东盟非关税壁垒：现实及其影响

王守贞

东盟非关税壁垒：现实及其影响

王守贞※

在过去十年间，双边及多边贸易谈判促使东盟内部关税显著削减。但与此同时，东盟内部非关税壁垒的数量正不断增长，成为阻碍东盟经济一体化以及影响东盟与区域外国家和地区贸易联系深化的重要原因之一。

东盟；非关税壁垒；经济一体化

在东盟国家，政府热衷于使用非关税壁垒（Non-Tariff Measures，NTM）以保护其国内工业并避免因降低关税造成大量的收入损失，是导致以往试图加强东盟成员国之间贸易联系但实际效果却十分有限的重要原因之一①（新加坡）施里·库玛：《东盟非关税壁垒》，《南洋资料译丛》1994年第21期。。这是研究人员在1993年做出的判断，然而时至今日，这个判断依然适用于东盟的现实。并且，在过去十年间，随着东盟内部各成员国之间关税壁垒的逐步消除，非关税壁垒在总量上出现了显著增长的势头，这对于东盟区域经济一体化以及东盟与区域外国家和地区的贸易联系都将产生实质性的消极影响。

一、东盟经济一体化与东盟关税壁垒

随着经济全球化以及贸易自由化进程的加快，关税壁垒等相对传统的壁垒措施在国际贸易领域逐步式微，受到越来越多的限制和约束；相反，以技术标准、技术法规、认证制度等为主要内容的非关税壁垒却显著增多，成为国际贸易壁垒的最主要形式。这一点在东盟内部各成员国之间表现得尤为突出。

1997年爆发的东南亚金融危机以及进入21世纪世界经济融合发展的趋势，都使得东盟各国一体化的政治意愿不断加强②宋颖慧：《东盟经济共同体建设现状及其前景》，《现代国际关系》2014年第11期。。东盟10国一直致力于进一步促进东盟区域内贸易，打造一体化市场，使货物、投资、服务、劳动力等要素能够在各成员国之间自由流动。从东盟经济一体化的建设进程看，围绕东盟经济共同体削减区域关税的工作进展相对顺利。通过多轮多边及区域谈判，东盟内部的关税壁垒已成功大幅降低，平均关税已从2000年的8.9％下降到2015年的4.5％。自2010年1月1日起，东盟6国①“东盟6国”指东盟6个老成员国：文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国。把98％的商品进口关税削减至0％，仅极少数农产品（如椰核、大米和糖）还保留着接近于零的较低关税；而柬埔寨、老挝、缅甸和越南4国则会在2018年取消关税。截至2015年，东盟内部97.3％的贸易产品已经实现了自由贸易。根据东盟秘书处与世界银行的联合调研报告，东盟内部的贸易成本在过去10年间下降了约15％②ASEAN Secretariat and WB，“ASEAN Integration Monitoring Report”，http：//www．asean．org/images/resources/2014/ Feb/association％20of％20southeast％20asian％20nations％ 20asean％20integration％20monitoring％20report％20％20a％ 20joint％20report％20by％20the％20asean％20secretariat％ 20and％20the％20world％20bank％20english．pdf．。

二、当前东盟非关税壁垒的现实状况

尽管东盟内部各国之间关税水平大幅降低，东盟成员国也就消除国家与区域层面的非关税壁垒达成协议，并为《东盟货物贸易协议》（The ASEAN Trade in Goods Agreement）有关原产地规则设计了一套新的产品标准，但东盟内部贸易占东盟成员国所有对外贸易总额的比重仅从2000年的23.0％增加到2014年的25.3％，远低于欧盟和北美自由贸易区内部贸易68％和48％的占比水平③刘鸣：《2015年东盟经济共同体：发展进程、机遇与存在的问题》，《世界经济研究》2012年第10期。。《东盟货物贸易协议》特惠税率长期遭受低利用率的尴尬局面，除了原产地规则等因素外，各种形式的非关税壁垒可能是影响东盟成员国之间贸易仅小幅增长的最主要原因。目前东盟各成员国之间的进口商品被这样或那样的非关税壁垒措施所覆盖，更有超过一半以上国家的所有商品（100％的覆盖率）被完全覆盖（见表1）。

东盟内部非关税壁垒的高覆盖率反映了在关税因最惠国待遇和特惠待遇而逐步下降的时期，非关税壁垒数量上的显著增长。2000～2015年期间，东盟各成员国之间的平均关税已从8.9％下降到4.5％，关税壁垒明显削弱；与之形成鲜明对比的是同时期东盟各成员国之间的非关税壁垒措施已从1634个增加到5975个。两者之间存在明显的此消彼长关系，或者说两者之间出现了一种替代关系，这对于促进东盟内部各成员国之间的贸易增长具有明显不同的政策含义。

三、东盟非关税壁垒的分类及主要特点

（一）“技术性贸易壁垒”是最常采用的非关税壁垒

表1 东盟内部进口货物非关税壁垒（NTM）覆盖率

从非关税壁垒的类型来看，东盟各成员国更多地采用“技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）”。2015年，东盟各成员国共采用2573个“技术性贸易壁垒”，占全部非关税壁垒的43.1％（见表2）。其后是“卫生与动植物检疫（SPS）措施”以及“出口相关限制”，分别占2015年东盟各成员国之间所有非关税壁垒的33.2％和12.8％。

（二）东盟6个老成员国的非关税壁垒措施较多

从非关税壁垒的国别分布来看，东盟6个老成员国的非关税壁垒措施较多，其中，泰国的非关税壁垒措施最多，达到1630个（见表3），占2015年东盟内部非关税壁垒总数的27.3％。其后依次为菲律宾、马来西亚、印度尼西亚、新加坡和文莱，占比分别为14.3％、11.9％、10.7％、8.9％和8.6％。柬埔寨、老挝、缅甸和越南等国非关税壁垒总量相对较少，4国非关税壁垒仅占2015年东盟内部非关税壁垒总数的18.3％。东盟各成员国在贸易壁垒选择上存在明显的替代效应，即相对发达的国家降低了内部之间的关税率，但更多地选择非关税壁垒作为替代；而欠发达国家的关税率相对较高，较少采用非关税壁垒。

表2 2015年东盟非关税壁垒分类及数量

表3 2015年东盟非关税壁垒类别及国别分布

从非关税壁垒的类别构成来看，在菲律宾、新加坡、泰国和越南等国，非关税壁垒总量上升主要由“卫生与动植物检疫（SPS）措施”以及“技术性贸易壁垒（TBT）”驱动；相反，在柬埔寨、印度尼西亚、缅甸和老挝等国，“出口相关限制”以及与产品安全性无关的其他措施却处于不断上升之中。

（三）出口产品受多项非关税壁垒措施影响

从出口产品受非关税壁垒影响的程度看，仅受一项或两项非关税壁垒措施影响的产品组较少，多数产品组受3项或3项以上非关税壁垒措施的影响。以“动物及动物产品〔HS编码（01-05）〕”为例，受3项或3项以上非关税壁垒措施影响的产品占比达到7％，受一项或两项非关税壁垒措施影响的产品都为0％。“机电及音像制品〔HS编码（84-85）〕”受非关税壁垒措施影响最大，分别有3％、6％和11％的产品受一项、两项和3项或以上非关税壁垒影响。

表4 2015年东盟产品组分类受非关税壁垒影响程度

（四）卫生部和农业部是非关税壁垒颁布的主要部门

从东盟各国非关税壁垒颁布的部门来看，卫生部和农业部占据第一和第二的位置，分别颁布1868项和1865项非关税壁垒措施，占东盟内部非关税壁垒总数的31.3％和31.2％。与进出口贸易直接相关的商业部和工业部并不是非关税壁垒措施颁布的最主要机构，这一点与人们的直观印象存在一定差异。截至2015年，东盟各成员国由商业部和工业部颁布的非关税壁垒措施仅占总数的14.9％。

表5 2015年东盟国家非关税壁垒颁布组织分布

四、东盟非关税壁垒的主要影响

东盟各成员国之间的非关税壁垒不仅针对内部各成员国，还对东盟与区域外其他国家和地区的贸易造成障碍。因此，东盟非关税壁垒一方面对内部经济体一体化进程产生阻碍，另一方面，还影响东盟与区域外国家和地区自由贸易协议的签订以及贸易联系的深化。

（一）影响东盟区域经济一体化进程持续深入推进

尽管东盟经济共同体已经正式建立①2015年12月31日，东盟轮值主席国马来西亚外长阿尼法发布声明，宣布东盟经济共同体正式成立。，但更加全面、深入和水平更高的东盟经济共同体仍是当前东盟推进区域经济合作最优先的课题。东盟各成员国发展水平和承受经济整合的能力差异巨大，在可以预见的将来，这一鸿沟难以得到根本性的填补。如果没有政治与法律上的全面协调与协同一致，经济共同体的相关合作就无法实质性展开。东盟各成员国之间大量的非关税壁垒正是种种不协调在贸易领域的集中体现。东盟内部缺乏有效的超国家约束机制，难以对各成员国对外贸易政策的制定形成有效的制衡以达到东盟整体经济利益最大化的目的，这反过来也会影响东盟经济一体化进程持续深入的推进。

（二）影响与区域外国家和地区自由贸易协议的签订

目前，由东盟主导推进的“区域全面经济伙伴关系（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）”谈判正成为改变地区发展前景、实现东亚区域经济一体化的重要议题。然而，由于东盟内外部的一些问题和挑战，RCEP能否如期完成谈判面临较大的不确定性。从RCEP涵盖的内容看，主要涉及货物贸易、服务贸易和投资3个议题。如前所述，由于大量非关税壁垒的存在，东盟内部的货物贸易仅占各成员国全部对外贸易的25.3％，远低于欧盟和北美自由贸易区内部贸易68％和48％的占比水平。另外，相对于货物贸易，东盟成员国之间有关服务贸易的谈判较少，多数成员国服务贸易承诺涵盖有限，且开放速度慢。面对东盟内部较为严重的非关税壁垒和服务贸易领域较低的开放度问题，希望以东盟为主导完成覆盖16个国家②涵盖东盟10国以及中国、日本、韩国、印度、澳大利亚和新西兰。具有较高水平自由贸易区的谈判无疑是困难重重的。

（三）影响中国—东盟自由贸易区升级版的实际效果

中国—东盟自由贸易区建立以来，双方之间的关税壁垒不断削弱，但非关税壁垒呈现不断增强的态势。根据魏格坤的研究③魏格坤：《中国—东盟非关税壁垒强度变动趋势及影响因素分析》，《东南亚纵横》2015年第10期，第72页。，中国与东盟的贸易，按照HS分类，21大类商品中有18大类商品的非关税壁垒强度指数呈上升趋势，占比高达85.7％。尽管目前中国—东盟自由贸易区已进入升级版阶段①2015年11月22日，中国与东盟10国签署了《中华人民共和国与东南亚国家联盟关于修订〈中国—东盟全面经济合作框架协议〉及项下部分协议的议定书》。该议定书是中国在现有自由贸易区基础上完成的第一个升级协议，涵盖货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作等领域，是对原有协定的丰富、完善、补充和提升，体现了双方深化和拓展经贸合作关系的共同愿望和现实需求。，但由于非关税壁垒的广泛存在，将影响双方之间自由贸易区升级版的效果。就目前的情况来看，制约中国与东盟国家贸易进一步深入发展的最大障碍之一就在于技术和标准，即所谓的非关税壁垒。中国与东盟应通过各种形式的交流与合作，开展双边管理标准和技术的互认，探索建立一个能够被双方都认可的标准来管理贸易，促进在中国—东盟自由贸易区框架下的服务和贸易便利化，在海关通关透明度、贸易物流成本以及检疫检验等标准上的高效和便捷。

1.Central Institute for Economic Management（2015），“Impacts of FTAs and BITs on VietNam’s Long-term Development Goals：Case Study of Food Processing and Electronics Sectors”，Funded by ActionAID International Viet Nam.In Vietnamese and English.

2.Truong，D.T.，Vo，T.T.，Bui，T.G.，Phan，V.C.，Le，T. D.，Nguyen，A.D.and Pham，S.A.（2011），“Impacts of Market Access Commitments under WTO and FTAs on Production and Business in Viet Nam.Hanoi：Multilateral Trade Assistance Project”.In Vietnamese.

3.United Nations Conference on Trade and Development（UNCTAD）（2012），NTM Classification.February 2012 Version. Online.http：//unctad.org/en/Publications Library/ditctab20122_en. pdf（accessed 24 January 2015）.

4.Lili Yan Ing，Santiago Fernandez de Cordoba，Olivier Cadot，“Non-Tariff Measures in ASEAN”，Economic Research Institute for ASEAN and East Asia and United Nations Conference on Trade and Development，2016，Published April in 2016，ERIA Research Project FY2015 No.01，ISBN：978-602-8660-89-1.

5.宋颖慧：《东盟经济共同体建设现状及其前景》，《现代国际关系》2014年第11期。

6.刘鸣：《2015年东盟经济共同体：发展进程、机遇与存在的问题》，《世界经济研究》2012年第10期。

7.陈淑梅、全毅《TPP、RCEP谈判与亚太经济一体化进程》，《亚太经济》2013年第2期。

（责任编辑：马金案）

Non-Tariff Measures in ASEAN：Reality and Influence

Wang Shouzhen

Over the past ten years，multilateral trade negotiations have helped to substantially reduce tariff rates.While tariffs have been reduced，the number of non-tariff measures（NTMs）is increasing and is often blamed to be a source of the lack of integration in ASEAN and one of the influences affected the deepening of trade between ASEAN and other countries and regions.

ASEAN；Non-Tariff Measures；Economic Integration

F741.2

A

1003－2479（2016）05－0024-05

※ 中国人民银行海口中心支行金融研究处