初探通用航空SMS建设

莫福雷

摘 要：目前国内民航空管运行单位在参考ICAO有关SMS的框架结构基础上，已经空管保障工作特点明确各级SMS建设模块及要素、建设步骤和必要的资源投入，为空管各级单位积极稳步启动并推进SMS的建设进程提供具有实际操作性的指导与参考。本文参考大量文献资料，结合自身实际工作经验，就通用航空SMS建设提出自己的见解。

关键词：通用航空 SMS 建设 模型

安全管理体系 （SMS） 是进行安全管理的一种工具，其核心是风险管理。它引入“系统”的观念，采用系统安全评价方法，将组织作为一个整体的系统来考虑和评估，更加注重系统及各子系统之间的相互关联和作用；它强调以积极主动的方式进行安全管理，强调事故的预防和事前管理。

一、SMS与传统方法的区别

实施安全管理体系并不意味着运输部将对整个行业增加额外的规章管理和安全监督工作。安全管理体系将上述基本安全程序融入到组织的管理之中。传统的飞行安全管理依赖于那些独立于运行管理的飞行安全官员（或由大型组织中专设的安全管理部门）负责安全监管，他们须向公司总经理或首席运行官报告。实际上，安全官员或相关部门并没有权利为改善安全而采取相应措施。安全官员或管理部门工作成功与否完全取决于他们说服管理者采取相应行动的能力。安全管理体系使管理人员对安全有关的事宜所采取的行动或不作为负责。

安全管理体系的基本理念要求安全的责任和义务归属于组织内部的管理。正如公司董事和高级管理者对企业其它方面的管理负责一样，他们对安全负主要责任。这一逻辑就是近期加拿大运输部民用航空局制定条例的基础。当这些条例生效时，新条例就要航空事业单位确定其“责任执行官”。责任执行宫就是按照条例的规定对一个实体或机构实施财政和行政控制的那些人员。责任执行者是执照持有者。如果一个组织持有不止一种执照（如一个运行人持有一份航空运营人执照和有一个或批准的维修单位），这种情况下也只有一个责任执行官。安全管理体系方法确保权利与义务并存。

二、民航空管系统SMS的模块和要素构成

按照民航局SMS的建设要求，参考ICAO第二版《安全管理手册》提出的4个部分、12个要素的SMS框架结构，结合我国民航空管系统实际情况，可设计出空管SMS的总体框架与要素分别为4大模块和16个要素。（1）管理承诺与策划：安全政策、安全目标、组织结构及职责、规章符合性、文件管理；（2）安全管理程序：风险管理、安全评估、安全信息管理、实践调查与处置、应急保障；（3）监督测评与改进：安全检查、安全绩效管理、内部审计、管理评审；（4）安全促进：培训与教育、安全沟通。

空管系统SMS的模块的定义和功能如下：（1）管理承诺与策划——包括安全政策、安全目标以及开展安全管理所需的各种资源的承诺、组织结构及职责、规章制度、文件及其管理等，是安全管理体系的基础；（2）安全管理程序一为达到预期安全目标而持续开展的各项安全管理活动，包括各种安全管理程序与工具，是安全管理体系的动态组成部分；（3）监督、测评与改进——为促进空管安全管理体系持续改进，空管单位自身进行的监督、评审、检查和总结，是安全管理体系持续高效运行和安全的保证；（4）安全促进——为营造有利于空管单位实现安全目标的环境而实施正式的安全培训与教育和安全沟通活动，使个人和单位的行为趋于协调一致，是对安全管理体系的有效运行和安全水平的促进。

三、航空公司安全管理体系（SMS）模型

安全管理体系（SMS）安全管理体系是一种系统的、综合的，全新的安全管理方法，注重风险管理，强调对运行安全状态实施闭环反馈控制，着力开展安全文化建设，确保持续的、可靠的运行安全。它不是一个独立或特殊的过程，而是始终融入于运行管理过程之中。安全管理体系包括政策、风险管理、安全保证、安全促进四大基本构成要素，并以风险管理为核心。这四个组成部分又称为安全管理体系的“四大支柱。

1、安全政策。安全政策反映了航空公司的安全管理理念，是建立安全管理体系的基础，为安全文化的建设提供清晰的方向。安全政策的制定应符合现行的法规和其他要求，同时航空公司应清晰地界定整个组织内的安全责任。

2、安全促进。航空的运行安全有了风险管理、安全保证等“硬”指标，但不意味着航空企业的安全管理体系就是良好的，安全管理体系需要一些“软文化”。建立良好的安全文化氛围，让每个航空的员工自愿地、积极地参与到企业的安全管理中，改变安全管理主体思想，让安全管理思想真正地融入到企业每件事上。安全促進主要包括安全文化建设、安全管理体系培训、安全培训、安全宣传、教育、安全信息发布、安全管理沟通等环节。

3、安全保证。安全保证是航空安全管理体系的核心功能之一。通过建立安全保证功能，可以实现企业内的运行安全的闭环管理，以确保制定的风险控制措施持续符合要求。安全保证主要包括信息获取、信息分析、系统评价、预防与纠正措施等环节。

4、风险管理。风险管理作为SMS的核心，航空公司能否进行有效地安全风险管理关系到实施SMS的成败。风险管理是指风险主体对可能遇到的风险进行识别、量化和评价，并在此基础上有效地控制、监督风险，以最低成本实现最大安全保证、可靠地实现项目总目标的科学管理方法。

四、结论

航安全管理体系（SMS）是一个组织过程，通过该过程，组织能够识别潜在的危险源、缓解风险、评估进程和有效性。一个精心建立的SMS 会是一个持续的管理过程，目标明确，降低组织风险达到持续安全。管理的过程不会止步，安全运行没有终点。把安全管理嵌入各组织、系统的业务过程之中，将安全控制在有效范围内；始终将民航安全发展规律作为标尺来认识 SMS，牢牢紧握安全管理主动权，富有预见性地开展好安全工作。

参考文献

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[2] 杨昌其；阎建中.空管安全管理体系之框架搭建[J].中国民航飞行学院学报，2011年1期；

[3] 罗凤娥；熊子晨.航空公司安全管理体系（SMS）建设的研究[J].华章，2011年24期。