生物特征识别技术在边检工作中的应用研究

2017-01-26和小惠

中国防伪报道 2017年6期

关键词：证件指纹身份

和小惠

（中国人民武装警察部队学院，廊坊 065000，中国）

生物特征识别技术在边检工作中的应用研究

和小惠

（中国人民武装警察部队学院，廊坊 065000，中国）

边检机关通过在签证签发、边防检查等出入境管理工作中引入指纹和人像等生物特征识别技术，加强对出入境数据的广泛融合整合和深度挖掘应用，实现“小前台比对，大后台核查”、安全高效、方便快捷的边防检查新模式。

生物特征识别技术；边检机关

Abstract:The frontier check organ widely integrates the entry-exit data and deeply excavates the application through introducing fingerprints, figures and other biometric identification technologies in visa issuing, frontier inspection and other entryexit management so as to achieve a new frontier inspection mode more effectively and conveniently with "comparison on the little foreground, inspection on the large background.

Key words:Biometric identification technology; frontier check organ

如何准确辨别一个人的真实身份、保护个人的身份信息安全已经成为当今信息化时代必须解决的一个重要的社会问题，生物特征识别技术因其特有的身份鉴别方法已成为身份鉴别领域的研究热点。与此同时，随着出入境人员数量呈几何级数增长以及人员构成的复杂多样，以文本为交换主键的传统数据管理模式已经难以满足海量级出入境数据的管理需求。一方面，偷渡与反偷渡矛盾日益加剧，优化数据评估分析、创新边检管理刻不容缓；另一方面，全球反恐形势日益严峻，快速精确定位、提前排除隐患，保障人民生命财产安全责任重大。虽然生物特征识别技术在目前边检工作中得到了应用，但其重要价值远未展现。探索基于生物特征识别技术的边检数据管理模式是摆在边检机关当前急需攻克的崭新命题。

1 生物特征识别技术概述

1.1 生物特征识别技术概念

生物特征既不像密码那样容易被忘记和破解，也不像持有那样容易被窃取和转移，因此人们认为生物特征识别是更可靠、方便、快捷的大众化身份识别手段。生物特征识别技术是指一种根据人体本身所固有的特征来识别身份的技术，即通过计算机与光学、声学、生物传感器和生物统计学原理等高科技手段结合，利用人体固有的生物特征来实现个人的身份鉴定。[1]

1.2 生物特征识别技术特点

生物特征之所以能成为个人身份鉴别与识别的有效手段，由其自身所具有的特征所决定：1.普遍性：每个人都有，而不是个别人才有的生理特征；2.唯一性：任何人的生物特征都是自身特有的，与其他人有差别；3.稳定性：生物特征是相对固定的，正常情况下不会随着人的年龄增长或身体健康程度的变化而改变；4.可采集性：其样本便于获取和采集，易于开发生物特征识别系统，实用性强；5.性能：即生物特征识别技术特点的精度、速度、相关资源、影响因素等；6.可接受性：指在该生物特征的采集，识别认证过程易于被人们所接受；7.可欺骗性：指生物特征识别系统可防假冒性特征的欺骗。[2]

1.3 生物特征识别技术应用现状

总体来看，随着生物特征识别技术应用的日渐成熟和手段的不断丰富。生物特征识别技术已经在计算机信息系统管理、金融系统管理、社会保障系统管理等领域发挥了重要作用。目前主要采用的技术包括人脸识别、指纹识别、手型识别、语音识别和虹膜识别等内容，识别精确度已经赢得普遍信赖，防伪性能大大提高。如将人脸、指纹识别的门禁电子系统应用于银行、政府、监狱等部门；将指纹、DNA、人脸识别应用于司法鉴定工作。总体看来，随着生物识别技术的应用日渐成熟，生物信息已经融入整个社会生产生活之中，随之产生的相互关联的网络数据为边检机关实施生物特征识别技术提供了大量的信息基础。

2 边检机关采用生物特征识别技术的可靠性分析

2.1 边检机关采用生物特征识别技术的可行性

生物特征识别技术在边检领域应用广泛。自2001年“9.11”恐怖袭击事件之后，美国将生物特征识别作为关系国家安全的关键技术加以发展，2003年6月，国际民用航空组织（International Civil Aviation Organization（简称ICAO）建议其188个成员国在护照上加入生物特征识别技术。[3]这有力地推动了生物特征识别技术在护照中的应用进程。截止目前，已有100多个国家使用电子生物护照。2004年1月起，美国对赴美申请签证人员提取指纹信息及现场拍照（14岁以下儿童、79岁以上老人及符合政策的免签人员除外）。并在出入境口岸使用“美国访客和移民身份显示技术”（US－VISIT）系统，对入境人员使用扫描仪提取双手手指指纹和拍摄脸部照片。

2012年5月15日，存储了持照人的指纹等生物特征信息的中国电子普通护照正式启用。[4]2014年7月25日起，持已采集指纹信息的电子普通护照出入境的中国公民可在设有自助通道的出入境口岸实现“自助通关”。2017年2月10日，公安部指出将分批在全国的出入境口岸对入境我国的外国人留存指纹。[5]

生物特征识别技术在边检工作中得以使用，不仅提高了证件的安全性，有效减少了证件被伪造或防止被他人非法使用，为边检机关识别证件真伪、持证人的身份提供了重要的依据，同时也为出入境人员获得自助通关等更加便利地出入境服务创造了条件，提高了通关效率。总体来说，生物特征识别技术在边检工作中的应用，进一步规范了出入境秩序，强化了证件查验的准确性，方便了人员往来，促进了对外交往和对外开放。

西方生物特征识别技术签证制度可资借鉴。美国是世界上第一个实行生物签证的国家。2004年开始美国对签证申请者提取两手食指指纹，2007年11月15 日起，美国驻华大使馆将双手食指指纹扫描改为十指扫描。2007年10月25日起，英国在华实施指纹识别签证，到目前为止英国已在70 多个国家采用了指纹签证。建立于上世纪90年代的申根信息系统（The Schengen Information System,简称SIS）是欧盟成员国之间获得和发布有关国家边境安全和法律实施的警报系统。这些成功经验将为边检机关建立生物特征识别系统提供有力参考。

2.2 边检机关采用生物特征识别技术的必要性

顺应生物特征识别技术全球化进程。机读旅行证件（Machine Readable Travel document，简称MRTDs）规范（简称DOC 9303号文件）第五版、第六版提出了“全球互用性”这个理念，即所有机读旅行证件中的存储视读和机读数据制定标准化规范，构建全世界不同国家的查验系统（无论手动的，还是自动的）所具有的交换数据、处理从其他国家的系统接受的数据，以及在各自国家的查验工作中利用该数据的模式。为确保一个国家护照升级为全球互用的生物特征护照做好前期准备。

保障国家和公民人身财产安全。随着电子生物护照启用，在口岸留存出入境人员的指纹信息，将来实行生物签证制度等生物特征识别技术在边检机关中的广泛应用。[6]出入境边防检查机关通过与公安部、外交部、安全部、签证机关采集的数据通过数据库进行数据比对，可将企图通过涂改、伪造或者冒名顶替非法入境的国外犯罪嫌疑人及恐怖分子拒之门外，确保国土安全。

适应我国出入境数据管理模式创新的需求。随着中国在世界上经济和政治地位的不断提升，越来越多的外国人入境投资和旅游，出入境人员不断攀升，口岸管控面临着愈发严峻的挑战。如何更加高效、安全、快捷地完成外国人出入境查验，成为出入境边防检查机关工作需不断深入探求的问题。

3 边检机关应用生物特征识别技术的框架设计

通过在签证签发、边防检查等出入境管理工作中引入指纹和人像等生物识别技术，加强对出入境数据广泛整合融合及深度挖掘应用，为推动形成具有中国特色的出入境制度提供全面过硬的技术保障。在此基础上，逐步扩充完善成以生物特征信息为框架的大型社会信息数据中心，建立健全信息采集、信息关联、信息流转、信息分析的应用机制，从而将提取到的原始数据转化为有价值的指向性信息，大幅提高各职能部门间信息交换和社会管理化水平。

3.1 生物特征信息的采集与关联

统一采集标准。主要采集人像和指纹两项生物特征信息。指纹采集分为十指采集、四指采集和双拇指采集，十指采集按照手印顺序为左手四指、右手四指和两手拇指；四指采集右手四指。边检机关可与外交部签证机关、出入境管理部门积极协作，科学制定统一的生物特征信息采集标准，对人像和指纹的采集操作流程、图像格式、图像质量和存储质量等进行规范。

优化采集模式。一是考虑到口岸通关速度要求较高，一般情况下采用前台采集的模式。可在入境验证台进行采集，一般留四指指纹。出境验证台一般不要求采集指纹，但系统可预留采集功能。二是处理违法违规、涉恐涉暴等出入境人员时，在后台直接采集人像和十指指纹。三是如因客观条件限制，难以联网采集或核验的，可通过生物特征离线采集工具直接采集人像和十指指纹。四是考虑到不断增加的外国人来华数量给口岸通关和窗口发证带来的巨大压力，可预先做好自助采集预案，在必要时给予中国公民自助采集生物特征便利。

规范存储关联。申请人办理签证入境的，每次采集的生物特征信息与相应的签证关联；免办签证入境的，每次采集的生物特征信息与旅行证件关联。每份签证或每本证件每次关联一份生物特征信息；团体签证、偕行备注签证或偕行备注的免签证件可关联多条生物特征信息。

3.2 生物特征信息的接收与流转

建立健全以公安部为主导的生物特征识别数据中心，实现生物特征识别数据的广泛整合融合、完善数据“一上一下”流转制度，有效提升口岸安全和管控能力。

初步采集上传。边检机关在边防检查中按照统一规范的采集标准，通过信息传输系统将出入境人员的基本身份信息和生物信息采集后传输到公安部生物生物特征签证库。实现与外交部、公安部、安全部等多个部门各自分管领域内收集到的信息互相整合，形成统一完整的生物信息数据库，逐步完善外部互交机制。

初步比对下放。公安部生物特征签证库在收到新的签证信息后，经过部中心生物识别系统比对分析后，向全国各口岸边检机关下发有效生物信息。同时，根据各部委、各部门提供的交控信息，生成更为有效的、多维度、多关联性的生物信息重点人员库。

3.3 生物特征信息的更新与比对

在生物信息“一上一下”流转制度的基础上，落实更进一步的“再上再下”反馈制度，不断完成生物识别大数据中心的更新升级工作，保证生物特征信息的实时性和有效性。

甄别比对上传。实际工作中，边检机关可通过生物信息数据库，进一步甄别，筛除部分误报信息（如更改姓名、更换证件、国籍变更等），再将“同人不同身份”“同身份不同人”以及身份甄别存疑的结果返回给公安部生物特征签证库。

整合更新下放。公安部根据实际工作中反馈的存疑情况等实际问题，积极与相关单位核实情况，并及时更新整合成新的生物信息重点人员库。一方面为外交部签证机关签发签证提供核实身份的重要参考信息，另一方面也为边检机关精确识别证件真伪、持证人的身份提供有力的信息保障。更为重要的是，边检机关可根据最新生物信息数据库信息，通过结构化查询语言语句或其他“大数据”分析程序，预判预测出新型违法事件的一般规律，提前预警预报，提升抓捕的精确性，充分发挥生物信息数据库的功能。

4 边检机关应用生物特征识别技术的预计效果

4.1 提升入境预检预查精确度

在保留国际航班载运人员信息预报（Advanced Passenger Information ，简称API）原有预检预查机制不变的情况下，根据证件信息调取口岸有效签证库内对应人员的人像、指纹信息与公安部的生物信息数据库进行一对多信息分析比对，人像、指纹任一信息符合均发生报警，生成报警事件，为边检机关提供预警信息，提升打击效能。例外将交控单位提供的边控人员的基本身份信息、人像照片、十指指纹信息，完善边控对象生物特征信息资料。如交控单位一时难以提供布控对象生物信息的，可以由系统自动查找其关联生物特征信息，补充到布控信息中，作为边检机关查验甄别的参考手段。

4.2 提升前台查验和后台甄别精准度

前台检查员对外国人进行入境检查时，通过证件阅读机读取证件文本、证件照片信息，通过现场采集设备采集旅客的人像和指纹，系统通过证件号码和国籍从口岸有效签证库中调取显示相应的签证文本信息和人像照片辅助检查员检查。检查员进行提交时，系统除进行现有的证件文本信息比对外，还同步进行身份同一性核验、人像指纹是否与证件文本信息一致，如前台发生报警事件，说明旅客系多重身份，弥补了单一身份仅进行文本信息核查的不足，辅助检查员和后台人员进行精准甄别。

4.3 提升对重点人员库和身份可疑待查人员的预警能力

重点人员库是从出入境生物签证特征库中根据反恐形势、安全工作需要对一些重点关注的国家或地区人员信息进行集中存储、重点筛查比对生成的。其在原有基本信息之外增加存储人像照片及十指指纹信息，提供以生物特征信息进行重点筛查的新手段。通过对入境人员的全面排查，进一步提升口岸预警能力，对于严密防范、严厉打击各类涉恐涉腐等违法犯罪人员骗领证件或变换身份从口岸蒙混出入境具有重要意义。入境人员生物特征信息的逐步完善，为国门口岸建立起一道现代化的以生物特征识别技术为根基的牢固防线，为我国反恐“防回流”、维护国家安全起到极大的推动作用。