.北京：中共中央党校出版社，2003.

〔5〕牛荷生，李建忠，刘松年，郑红波，黄琴.加拿大大学学生学术道德规范管理的经验和启示——以萨斯卡温切大学为例〔J〕.华中农业大学学报（社会科学版），2011，（1）：118-123.

（责任编辑 博瀚）

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1672-5646（2017）02-0069-04

①本文系2015年度辽宁省高校党建研究立项课题“基于大学生党员主体视角下的志愿服务长效机制研究”的阶段性成果，负责人：李玉强，编号：GXDJ2015-C002。

李玉强（1970-），男，辽宁庄河人，主要从事思想政治教育、高校基层党建研究。