电力能效统筹的市场交易机制框架设想

王维超+薛宇+张显

2015年3月，中共中央、国务院发布了《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（下称9号文），提出了“管住中间、放开两头”的新体制架构，是我国的新一轮的电力体制改革的“设计图”，勾勒了我国电力工业市场化改革的蓝图。在9号文发布后出台的6个配套文件及3个实施细则形成了新一轮电力体制改革落地的“施工图”，标志着新一轮电力体制改革从顶层设计逐步进入全面实施阶段，9号文以及6个配套文件为能效统筹的实现提供了政策和体制环境，为实现我国新一轮电改指明了方向。

基于以上背景，在深入研究和学习国家有关电改文件和借鉴国外成功经验的基础上，本文提出了电力能效统筹的理论，并对我国未来的市场交易体系框架进行了有益的探索。

电力能效定义

本文定义的电力能效是在电力生产、传输和使用中，从电力系统整体宏观角度去观察能源使用的效益和效率，主要包含经济效率，能源利用效率和环境及社会效益等，统筹主要包括规划、运行和监督等流程，统筹的实现，需要全系统各参与方通力合作。电力能效统筹定义是：在确保电力系统安全可靠运行的前提下，凝聚电力系统各方共识、通过建设各种保障机制，有效集成各种最新现代技术，使电力系统发、输、用等各有关环节相互协调并合理分配由此而产生的各种效益，最终实现全电力系统的能效最优。

要实现基于全电力系统能效最优的电力能效统筹，需要完成以下三个方面的工作。首先，从思想观念上，电力系统发、输、用等各方均应以追求全系统的效能最优这一目标为核心，本着合作共赢的基本理念，在政府的统筹协调下以协商方式搭建合作平台。其次，从机制设计上，借鉴各国在电力市场模式实践中的经验与教训，建设适应我国国情的电价、交易、阻塞管理和监督等机制，保障有关各方能够公平地开展竞争与合作。最后，从技术手段上，有效集成各种现代技术，合理高效地利用各种能源是实现电力能效统筹的手段。虚拟电厂、能效电厂和微电网等技术可以有效集成分布式电源并降低其并网难度；需求侧管理技术可以帮助用户合理安排电力消费，在用户侧通过市场经济手段挖掘调峰潜力；集成了发电侧和需求侧管理技术的能效聚合技术打破了发、输、用各方的信息壁垒，采用电力生产和消费双向撮合的方式寻求区域内总体能效的最优化。电力能效统筹体系包含形成共识、完善机制和融合技术三个部分，其体系示意图如图1所示。

电力能效统筹应包括“六个一个、两个并重、三个支撑和四个保障机制”等内容。

六个“一个”。一个理念——在全局最优的基础上，通过共商、共建和共享这一理念促进电力市场主体形成合作共赢；一个目标——指建设统一、开放、无歧视的标准电力市场体系这一目标；一个基石——形成电力市场体系的基石——节点电价制；一个平台——是指由发、输、用三方在共建交易中心的基础上，为有关各方提供平等议事、凝聚共识、形成规则、集中交易、信息共享、政府监管的平台；一个监管——指由电力主管部门牵头，政府多个部门对省级电力交易平台、电力市场秩序和电力市场主体的行为进行协同监管；一个支撑——是指融合互联网技术、智能电网、能效聚合等技术，为电力能效统筹提供有效的技术支撑。

兩个并重（政府统筹、市场化方向）。电力体制改革离不开政府的统筹协调，政府作为一个“全局观察者”应做好体制机制的顶层设计、制定改革的路线图和时间表、监管顶层设计制度的正确执行等工作，切实发挥政府的统筹协调功能；电力体制改革的最终目标是建立一个公平、开放、无歧视的标准电力市场体系，因此我们始终也不能偏离市场化的方向。

三个支撑。借鉴国内外多年实践中的成功经验，我们认为有三个方面的成功经验值得很好借鉴并在新电改中加以应用。1是电网安全，通过完善电网的三道防线建设，确保电网安全；2是绿色发展，设立省级绿色调节基金平衡账户，鼓励清洁能源发展；3是融合各种新技术，包括智能电网、能源互联网等先进技术。

四个保障机制。电力市场体系是一个非常严密复杂的体系，需要有一整套完整的体制机制来支撑其运行。其保障机制、绿色平衡和监督机制等将另行撰文介绍。

市场交易体系

电力能效统筹的关键在于通过建立适应国情的电力系统运行机制，形成推动电力系统各方寻求最佳能效的框架。完善的市场制度提供了一套透明确定的价格信号和社会反应机制， 可以使市场主体据此在确定的市场规则下有序地调整自己的决策和行为。国外成熟的市场化电力系统运行机制设计可以为我国进行电力能效统筹提供机制设计上的借鉴。本文认为通过建立以省级电力交易为基础、省间电力交易为补充的电力市场体系可以实现能效统筹。

因为我国行政管理体系、财税体制、电力资源配置体系、销售电价体系、电网安全责任体系的形成，都是以省为基础，这些因素决定了“省”在我国电力市场交易体系中的基础性作用。因此建立和完善新的省级电力市场，构建省级电力交易体系符合电力能效统筹市场设计的基本要求。电力能效统筹理论的核心是打破发电、输电和用电三个博弈参与方之间的体制和信息壁垒，建立“共赢”的合作机制。考虑到市场在资源配置中所起到决定性作用，改革的第一个核心是让发、输、用三方通过电力交易平台充分博弈以寻求电力系统的帕累托最优。

省级电力交易体系的框架模型如图2所示，框架顶层选择政府监管部门作为全局观察者。全局观察者并不直接对市场上参与合作和竞争的各个主体进行规制，而是帮助发输用三方建立一个交易平台；然后作为全局观察者，按照公平、公正的原则，帮助三方在交易平台上协商解决所遇到问题。市场管理委员会协调解决本省电力系统遇到的各种问题，并保证各方地位平等、利益均衡。

框架图中间层为联系发输用三方的电力交易平台，该平台为市场主体提供规范公开透明的电力交易服务、受政府机构的监督管理。它的主要职责是：1）负责电力交易平台的建设、运营和管理，将省内的所有的发电企业、输电企业、大用户和售电公司分类组织在一起；2）负责省内的市场交易，提供结算依据和相关服务，并汇总交易合同等信息；3）负责各类市场主体注册和相应管理，并按照信息披露规则，及时汇总、整理、分析和发布电力交易相关数据等信息。

框架图下层包括各类电力系统相关参与方。图中的“发”指各类发电公司，其主要职责是作为市场主体为市场提供电力，每个发电企业均应遵守协议规定的各项责任和义务，服从调度指令，保证电网可靠运行；图中的“输”指的是电网公司，其主要职责是负责输电网的投资建设、运行维护等；图中的“用”包括电网企业所属的配售电公司，发电企业及社会资本投资的配售电公司以及“9号文”规定的其他售电主体等。其主要职责是从批发市场购电，向用户供电，负责电能计量和电费收取等。

省间电力交易平台基于互联网与信息物理系统建立，为跨省交易提供服务，负责落实国家计划、地方政府协议，促进市场化跨省交易；一定范围内实现资源优化配置的功能，主要通过中长期交易、现货交易，在相应省间电力市场实现。省间电力交易平台的参与主体是省级电力交易主体，其通过省级交易中心参与到省间电力交易平台。省间电力交易平台为参与主体提供交易、信息等服务，并负责跨省交易的具体实现。

以省级电力交易为基础、省间电力交易为补充的电力能效统筹市场体系如图3所示。该市场体系的设计与我国的行政管理体系、财税体制、市场经济体系和电网安全责任体系等相适应，能够实现国家与省之间的科学分工、有机运作，同时简化了体系结构，节约了人力、物力、财力等。省间电力交易具有巨大的经济及社会效益，能够实现能源资源在全国范围内的优化配置。

如何实现能效统筹

目前，我国全电力系统整体能效较低，为了实现我国电力系统从纳什均衡状态向帕累托最优转变，本文提出了能效统筹的基本理论，并对我国未来的市场交易体系进行了研究。提出了如何通过建立以省级电力交易为基础、以省间电力交易为补充的市场体系来实现能效统筹。

能效统筹理论基于中国电力系统的现状，将市场机制引入现有的电力系统中，推进发-输-用三方通过建立有效合作机制，合理分配利益，并可以充分发挥政府在电力系统管理方面的优势。该理论可以为目前中国新一轮电力体制改革提供了一种新的框架设想。