浅谈恩格尔系数计量及适用

刘超

摘要：恩格尔系数是衡量国家富裕程度的一种经济指标，得到了很多国家的应用。近几年，随着社会经济的不断发展，我国恩格尔系数逐渐下降。恩格尔系数的下降和影响恩格尔系数变化的因素存在关联，其中，可支配收入、食品价格、教育费用、医疗保健 费用是影响恩格尔系数的重要因素。文章在阐述恩格尔系数相关理论发展的基础上，应用计量研究模型对影响恩格尔系数因素进行实证分析，从教育角度分析恩格尔系数在中国应用存在的悖论、失灵问题，指出恩格尔系数和中国教育发展速度不相适应的问题，最后从教育角度为如何提升恩格尔系数在我国的适用进行研究，旨在通过计量研究提升恩格尔系数在我国的适用性，充分发挥出恩格尔系数对人民生活水平的反映意义。

关键词：恩格尔系数；计量；适用；悖论；教育

中图分类号：F224；F124 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）030-0000-03

在不同的社会和经济发展阶段，居民消费模式和消费结构不一样，经济发展水平越低，居民在物质层面的发展消费需求越高，在消费结构中物质消费所占比例越大。恩格尔系数作为衡量人们生活水平高低的重要经济指标，对反映人们实际生活和社会发展具有重要意义。恩格尔系数在提出之初，基本考虑的是生活必需品内容，没有对文化、教育、娱乐、医疗等作为考虑范畴。在经济发展到一定程度之后，人们在基本满足了物质需求之后对精神发展需求提高，在精神需求方面主要包括教育、文化、娱乐等消费。由此，现阶段恩格尔系数对人生活水平的衡量由基本的食品范畴转变为更高层次的文化、教育范畴。在高等教育的不断发展下，教育公平问题对恩格尔系数理论发展产生了新的挑战，出现了恩格尔系数悖论，为此，需要有关教育人员及时调整教育的投入产出机制，通过教育公平的实现，进一步发挥出恩格尔系数理论对社会发展的重要意义。

一、恩格尔系数概述

恩格尔系数是恩格爾本人在对经验数据分析统计得出的关于居民食品指出在居民全部生活消费支出中的比重。一个家庭或者一个人的收入水平越低，其食品支出在收入总支出中的比重将会越大，可见恩格尔系数越小说明一个家庭或者一个人的生活水平越好。对于国家而言，一个国家发展越不好，国民平均支出中食品消费支出在总支出的比例越大。

恩格尔系数是经济学中的概念，是衡量国家富裕程度的重要经济指标，在提出之后得到了世界各个国家的广泛应用，集中被应用在统计工作中。恩格尔系数在59%被认为是发展贫困，在50%到59%之间被认为是温饱，在40%到50%被认为是小康，在30%到40%被认为是富裕，在30%以下是被认为是最富裕。恩格尔系数在中国得到了高度重视，体现了政府工作报告、新闻媒体对居民生活水平的报道中。我国劳动和社会保障对最低工资标准的确定需要应用恩格尔系数。

二、影响恩格尔系数的主要因素

（一）消费制度

现阶段，我国教育、住房、医疗消费等费用大部分是由国家以社会福利的形式来进行支付。如果将这些消费改为居民个人的收入和支出，会在一定程度上提高恩格尔系数。另外，防患于未然的家庭投资取向也对恩格尔系数产生影响。

（二）价格水平

食物的消费价格指数和食物类价格指数不一样也会在不同程度上影响恩格尔系数。恩格尔系数的计算没有对食品收入需求弹性影响问题进行考虑。恩格尔系数的应用具有一个重要的前提，在食品质量一定的情况下，人们对食品的消费倾向是一定的，这种需求倾向不会随着收入的增长发生巨大的变化。食品消费收入需求较低，收入增加的时候，食品在消费支出比例会下降。但实际发展情况是，在收入水平提高之后，食品品质出现了大的差异，人们的消费倾向、消费结构发生变化。这个时候恩格尔系数是不能够准确、清晰地反映出居民消费水平。

1.居民收入和食品需求弹性

根据收入等级划分，2010年城镇居民家庭平均每人全年性的消费支出具体如表一所示。根据表一发现，不同收入群体之间的粮食消费支出差距不大，可见城镇居民基本粮食需求得到了满足，人们的温饱问题得到了解决。在鱼、肉产品上的消费支出和家庭收入之间成正比关系。在水产品消费和奶制品消费上，最高消费和最低消费之间存在很大差距。由此可见，高收入群体在食品消费上更注重营养，不同收入群体之间的消费结构存在一些差距，恩格尔系数变化无法反映出我国食品消费结构变化。

2.医疗、教育制度不断完善，居民负担过重导致恩格尔系数失真

恩格尔系数最早被欧洲国家使用，使用的前提是国家的城市化水品、食品加工、饮食业等达到了较高的水平。城市居民社会保障、医疗卫生、教育制度基本完善。但是中国居民在现阶段仍被教育、医疗、住房等问题困扰，由此出现了恩格尔系数虚低的情况。

2010年，城镇居民家庭的人均教育文化支出达到了162764元，同比上年增长10.5%，占据居民消费总体支出费用的12.08%。在各种消费支出中，教育支出的比重仅仅低于食品、交通，且呈现了不断提高的发展趋势，尤其是在教育改革之后，教育收费在一定程度上得到了提高。在基础教育发展中，虽然我国实行九年义务教育，但是教育经费大部分仍然是由个人承担的。

医疗方面，群众看病难、药价高等问题没有得到有效的解决，根据有关统计局调查显示，从1990年到2010年，城镇居民人均医疗自我承担费用支出从25.67元增长为871.77元，医疗消费站居民消费总支出比例从2.01%上升到6.47%。在医疗费用的不断增长下，越来越多的城市低收入者无法保证自己基本的医疗费用支出，生活质量得不到提高。

3.耐用消费品

在上个世纪七十年代开始，恩格尔系统被用来分析非食物支出项目，分为食物、住宅、教育文化娱乐占据家庭总支出的比重。恩格尔系数分析被具体细化为更多的分支。

4.自然条件

受不同气候、地理条件主体差异的影响，恩格尔系数呈现出一种倾向性的差异。比如在寒冷的东北地区，在住房、燃料、服饰等方面的支出要比南方地区多，因而在同等收入条件下，北方恩格尔系数要相对低一些。

三、影响恩科尔系数因素的计量经济学模型

（一）解释变量的确定

在一般情况下，居民食物消费支出比重是由可支配收入（Y）决定的，可以被认作是恩科尔系数中的解释变量。食物价格水平（PF）下降会对恩格尔系数产生影响。与此同时，引入代表生产性消费价格水平的解释变量，旨在更好地分析恩格尔系数下降原因。生产性消费价格上涨会从居民生活负担变重导致消费者不得不节省食物消费和教育、医疗实际消费减少对消费者信心产生影响两方面影响食物消费。这两种发展不是独立的。为此，文章以教育、医疗费用价格水平的综合变化率（PC）作为解释变量估计这两方面因素的影响。关于P指标的推算可以做出如下安排：假设1996年的教育费用后额医疗费用是100，之后对每年人均实际教育费用和医疗费用进行计算，将计算的结果相加作为人均实际教育、医疗费用（S）。将人均教育、医疗费用支出相加得到每年人均教育、医疗支出（S（1+PC）），教育、医疗保健费用价格水平的综合变化率PC=S（1+P）PS-1。

（二）数据和模型

在综合了时间序列和横截面信息之后，采用2000年到2014年收入等级分组的城市居民家庭收支调查资料。经济计量模型假设：

Fit/Cit=α0+-i+-i++uit（i=1，2，3，4.....t=1996，1997，1998.....2003.）

其中，i代表的是居民收入登记（从低到高），t代表的是年，Fit、Cit、Yit分别代表第i个收入等级城市居民家庭第t年人均实际食物消费支出、人均消费总支出、人均实际能够支配收入。Uit是随机性的误差项。

（三）结果分析

选择滞后一年的医疗、教育费用价格水平综合变化率作为PC的预期效果。应用广义最小二乘法得到估计结果，具体如表二、表三所示。根据表格可以发现，各个收入组人均食物支出比重模拟值和实际值很接近，最大误差仅仅在1.95%。因而可以判断以模拟值为基础计算矫正值是可行的。同时，受医疗、教育价格上涨的影响，各个小组恩格尔系数矫正值要超出模拟值、实际值。总体上看，收入水平越高、pt-1对实际食物支出产生的影响越小。在矫正之后的恩格尔系数平均值达到了0.48，可以看出，从总体上，我国城市居民生活水平步入了小康，低收入人群、中等偏下 收入人群处于温饱阶段，中等收入、中等偏上收入人群、高收入人群达到了小康，只有高收入人群达到了富裕水平。我国有40%的城市居民没有达到小康生活水平。

四、从教育发展角度看恩格尔系数的发展悖论

恩格尔指出随着家庭和个人收入的增加，在食品方面的投入会逐渐减少，这种定律被人们称作是恩格尔定律。在2004年，我国居民存储金额总额达到了12.4万亿，总体上呈现了分布不均衡的趋势，在80%人口中的居民仅占据了20%的储蓄，很多低收入阶层是没有储蓄的。城乡居民在教育方面的投资不断增加，其中，乡村培养一个大学生需要全家倾尽多年的收入，还有一些家庭需要借代和好友的帮助才能完成对孩子的教育。由此，这些低收入家庭中能够用于食品方面的支出费用占据很小的比例，因而很多农村城镇的恩格尔系数是很低的。农村收入中的40%是实际性收入，这些收入字扣除之后，能够用来购买食品的钱每月大约是150元左右，这150元中还需要一部分用来再生产。按照联合国恩格尔系数的计算方式，农村地区应该是最富裕的地区，然后农村人民是我国最贫困的，这种虚假的低恩格尔系数是一种悖论。

五、从教育发展角度看恩格尔系数悖论的原因

在1996年，我国教育部门出台了高校扩招政策，1998年高校本专科招生人数是108.4万人，到2002年，高校本专科招生人数达到了320.5万人。高校的扩招发展是在政府部门主导下突然进行的，没有经过长期的规划和实践的认证，因而财政教育经费没有实现同比增长，且低于招生人数40%的增长比例。在这种情况下，高校扩招发展在存在很大的资金压力，特别是公立高校的发展。

我国发展还处于社会主义初级阶段，地区之间的经济发展不平衡，很多农村和偏远地区的人们刚刚解决了温饱问题。农村地区的收入增长远远低于社会总体收入增长水平，但是教育学费的支出在城乡居民收入中的比重却越来越大。农村地区对教育的重视超过城市人们对教育的重视，他们认为教育是唯一让自己孩子走出农村的途径，因而农村地区在贫穷的情况下仍不忘记对人力资本的投资——读大学，为此造成了虚假的低恩格尔系数。

六、解决恩格尔系数悖论的途径

（一）国家和高等院校要减少大学生人力资本投入压力

1.高校学费标准的制定要和城乡居民收入相适应

高校学费标准的制定要和中国城乡居民所能接收的程度相适应，依照成本分担的原则来制定高校教育收费。学费水平体现在高等教育成本上，虽然高等教育是一种准公共品，其性质无法完全按照市场法则来制定价格，因而教育收费的额度也会受到一定的限定。为此，高校要尽可能地降低教育成本，将一些和高校教育发展无关的费用予以剔除，提升自己的办学效率。政府部门也要加强对高校教育成本核算的监督，以平均教育成本作为学费收取的重要依据，教育收费标准不能超过居民实际能够承受的能力。

2.完善国家助学贷款制度

国家需要建立相应的助学贷款运行机制，在已有的助学贷款下，通过新制度的安排在最大限度上降低商业银行办学发展所需要承担的风险和成本，提升相应助学贷款的供给。充分借助财政、政府、社会团体、学校等筹集办学助学贷款资金。在助学贷款的管理上各个实施主体要充分明确自己的职责，在实行的时候充分能发挥出财政部门的领导地位以及教育行政部门在高校学生管理上的优势。为了规范助学贷款费用，需要建立相应的助学贷款法律法规，通过法律严格规范双方的权利和义务。同时，高等院校也需要对内部发展进行改革、调整，实现对资源的优化配置，完善奖学金、助学金的评选与管理，突出獎学金和助学金助贫的功能。

（二）教育的投入和产出要协调发展

在人力资本理论依托下，教育的投入应与产出相协调，在加大对教育发展投资的同时要注意控制学费的提升，也要考虑市场对教育发展的认可程度，从而在最大限度上避免 “学历贬值”、“高学历失业”的现象。高校教育发展需要明确自己的定位发展方向，即自身定位是研究型大学还是应用型大学。对自身发展的定位需要科学分析社会对人才的需求，在科学分析预测的基础上确定自己的办学发展理念和方针，选择合适的专业、学科，制定适合学生的课程教育制度，从而在真正意义上让学生能够从学校学到社会生存的本领。

对于研究型大学要注重对通识教育的重视，对于应用型大学则是需要强调基础知识的掌握和相关能力的训练。为此，高校需要实现对人才培养模式和人才培养目标的改革，从而为社会发展培养更多高素质、适应性人才。另外，高校还需要引导学生形成正确的就业观，要让学生认识到在当今中国经济发展不平衡、市场不稳定的情况下，想要找到符合心意的工作需要付出更多的择业成本。因而，高校要引导学生树立先就业后择业的就业观，将职业理想与和国家对人才的需要结合起来，鼓励他们到西部、到基层去建功立业。

七、结束语

综上所述，受我国经济发展转型期的影响，我国食物消费支出比重变化出现的原因是多样的，如果没有考虑到食物支持变化的多种原因，在没有实现社会公平的情况下，在恩格尔系数快速降低的同时也会导致一些本来生活水平不高的家庭生活质量下降。为了更好地实现恩格尔系数在中国的适用，需要有关研究人员对恩格尔系数形成合理、科学的认识。恩格尔系数能否在中国社会发展中起到重要的作用关键在于恩格尔系数的应用是否和当时社会经济发展情况相关。在当今社会发展中，人们的生活收入水平、消费观念等都发生了巨大的变化，像传统恩格尔系数的计算评估方式，仅仅凭借计算“食物支出”来判断“社会进步”或居民的“生活水平提高”是不科学的，也是不适用中国当今社会发展的。需要认识到的是，恩格尔系数作为衡量社会居民消费结构的重要指标，只能对特定发展时期收入和消费结构关系问题进行揭示，不能认为这种经济指标是一成不变的。另外，居民生活水平的提高是一个模糊性的概念，在确定上缺乏统一的标准。但恩格尔系数的应有是精确化的，和人们实际生活的变化密切相关，但随着生活的变化，恩格尔系数本身也被赋予了限制条件。恩格尔系数是能够对現金居民生活水平情况进行衡量，政府部门制定的有关政策也以恩格尔系数为重要依据，但是在应用恩格尔系数衡量人们生活的时候需要考虑该系数是否符合当地居民的实际生活标准。

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