太阳能光伏建筑的经济外部性及政策研究

潘珍妮+汤美安

摘要： 太阳能光伏建筑的外部性问题是其发展所面临的一个根本性问题。在介绍太阳能光伏建筑的国内外发展情况的基础上，运用外部性理论对太阳能光伏建筑的外部经济性和非绿色建筑的外部不经济性进行比较分析，提出了依靠政府政策引导、进行产业整合，补偿太阳能光伏建筑的私人收益，增加非绿色建筑的私人成本等推动太阳能光伏建筑发展的政策措施。

Abstract： The externality of Building Integrated Photovoltaic is a fundamental problem in the process of its development. By introducing the development situations of Building Integrated Photovoltaic at home and abroad， the externality theory is used to compare and analyse the external economy of Building Integrated Photovoltaic and the external diseconomy of non-green building， then the policies and measures to promote the development of Building Integrated Photovoltaic are proposed， including the guidance of government policies and industry consolidation， the compensation of private benefits when implementing Building Integrated Photovoltaic， and increasement of private costs when implementing non-green building.

关键词： 光伏建筑；经济外部性；资源配置；政策措施

Key words： Building Integrated Photovoltaic；economic externality；resource allocation；policies and measures

中图分类号：TM615 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）35-0078-03

0 引言

随着全球能源短缺和环境污染等问题日益突出，太阳能光伏发电因其清洁、安全、便利、高效等特点，已成为世界各国普遍关注和重点发展的新兴产业。太阳能光伏建筑将光伏发电系统和建筑物进行了高度集成，是一种光伏发电技术应用的最新方式。但因其经济外部性问题，太阳能光伏建筑仅仅靠市场机制难于推动，通过对比非绿色建筑的外部不经济性分析了太阳能光伏建筑的外部经济性和资源配置非优，从而提出需要依靠政府制定政策措施来推动太阳能光伏建筑的发展。

1 太阳能光伏建筑的发展现状

1.1 太阳能光伏建筑的国内外发展概况

在国外，美国于1997年提出“百万屋顶”计划，是最早制定光伏发电发展规划的国家；日本1992年启动了新阳光计划，到2003年光伏组件生产占世界的50%；而德国新可再生能源法规定了光伏发电上网电价，大大推动了光伏市场和产业发展；瑞士、法国、意大利、西班牙、芬兰等国也纷纷制定光伏发展计划，并投巨资进行技术开发和加速工业化进程。

中国光伏发电产业于20世纪70年代起步，经过30多年的努力，在“光明工程”先导项目和“送电到乡”工程等国家项目及世界光伏市场的有力拉动下迅猛发展，崛起了一批具有国际竞争力的高新技术光伏企业和以江苏、河北、江西等省为代表的一批产业基地，出现了湖南中建大厦国际首创的百页式非晶硅太阳能光伏发电幕墙、中国杭州低碳科技馆的屋面太阳能光伏建筑一体化、天津张家窝镇社区光伏电网工程等项目的成功实践。

1.2 太阳能光伏建筑发展中存在的问题

太阳能光伏建筑优点突出，从效益角度看主要体现在经济、社会和环保三个方面。其中经济效益主要有并网发电、光电补贴和税收优惠等，社会效益体现在对调整产业结构、促进经济发展、增加就业岗位等起到了积极作用，环保效益表现为节约能源、降低环境污染、提高健康效益等方面。但是，对私人投资者来说，太阳能光伏建筑在实际实施中仍存在一些问题，主要表现在：①光伏系统初始投资成本较高，投资回收周期较长；②光伏发电多余发电量并网的可能性，这决定能否快速地回收成本；③国家有关光伏发电的指导电价、财政补贴和税收等政策的影响。

这些问题正是影响投资者对项目投资积极性的关键因素，由于目前光伏系统成本较高，单纯从直接经济效益角度考虑，太阳能光伏建筑一般都不能吸引投资者投资。

2 太阳能光伏建筑的经济外部性

2.1 经济外部性与资源配置

外部性，也称外部影响，是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。当某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿，此时这个人从其经济活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益，这种性质的外部影响被称为“外部经济”；而当某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来损害，但他自己却并不为此而承担足够抵偿这种损害的成本，此时这个人为其活动所付出的私人成本就小于该项活动所造成的社会成本，这种性质的外部影响被称为“外部不经济”。

外部性是普遍存在的现象，市场交易中的买方和卖方并不关注他们行为的外部影响，所以存在外部影响时，市场均衡并不是有效率的。在这种情况下，从社会的角度关注市场结果必然要超出交易双方的福利之外，所以外部性将导致资源配置偏离帕累托最优状态。

2.2 太阳能光伏建筑导致资源配置非优的情况

由于太阳能光伏建筑带来的私人利益小于社会利益，而个人又没有得到多出来的这部分利益，因此存在外部经济。在存在外部经济时，按照利益最大化原则，只要个人从事某一经济活动所支付的私人成本大于私人利益，则个人就不会采取这项活动，尽管从社会的角度看，此时的私人成本仍小于社会利益，继续进行该项活动是有利的。显然在这种情况下，没有实现帕累托最优状态。

如图1所示，MR和MC分别表示太阳能光伏建筑生产者的边际收益和边际成本曲线，而带来的社会收益MSR由私人收益加上外部收益构成，MSR>MR。在市场交易中，生产者为追求利润最大化，其产量确定在MR=MC的水平Q1上；但从全社会资源最优配置的要求看，使社会利益达到最大的产量应当定在MSR=MC的水平Q2上。由此可见，在存在外部经济的情况下，私人活动水平常常低于社会资源最优配置所要求的最优水平，即Q1

2.3 非绿色建筑导致资源配置非优的情况

跟太阳能光伏建筑相对比，非绿色建筑带来的私人成本小于社会成本，而个人又没有为多出来的这部分成本付出任何代价，因此，存在外部不经济。在存在外部不经济时，个人经济活动的决策基于私人成本与私人利益的比较，只要这个经济行为者从事该项经济活动所得到的私人利益大于私人成本，私人就会采取其经济活动，尽管从社会的角度看，此时的私人利益小于社会成本，该项活动应减少或停止。

如图2所示，非绿色建筑造成的社会成本MSC由私人成本加上给社会造成损失的外部成本构成，MSC>MC。此时个人的最佳产量决策仍然确定在MR=MC的水平Q1上，但从全社会资源最优配置的要求看，最佳产量应当定在MSR=MC的水平Q2上，Q1>Q2。因此，在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。

通过以上分析，可以看出：对于个人而言，他承担了太阳能光伏建筑的社会成本，却没有得到全部的社会收益，而是由其他人得到了太阳能光伏建筑的外部效益。这就是太阳能光伏建筑的外部性问题，是太阳能光伏建筑发展所面临的一个根本性的问题，也是太阳能光伏建筑仅仅靠市场机制难于推动的主要原因。

3 推动太阳能光伏建筑发展的政策措施

太阳能光伏建筑的经济外部性使得个人利益和社会利益得不到统一，资源配置难以优化，是应当在最大程度上被限制和消除的现象。但是，这种经济外部性难以通过市场交易的方式消除，需要政府部门制定相关的政策、采取相关的措施来予以规范和转化。

3.1 政府政策引导，进行产业整合

目前，我国政府已经对光伏发电给予了大力的支持，如对一些太阳能光伏建筑一体化项目进行财政补贴、税收优惠和技术上的支持，对光伏发电厂的建设和产业进行人力、财力、物力以及技术上的研发和示范等。另外，还可以从以下几个方面对太阳能光伏建筑进行引导和规范：

①制定关于绿色建筑和太阳能光伏建筑的法律法规及技术规范。目前，我国已颁布了《可再生能源法》、《绿色建筑技术导则》、《绿色建筑评价标准》等，对节能和绿色建筑提供了法律依据和标准要求；另外，住建部于2010年颁布了《民用建筑太阳能光伏系统应用技术规范》，国家能源局于2013年发布《分布式光伏发电项目管理暂行办法》，中国建筑节能协会太阳能建筑一体化专业委员会主编了《太阳能光伏建筑应用系统评价技术导则（试行）》等，均对我国太阳能光伏建筑的发展起到了良好的引导作用。今后，政府相关部门可以根据光伏发电的应用对研发、生产、销售、安装、使用等整个产业链制定相应的技术规范和评价体系，也可以强制要求那些有支付能力以及大型的建筑项目使用光伏建筑技术，并制定严格的程序步骤，促进太阳能光伏建筑的发展。

②鼓励企业进行技术创新，降低生产成本。全球光伏发电产业增长迅猛，产业规模不断扩大，产品成本持续下降，对太阳能光伏建筑的快速发展非常有利。政府可以利用宏观控制手段，将所有与太阳能光伏建筑相关的企业进行整合，形成一条完整的研发、生产、销售、安装、使用等产业链，支持企业进行新技术的研发，鼓励企业进行技术创新，不断探索实现规模经济，降低生产成本，提高企业效益。

③防止产能过剩，应对价格波动。目前，我国光伏发电产业呈现出较为明显的生产能力巨大、但市场容量较小的特点，多晶硅原料90%依赖进口，太阳能电池90%以上出口，受外国政策波动影响较大。如果原材料价格持续上涨、产品价格波动明显，会对企业造成相当的压力。所以，政府从企业健康发展的角度考虑，在关键时刻给予指导和警示，在经济震荡和下行时期防止企业出现产能过剩，帮助企业解决发展过程中遇到的瓶颈。

3.2 补偿太阳能光伏建筑的私人收益

太阳能光伏建筑存在外部经济，带来的社会利益大于私人利益，而且私人活动水平常常低于社会资源最优配置所要求的水平。因此，可以通过提高指导电价、给予财政补贴和税收优惠等措施补偿私人的部分外部效益，从而发挥太阳能光伏建筑的外部经济性，并提高最佳产量，如图1中提高到Q2的产量水平。

①对太阳能光伏建筑财政补贴。财政补贴可以对太阳能光伏建筑生产者的直接补贴，也可以对光伏建筑消费者的间接补贴，还可以将两种补贴方式相结合，既能够鼓励投资者积极开发应用太阳能光伏技术和产品，又能促使消费者主动参与太阳能光伏建筑的实施。

②税收优惠，减少企业负担。鼓励太阳能光伏建筑的税收优惠包括对研究或实施太阳能光伏建筑项目的企业减免增值税，对企业用于生产太阳能光伏产品的设备允许加速折旧，企业在太阳能光伏建筑、节能环保方面的设备投资可以抵减所得税，企业生产或销售太阳能光伏产品取得的收入实行税前减免等。

③提高指导电价，并网回收多余电量。建立太阳能光伏并网发电系统，使实施光伏电网工程的用户按高于现行电价的光伏上网电价价格将多余的电量回收到电网中，能够鼓励消费者主动积极地实施光伏建筑，并节约用电量。

例如，在山东青岛某大学光伏屋面项目中，根据山东省光伏上网电价价格1.2元/kWh计算，如果没有补贴、税收优惠的情况下，项目财务净现值为-34.659万元，经济上不可行；若考虑国家对光伏发电补贴0.42元/kWh，不考虑税收方面的优惠，项目财务净现值为-8.803万元，经济上不可行；而同时考虑政府补贴0.42元/kWh和增值税减半按8.5%计算的话，项目财务净现值为1.367万元，在经济上可行。可见，如果没有政府补贴和税收优惠的话，太阳能光伏建筑很难被私人投资者所关注。

3.3 增加非绿色建筑的私人成本

非绿色建筑存在外部不经济，带来的社会成本大于私人成本，而且私人活动水平常常高于社会资源最优配置所要求的水平。因此，可以通过对非绿色建筑企业征税、对污染物的排放进行限制或界定产权等方式使私人承担部分外部成本，从而消除其外部不经济性，并控制其产量水平，如图2中限制在Q2的产量水平。

①对非绿色建筑征税。对非绿色建筑的限制和征税，包括开征能源税、环境税等税种鼓励企业和家庭节能减排，对高能耗建筑以及不符合绿色建筑标准的建筑提高征收税率等。

②对非绿色建筑制定污染标准，或建立排污许可证市场。政府通过调查研究，确定社会所能承受的环境污染程度，规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，则给予惩罚性收费。如果制定排污标准有可能导致排污成本很高，还可以引进市场机制建立排污许可证市场。每张许可证都规定许可排放污染物的数量，超过规定数量将会被处以巨额罚款；许可证在生产者之间分配，并且允许买卖。这种可交易的排污许可证制度，既能够有效控制排放水平，又能使减污成本尽可能的低，也有利于太阳能光伏建筑产业的长远发展。

4 结论

太阳能光伏建筑因其较好的环保效益和社会效益，在国内外均得到了较大的发展，但是对私人投资者来说，其经济外部性问题依然是其发展所面临的一个根本性问题。通过对太阳能光伏建筑的外部经济性和非绿色建筑的外部不经济性进行比较分析，提出了依靠政府政策引导、进行产业整合，补偿太阳能光伏建筑的私人收益，增加非绿色建筑的私人成本等推动太阳能光伏建筑发展的政策措施。

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