博弈论—在中小企业创新体系建设中的应用研究以佛山市三水区尚高科技有限公司为例

熊 英

（佛山职业技术学院，广东 佛山 528137）

博弈论—在中小企业创新体系建设中的应用研究以佛山市三水区尚高科技有限公司为例

熊 英

（佛山职业技术学院，广东 佛山 528137）

现今政府鼓励中小企业创新且多数中小企业积极开展创新的情况下，文章基于博弈论视角，以广东尚高科技有限公司为研究对象，对其创新体制进行了系统分析。采用博弈树方法，并使用序贯理性和逆向归纳进行分析，发现建立中小企业创新体制的影响因素是行业规模、政府政策创新成本和创新资源等。中小企业需把握好自身的实际情况，在掌握政府的各项扶持政策的基础上，选择最适合自己的创新博弈形式。

博弈论；实证研究；创新体系

在我国，是以中小企业为主，尤其是广东省佛山市，在2015年的生产总值中由中小企业创造的最终产品和服务价值占已经超过70%（小微企业为24.3%）；根据佛山市工商部门统计数据可知，截止到2015年12月，在中小企业就业的人员为 203万人，占城镇就业人口的37.7%，其中新增就业岗位达到24.48万人，占去年城镇新增就业人口的90%，达到90.4%。由此可见，中小企业为佛山市国民经济的发展和就业率的提升作出了积极的贡献。

然而在佛山市经济处于转型的大背景之下，中小企业普遍存在竞争力差、抗风险能力弱等问题，往往最容易受到经济波动的影响，因此，本文主要工作是为中小企业寻求一个提升生存和持续发展能力的方法。

技术创新是“通过提升产品差异化水平并持续降低成本，带来不断增加的绩效，从而达到增强企业生存能力为目的的企业活动”。对于中小企业，应该如何设计其创新机制？本文将用博弈论的视角，提取三水区的典型案例作为研究对象，来设计中小企业的创新机制。

1 智猪博弈理论

众所周知，中小企业在创新方面处于劣势的主要原因是资金规模，其规模和大企业相比要小得多。在两者中博弈并不少见，首先介绍一下“智猪博弈理论”，如图1所示。

图1 “智猪”猪舍布局

图1是猪舍的布局图，A和B分别代表2头猪，大的是A，小的是B；1代表猪的食槽，2代表按钮。在这里，智猪必须在2处按按钮，那么在食槽1处便会出现8份猪食。

假设智猪按按钮所需成本是2份猪食，则会出现以下几种情况：

（1）A和B一起按按钮，A可以吃到6份，B为2份，除去成本，A的最终收益为4，B无收益。

（2）由A按按钮，B在2处等着，于是A可得5份，B拿到3 份，减去成本，收益为A是3，B也是3。

（3）由B按按钮，A在2处等着，于是A吃到7份，B仅仅为1，再减去成本，A的收益为7，而B的收益为-1。

（4）若A和B都不按，双方收益均为 0。

通过以上分析可知，对于小猪B而言，无论A的选择是按还是不按，只有“等待”是最优选择。

市场中的大企业和中小企业之间的博弈关系同样可以用智猪理论来解释：大企业可通过创新，以获得更大的市场份额和更多的利润；而中小企业的最佳选择应该是等待，等待大企业创新后，采用模仿或追随或抢夺等方式去获得市场份额和利润。

然而在现实市场中，情况并不是这样。近年来，中小企业参与创新的热情持续增高，其中关键影响因素就是我国各级政府近期发布各种扶持政策，这些政策鼓励中小企业通过开展自主创新达到可持续的发展。

由工信部提出的通过“实施中小企业创新能力建设计划”为中小企业创办知识产权战略和信息化推进工程；再如，国家在2014年启动的“科技型中小企业成长路线图计划”等，在中小企业中掀起了一波创新浪潮。

2 研究对象分析

本文选择的研究对象是广东尚高科技有限公司，该公司总部位于佛山市三水区，其品牌为“尚高卫浴”。

尚高公司非常重视创新工作，企业培育了大批专业人才，其设计研发中心拥有将近100人，其中有一流的资深设计师。公司通过自主研发，现在已经拥有数百项产品、材料、机械等方面的外观专利及技术专利保护，通过了10项国家权威认证机构认证，包括：“中国节水产品”“ISO”“UPS”“CE”等。

作为一家成长中的科技企业，其创新能力和创新效率值得关注，其特点有：

（1）自主创新能力强，有专业的创新团队；（2）创新投入大，每年的研发投入占企业年利润的15%；（3）企业拥有较多的专利产品，具有核心竞争力。

3 中小企业创新机制博弈论模型构建

3.1 博弈论模型构建

本文所构建的博弈模型，如图2所示，其中，博弈的参与方为中小企业 （博弈方A） 和大企业（博弈方B）。

图2 中小企业的创新博弈树

如图2所示，开始博弈。

对于大企业来说，有2个选项，模仿和不模仿：（1）大企业选择模仿，中小企业和大企业的得益数组（R2-C2-M2，R3）；（2）大企业不模仿且不进入该市场，则中小企业与大企业的得益数组为（R3-C2，0）；

对于中小企业，也有2个选项：创新或模仿：（1）采用创新模式，则中小企业也有2个选项：出售或自用；（2）选择出售，则中小企业与大企的得益数组为（P-C2，R3-P），若选择自用，则大企业就有了2个选项：模仿和创新；（6）采用模仿的方式，则数组（R2，R1-C1-M1）为中小企业与大企业的得益。

其中，和大企业有关的参数是C1，M1，R1，R3和R5，分别代表了研发新产品成本，竞争中损失的利润，小企业模仿时的产品利润，购买小企业创新专利后的垄断市场利润和模仿时取得的利润。

和中小企业相关的参数是C2，M2，R2和R4，分别代表了研发新产品的成本、竞争损失的利润、模仿带来的利润，自用创新技术取得的市场利润。

P和q则是大企业购买小企业创新产品付出的价格和大企业模仿小企业创新技术的概率，一般来说，R5，>R4>R3>R1>R2。

3.2 创新系统运行模式解析

先来看中小企业。

选择创新自用，可用公式q（R1-C2-M2）+（1-q）（R1-C2）=R1-C2-qM2，计算其期望收益；

当R1-C2-qM2>P-C2>C2时，有以下2种情况：

一是特定市场技术，由于市场规模的限制，大企业不感兴趣，而中小企业可从中得益发展；二是全新的技术，该技术将带动一个巨大市场，中小企业可顺势发展壮大，成为新行业的领跑者；当R2

再来对大企业的分析。qR5是大企业模仿的期望收益，当R1-C1-M11R3-P>R1-C1-M1时，可模仿小企业的创新技术。

上述分析可以发现：技术创新的主要影响因素是成本、利润、市场吸引力等。中小企业应考虑企业的内因和外因等变量，据此本文构建创新机制模型，如图3所示。

由图3可知，中小企业是否开展创新，“创新成本、创新资源和政府政策”等3个影响因素是关键，成本和资源是内因，若要提高创新能力，企业只有不断降低创新成本并汇集足够的创新资源；外因是政府政策，政府部门应给予中小企业积极的政策倾斜。

3.3 广东尚高科技有限公司的实证分析

对广东尚高科技有限公司（以下简称尚高公司）的实证分析如表1所示。

其自主创新的价值：q（R1-C2-M2）+（1-q）（R1-C2）=R1-C2-qM2=11900；P-C2=1350。根据以上计算结果，可知：（R1-C2-qM2）11900>（P-C2）1350>（C2）650。因此，尚高公司的最佳选择是创新自用。

图3 中小企业创新机制模型

表1 尚高公司的参数值（单位：万元）

尚高公司的定位是：时尚、大众、品质感的家用卫浴品牌。正是尚高公司以时尚前沿的艺术设计、领先行业的研发技术、精益求精的制造工艺成就了非凡品质，才成为中国大众家用卫浴领域的领跑者。

4 结语

中小企业创新机制的主要影响因素是市场规模、政府政策、成本和资源等。中小企业应及时准确地掌握并利用好政府的各项扶植政策，根据自身实力进行创新博弈选择，一般来说有以下3种情况：

（1）在中等规模的市场中，若产业特色是资金密集或人力资源密集，则中小企业的创新取决于大企业的购买意愿，同时还有考虑政府政策支持、创新成本等的影响。若大企业购买意愿较强、政策支持力度较大且创新成本较低，此时，中小企业应积极开展技术创新，并将成果出售给大企业而获得资金积累，同时获得技术竞争聚焦优势，以达到企业可持续性的发展的目标。

（2）在中等规模的市场中，中小企业的现状是规模小、技术人员少且资金紧张，此时不适合开展创新，应采取模仿策略；当面对的市场规模非常小时，可采用小范围低度创新策略，以满足市场的需求，因为市场规模小而利润微薄，大企业不感兴趣。而中小企业将其作为生存目标是可取的。

（3）在市场规模巨大时，在具有人力资源优势和创新成本较低的基础上，中小企业可集中技术优势积极开展创新，引爆市场，从而成为市场的领导者。

本文以佛山市深水区尚高公司作为研究对象，建立了中小企业创新体系的博弈模型，在中小企业开展创新工作具有较高的应用价值，具有指导中小企业在充分了解自身实力、市场前景和政府相关激励政策的基础上进行创新博弈，中小企业应对自身实力要有足够的了解，在实力有限时应避免盲目追求创新，以免带来生存危机；而对于具有一定实力的中小企业应积极开展技术创新活动，争取更多的政府政策支持，以达到企业可持续发展的目标。

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Game theory application in small and medium-sized enterprise innovation system research: Taking Foshan Sanshui Shanggao Technology Co., Ltd. as an example

Xiong Ying
（Foshan Polytechnic, Foshan 528137, China）

Under the situation of now government encouraging small and medium-sized enterprise to innovate and the majority of small and medium-sized enterprise actively carrying out, the paper based on angle of view of the game theory, taking guangdong suncoo technology co., LTD as the research object, to analyze its innovation system. To use game tree method and sequential rationality and reverse induction analysis, finding the small and medium-sized enterprise innovation system set up by the innovation cost government policy of innovation resources four factors such as the size of the market. Enterprises should according to own actual, active using the government support policy, to select the most suitable for their own innovation game form.

game theory; empirical research; innovation system

2013年度佛山职业技术学院校级科研项目；项目编号：KY2013Y12。

熊英（1971— ），女，江西南昌，本科，馆员；研究方向：图书情报技术。