城镇污水处理厂PPP模式下的应用研究

陈峥（温岭市水务集团有限公司，浙江 温岭 317500）

城镇污水处理厂PPP模式下的应用研究

陈峥（温岭市水务集团有限公司，浙江 温岭 317500）

污水处理项目一直面临着运行效率较低及财政资金不足的问题,影响着城镇污水处理量，影响着政策目标的实现。基于此,本文通过实地案例,分析温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目实例,进一步论证关键成功因素并给出相关建议。

城镇污水；PPP模式；成功因素

近年来，缺水危机越来越严重，如何提高城市污水处理能力成为促进中国水污染防治工作的当务之急。在此背景下，为了减少政府财政压力，提高污水处理水平，响应国家及省厅政策，温岭市有关部门确定本项目采用PPP模式进行。

1 PPP模式应用于温岭市污水处理项目的运作分析

1.1 运用PPP模式的必要性

PPP模式具有更低的建设和运营成本、更规范的操作流程、更高的项目实施效率、更佳的公共服务质量、更规范的公共服务规划和合同化监管，能克服预算体制缺陷、缓解财政压力、优化风险分配、激励提升管理和绩效水平、有效提高公共管理能力。

温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目投入资金较大、技术要求较高，工程量较重，考虑PPP模式下带来的高效率高质量服务，为更好地推进项目及运营服务水平，分析认为本项目采取PPP模式是必要的。

1.2 风险分析

1.2.1 项目合规性风险、政府审批决策风险

项目合规性风险、政府审批决策风险是指本项目自身存在，不因采取PPP模式而产生的风险，是整个项目后期能否继续推进的关键风险。

1.2.2 项目规划阶段

（1）项目定位风险

社会资本方是否选择项目进行投资运营，必定要考虑其与自身的发展规划。本项目定位主要体现在：

①作为污水处理类PPP项目，在全国范围内可供参考的项目经验较多；

②本项目的建设、运营水平较高，需具备高水平的人才队伍。

（2）社会资本方的财务测算误差

PPP项目经营年限一般较长，在实际的项目前期分析过程中，对收入和成本的测算无疑是非常重要的内容，但是准确地预测未来几年甚至几十年的污水处理产生的收益或经营的成本是一项非常困难的工作。

（3）社会资本方技术能力

本项目主要对象为区域性污水处理设施建设，覆盖范围广，涉及到的技术较先进，社会资本方对于待投资项目的开发技术实力是否有足够把握，在项目成交并运营后，能否满足当地政府对项目的运营服务质量要求均具有一定的风险。

1.2.3 建设阶段

（1）融资风险

项目公司在建设期内，可能存在融资资金成本过高、融资资金不能及时到位，从而造成影响的风险。

（2）设计风险

项目公司可能在设计过程中由于种种原因，导致设计不到位，导致后续建设困难或者出水不达标等问题。

（3）完工延误险

项目公司开工建设后，政府方必定要求项目在一定时期内按时按质交付工程，中途可能出现资金链中断、不可抗力等原因造成项目延误。

（4）工程质量风险

项目公司必须保证建设完成的工程符合产出说明。

1.2.4 运营阶段

（1）运营成本过高

项目运营成本过高可能是由项目公司自身运营效率低下引起，也可能是社会经济效益低迷、通货膨胀等外部因素引起。

（2）运营质量风险

本项目为经营性项目，由政府负责支付相关费用，政府在运营期按照一定的绩效标准支付服务费，若项目公司运营质量不符合要求，必然对政府方的付费产生影响。此外，运营阶段还存在设备维护状况不良、项目公司主体股权结构变动等风险。

（3）政府最低需求保证风险

实际处理量与保底水量偏离较大，可能由于前期分析不准确引起的。

（4）政策法律变更

排放标准以及税收等发生变动时，可能引起项目运营成本增加，可通过协商来确定后续运营。

（5）营运监管风险

由于本项目政府方占股比例小，在运营过程中，政府方很难监管到位，尤其对国家政策性调整指令，可能存在执行不力风险。

2 PPP模式应用关键成功因素分析和建议

2.1 合作环境

（1）政策支持

我国PPP项目处于起步阶段，PPP项目相关法律法规较多，变更的情况也较多，政策不支持成为项目失败的一个重要原因。

（2）新型城镇化对污水处理率的要求

在新型城镇化政策对污水处理率要求的大背景下，国家大力推行PPP融资模式，使得污水处理PPP项目应运而生。

（3）污水处理项目对自然环境的影响

污水处理项目对自然环境的影响，将关系到公众对该项目的支持程度。

（4）公众支持

公众支持指的是公众对PPP项目的支持程度。在PP P项目实施中，各种原因均会导致公众利益得不到保护，引发公众的反对，甚至引起政治反对。

2.2 合作主体

（1）政府PPP相关经验

政府是PPP项目的发起人，对PPP项目的成功实施起着至关重要的作用，在财政承受能力论证、物有所值评价、项目招标、项目谈判、项目运行监管等方面都起着决定性作用。

（2）第三方监管

各国PPP经验均证实确定独立、权威的第三方监管机构相当重要。

（3）政府支付保证

政府支付保证包括政府财政拨款、保底水量的支付保证等。

（4）私营部门建设运营管理能力

私营部门较高的建设、运营、管理能力是政府引入PPP模式、提高管理效率的初衷。

2.3 合作关系

（1）合同价款协商机制

PPP项目特许经营期较长，其中会出现投资方无法控制且无法完全承担的风险，设置合理的价款协商机制，可以将送些风险转移给政府承担或实现共担

（2）公私双方的权利与义务

公私双方的权利与义务，通过签署PPP项目合同来明确，确保合作的顺利完成。明确公私双方权利与义务，可以减少纷争，有利于项目顺利运行。相反，则不利于项目进行。

3 结语

本文将PPP模式引入温岭市污水处理项目中进行分析，在理论分析的基础上，通过多种方法，分析城镇污水处理厂PPP模式的具体的关键成功因素分析和对城镇污水处理PPP项目的成功运行提出的建议。

[1]国外PPP案例选编[M].中国商务出版社,财政部政府和社会资本合作中心,2014.

[2]工程项目管理[M].中国建筑工业出版社,成虎,2009.