铁路工程项目施工风险管理及对策研究

2017-03-10杜晓峰

环球市场 2017年3期

关键词：损失风险管理工程项目

杜晓峰

中铁三局集团有限公司运输工程分公司衢宁铁路项目部

铁路工程项目施工风险管理及对策研究

杜晓峰

中铁三局集团有限公司运输工程分公司衢宁铁路项目部

我国的施工企业管理水平还处于比较传统的经验管理模式，没有很好开展现代化的项目管理。铁路工程施工本身是高风险的行业，施工企业面临着各种风险，首先是招投标环节就面临着利用工程建设进行诈骗的风险，其次在施工中要面临质量、安全、施工进度、财务资金等方面的风险，送些风险都会导致施工企业收益的降低甚至发生重大的人身伤亡事故。因此如何进行风险管理和风险控制，有效规避风险，减少风险损失，是确保正常施工企业的发展甚至生存的基本条件，所以，对项目展开风险管理势在必行。

铁路工程项目；施工风险管理；对策

引言

近十年来，在铁路建设领域，随着我国中长期铁路网规划的全面启动，客运专线建设(含高速铁路)遍地开花，不但工程项目的规模越来越大，而且技术越来越复杂。在很多方面，中国髙铁建设技术已经达到世界先进水平。但同时我们也应该看到，建设规模的持续扩大、工程技术的愈加复杂也使得工程参与各方面临着越来越大的建设工程风险。

一、铁路工程项目施工风险的特点

（一）风险存在的普遍性和客观性

在项目建设的各个阶段风险是无处不在，无时不有的，特别是在项目施工阶段。这些风险是客观存在的，并不以人们的意志而转移，我们在项目的施工过程中，只有尽可能地改变风险存在和发生的可能性，把损失减到最小，不可能完全避免风险的出现。

（二）风险的可变性

随着工程进度的推进，有些风险能够控制到理想的状态；有些风险经及时有效的处理也能够完全避免；有些风险刚刚出现时微乎其乎，单量变和质变随时发生，导致这样的风险在关键时候可能会引起巨大的损失；一些新的风险事件会随时出现在工程建设的任何阶段等等。这些都说明了风险的可变性。

（三）风险发生的偶然性和必然性

通过对于大量风险事故的调查统计结果分析可知，大多数风险事件的发生，都是由许多种风险因素共同作用的结果。这说明风险事件的发生是有规律可循的并不是偶然的。

（四）风险的多层次性和多样性

铁路施工项目具有投资大、周期长、风险因素多、涉及面广等特征，在项目建设的整个生命周期内很容易发生各种风险事件。同时，各个风险之间关系复杂，同时与外界因素交叉影响，使风险呈现多层次性。

二、风险的类别

（一）组织风险

组织风险的产生，与各实施主体的能力有关，实施主体涉及到工程管理人员、设计人员、监理工程师、承包商管理人员、技工、施工机械操作人员、安全管理人员等等，这些人的能力和经验，直接或间接的影响着项目组织风险的产生以及风险的大小。

（二）环境风险

铁路工程项目在建设过程中，必须要考虑环境因素造成的风险，环境风险主要表现在自然灾害、地质条件、气象条件、水文条件以及会引起火灾和爆炸的因素等，环境风险复杂且多变，对工程建设影响较大。

（三）技术风险

该风险主要受工程文件设计、施工組织设计的影响，工程使用的材料与机械也是重要的影响因素，在工程建设中，新技术工艺等的应用也可能导致技术风险的发生。

三、铁路工程项目施工风险管理

（一）定义

通过对铁路工程项目的策划、实施和控制，使得项目投资目标、工期目标、质量目标等得以变为现实的一种管理。工程项目管理中的风险管理则是一个系统的过程，包括风险识别、判断、评价和处置过程等等。其目的是通过风险分析与度量来辅助工程决策的制定，使决策更加科学，并且在项目实施阶段，保证工程的顺利进行，更好的实现工程预期目标。概括地说，就是对建设工程项目风险进行识别、度量、评估、分析，并在此基础上制定和使用各种应对措施，对风险事件进行全面管理和有效控制期望达到以最少成本获得最大效应，保证项目目标的实现。

（二）铁路工程项目施工风险管理的目标

1.损失发生前的目标

风险管理的过程中，为了有效预防风险事件的发生而采取相应的风险管理技术、方法。在一定范围内控制风险发生的可能性，特别是针对那些风险发生概率较大且产生影响较严重的风险因素进行有效控制。损失发生前的目标主要有节约成本、保证质量、按时完成、履行有关义务等。

2.损失发生后的目标

在铁路项目施工时，即使施工方拥有成熟的风险管理体系，都不可能完全避免风险事件的发生，所以对于可能发生的风险事件，我们有必要制定一套完善的风险损失控制方案，防止风险损失的进一步扩大，减小风险损失。风险一旦发生，施工方要保证能够在最短的时间内恢复正常的生产经营活动。损失发生后的主要目标有维持生存、保证生产服务的持续、实现稳定的收入、实现生产的持续快速增长等。

（三）铁路工程项目施工风险管理的意义

(1)首先是明确了该项目所面临的风险因素，以及可能产生的后果，通过风险分析的结果可以计算出每一个风险因素的权重大小，采取合适的风险应对措施。(2)通过风险分析在总体上降低了不确定性，保障项目的顺利实施。(3)经过风险分析，项目管理者可以更加主动的防范各种风险的发生，灵活应对各种新风险，不再被动的接受风险。(4)施工单位通过风险管理，建立本项目的风险评价指标体系，对以后开展类似工程项目的风险管理提供借鉴。

四、铁路项目施工风险管理对策

（一）增强施工企业的风险管理意识

一是施工企业要将风险管理纳入到施工管理全过程，在企业内部形成浓厚的风险管理氛围。风险管理不仅是提高工程施工质量的重要举措，也是提高企业经济效益的必要手段，因此施工企业要以风险管理作为企业文化建设的切入点；二是强化企业员工的风险管理意识，定期开展风险管理教育培训。施工企业要积极开展风险管理教育培训，提高施工人员，尤其是施工管理人员的风险管理意识，将风险管理与质量管理等工作相融合。

（二）建立完善的风险管理制度

一是明确风险管理职责，针对施工企业缺乏专门的风险管理机构或者人员的问题，要通过建立完善的风险管理机制，明确具体的岗位职责，以此推动风险管理在施工过程中的应用；二是建立风险管理信息系统制度，通过信息系统实现对施工全过程的有效监督与管理，提高风险管理工作的效率；三是制定风险管理检查机制。施工单位要定期对施工各个组成单位的风险管理制度进行检查，形成日查、月查工作机制，对于发现的问题要及时进行反馈，并且召开专门的会议制定应对对策，对风险管理专职人员继续跟踪复查，以此保证问题得以解决。

（三）进行风险监控

全过程监督与控制风险就是风险监控。风险监控保障了顺利开展风险管理工作，对于项目目标的实现具有重要意义。风险监控的实质是检测项目的进展以及项目的环境。首先，监控项目的状态，对于应对风险的策略以及管理策略的合理性进行验证，对于风险是否具有预测的作用以及风险的偏差进行明确；对监控的结果进行反馈，基于监测信息对于应对风险的策略进行完善与优化，确保未来项目决策更加合理。风险监控过程中，重点收集的风险信息包括：早期风险识别中遗漏的风险、新出现的风险以及改变性质的风险。基于反馈风险对项目的影响，对新的风险管理计划进行制定，从而再一次识别、评价项目风险。

五、铁路项目施工风险防范策略

（一）施工人员风险防范

一要制定严格的员工管理制度，加强员工的技术和安全培训。二要搞好同当地工会的关系，保持员工与公司交流渠道的畅通，对员工多些关怀，了解员工的工作态度和内心动向。三要多了劳动法，合理安排员工工作时间。

（二）合同风险防范

首先要与建设单位协商好，得到他们的理解，尽可能地降低我们的损失，另外也可以利用新增工程来增加收入从而弥补一部分的损失。关于对总成本有很大影响的分包合同，我们可以进行公开招标，对投标的分包单位进行分析对比，选择最适合的一家进行合作。签订合同后，应进行施工，根据合同条款，严格约束自己，以满足分包商同意的条件，避免发生索赔。

（三）材料风险防范

材料风险发生概率高，损失偏低，可预测性、可控制性和可转移性偏低，采取风险缓解和自留策略，具体措施：1)了解市场材料价格走势，在投标时考虑其上涨系数，预留风险费用。2）合同谈判时，尽量争取利己的价格调整系数。3）在材料采购时，根据市场价格走势和工程进度选择合适的进货时间和批量。

（四）政治风险防范

一般情况下，政治风险在工程建设中出现的不多，然而，政治风险对于工程建设的影响是非常巨大的，甚至是毁灭性影响，事实上对工程项目具有“致命影响”。基于定性方法对政治风险进行预测与分析，从而使得政治风险得到有效应对，使得政治风险造成的损失降低到最大程度。需要通过定性结合定量的方法深入细致分析经济风险。

（五）不可抗力风险防范

地震、海啸、泥石流、风暴等超出合同规定的自然灾害属于不可抗力风险的范畴，自然灾害具有特殊性，同时不能进行有效预测。基于合同条款的规定，通常不可抗力风险由合同主体共同担负。延长工期是对于承办商的补偿。