生资公司转型创新发展稳步推进金长安科技公司挂牌新三板

朱建雄

生资公司转型创新发展稳步推进金长安科技公司挂牌新三板

朱建雄

省属物资流通企业在改革中寻找生机，在创新中谋求发展。省生资总公司搭建的生存平台、混合所有制企业江苏金长安科技有限公司，不负众望、奋力前行，率先走出了一条从传统单一的纯贸易型企业转型发展，以构建科、工、贸相结合的企业发展格局的新路子，并不断探索，积极创造条件，谋求在新三板挂牌，在条件允许的前提下，争取转板成功能在创业板或中小板上市。金长安科技致力于创造中国实验室系统建设的新时代。

企业；转型；发展；挂牌；上市

省生资总公司复建于1980年，进入二十一世纪以后，由于受前期国家经济过热影响，公司对外投资失控，应收款难以回笼，再加上外部环境变化，企业竞争力下降，公司出现了前所未有的困难，摆在生资公司领导和全体员工面前的是生死存亡的抉择。为谋求生存，公司不畏艰难，勇于承担风险和挑战，在省物资集团的正确领导下，依据省委省政府以及省物资集团相关文件精神，大胆谋划并实施了一系列重大改革，认真研究并制定了公司改革改制方案，转换经营机制，稳步推进企业用工制度改革，有效开展人员分流和资产重组，在省属物资系统率先完成全员劳动关系的调整工作，为公司的生存和发展抢得先机，赢得了时间。公司发动干部职工群策群力，主动调结构，盘活资产，想方设法寻找新的经济增长点和增长方式，将仅有的一点存量资产进行重组，组织员工投资入股，搭建生存平台，开展经营自救，先后组建了金伦公司、华东旧车公司、金长安科技公司等，这些公司在特定的历史时期发挥了一定的历史作用。多年来生资公司坚持改革，不等不靠不要，在改革中寻找生机，在创新中谋求发展，新公司为生资公司的传承和发展发挥了积极作用。

一、金长安科技公司现状

2009年生资公司在老的传统单一经营模式越来越困难的情况下，主动转型，创新理念，负重奋进，在做好原有商贸业务的同时，通过资产重组，引进人才，对方带项目负责经营，我方出资金负责管理，组建了以股权为纽带的混合股份制企业——江苏金长安科技有限公司（以下简称“新公司”），开展整体实验室环境和建筑智能化工程建设全新领域，为生资公司谋求一条生存之路，发展之路，实现风险共担合作共赢的经营模式。生资公司从一个传统单一的纯贸易型企业探索转型，以构建科、工、贸相结合的企业发展新格局。

时至今日，六年来新公司从无到有，在不断探索中奋力前行，现已成为行业颇具影响力的领跑者，从事的DNA实验室工程建设，处于国内先进行列。新公司根据工作的需要目前已将注册资金增加到1100万元，具有智能化与电子专业承包二级、装饰装修设计与施工一体化二级、空气净化工程二级、机电安装三级等资质，并通过了ISO9001质量管理、ISO14001环境管理和OHSAS18001职业健康安全管理三个国际体系的认证。新公司现有各类管理人员45人，专业从事建筑智能化、实验室工程等特殊环境工程的规划设计、施工安装、设备销售、技术研发及服务的高科技服务型企业。业务以江苏为轴心辐射全国，行业覆盖质检、商检、纤检、公安、医药、血站、高等院校、科研院所、国际专业检测机构等，工程涉及纺织、造纸、烟草、化工、涂料、医药、电子、精密仪器等十多个领域，已在恒温恒湿工程、机房工程、净化工程、智能化工程等承揽建设上产生积极影响，销售规模一直保持在3300万元左右，发展总体稳定，前景看好，符合预期。

然而，现有的规模不是我们的终极目标，某种意义上说已成为新公司难以逾越的台阶，成为新公司发展的一个瓶颈，原因有多方面的，我们深感资金匮乏是企业发展的拦路虎。企业要做大做强，首先要解决企业融资难的问题，而企业因为抗风险能力差，可以抵押的实物资产有限，很少有银行愿意接受企业知识产权质押、应收账款质押、股权质押、订单质押、仓单质押、保单质押，也正是因为这个原因，企业一直缺少利用金融杠杆做大做强的平台。为此，从2015年初开始公司着手挂牌新三板做准备。

二、新公司寻求挂牌新三板的动因

（一）完善公司治理，夯实基础管理、实现规范发展

企业上市新三板，都会依法着手明晰产权关系，规范纳税行为，完善公司治理、建立现代企业制度。即使登陆新三板后，企业的工作重点仍然会围绕资本市场，不断的完善公司治理，夯实基础管理、实现规范发展的过程。

（二）企业在新三板上市，可以充分利用资本市场融资，使公司的资产价值将成倍甚至数十倍地增加，原始股东的价值也会得到最大体现

此外，企业上市直接融资时不存在还本付息的压力，有效增强企业创业与创新的动力和能力。借助新三板市场上市融资，有助于企业打破融资瓶颈束缚，获得长期稳定的资金，改善企业的资本结构。而且股权融资“风险共担，收益共享”的独特机制有助企业实现股权资本收益的最大化。配股、增发、转债等多种金融工具有助于企业实现低成本的持续融资。

（三）中企业在新三板上市后与主板市场上的企业一样，相当于为企业资产的“证券化”提供了一个交易平台，增加了公司股票的流动性

上市后资本市场的公开交易，也有利于发现企业的价值，实现企业股权的增值，为企业股东带来高额益价财富。

（四）提升企业的品牌价值及市场影响力

企业传播品牌或形象主要有三个途径：口碑、广告和营销。其实，上市具有更强的品牌传播效应。因为企业进入资本市场，就表明企业的成长性、市场潜力和发展前景得到了承认，这本身就是荣誉的象征，对企业的品牌建设作用巨大。其广告效果可使企业快速在行业中引人注目，吸引市场的关注度。

（五）企业在新三板上市融到资后，企业会进一步发展壮大

经过一阶段的培育，会将一个成长性较好的企业培育成成熟企业，达到上中小板或创业板的上市条件，继而转板上市，融更多的资，使企业依托资本市场更好发展。

（六）财务费用

券商和审计律师中介机构的费用企业基本不用再支付，政府补贴部分即可全部涵盖所有。

（七）新公司积极创造条件，符合在新三板挂牌要求

新三板挂牌的基本要求有以下几点:1.依法设立且存续满两年；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营；4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.主办券商推荐并持续督导。对照上述要求，新公司除第4条没有股改外，其余条件均可以创造条件满足。

三、新公司发展愿景

新三板市场2014年末有1572家挂牌，2015年末增加到5129家，挂牌速度惊人，预计2016年末将超过10000家。从目前新三板市场的特点来看，除满足新三板挂牌的基本要求外，以下六类企业更适宜在新三板挂牌：1.技术含量高处于初创期的企业；2.具备一定盈利能力却有发展瓶颈的企业；3.受IPO政策限定暂时难以上市的企业；4.寻求并购和被并购机会的企业；5.未来2～3年有上市计划的企业；6.尚未盈利的互联网企业。券商近期重点推荐符合国家经济发展战略和产业政策导向，符合国家战略性新兴产业发展方向的企业，特别是新能源、新材料、信息、生物与新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高技术服务等领域的企业，以及其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业。经过分析和研讨，公司董事会认为金长安科技公司基本符合国家新产业政策，符合上新三板基本条件。我们想通过金融杠杆获得更多融资渠道，公司要做大做强必须走资本市场道路，而新三板的低门槛、低成本、速度快、不设财务指标的备案制度是新公司在这一融资平台上做大、做强的最佳选择。

当然从想上新三板到挂牌新三板，也不是轻而易举，一帆风顺，还需要做大量工作。2015年新公司在新三板挂牌方面进行了认真研究和探索。经努力和市场运作，新公司已于2015年11月份成功在江苏股权交易中心挂牌，简称“金长安”，企业代码690331，并获得300万元的科技融资额度，为新发展注入新的动力。2016年年初又被鼓楼区政府奖励5万元。公司先在江苏股权交易中心挂牌，有些手续先行规范，可以少走弯路，也为今后顺利挂牌新三板创造条件。

围绕新三板挂牌，2015年公司积极申报国家高新技术企业，取得“金长安恒温恒湿实验室集中控制与显示系统软件”和“金长安刑事科学技术实验室数据采集系统”两项软件著作权，拥有6项实用新型专利，另外还有1项“冷藏车检测环境仓设计”发明专利正在审核之中。申报国家高新技术企业要准备的资料多、工作量大、手续程序复杂。特别是“两年一期”的财务数据，要按申报国家高新技术企业的要求，重新设置账户，填写财务凭证、编制财务报表。国家高新技术企业的资质认定，预计在2016年上半年可以拿到国家科委、国家财政部、国家税务总局的联合批复。

随着新公司挂牌工作的务实稳步推进，2016年公司将择机推动新公司的股改工作，将现有的有限责任公司改造成股份有限公司。这是2016年公司的主要目标任务，也是工作的难点所在。股改一方面涉及到国家相关政策，既要符合新三板要求，更要符合自身长远发展战略；另一方面涉及到现有股东的利益诉求，股权的重新配置或调整，困难重重，错综复杂，其难度可以预见，股改工作不可能一帆风顺。至时，公司将及时向集团领导及相关职能部门专题汇报，寻求支持和帮助，与现有股东做实沟通和交流、达成共识，尽快完成股改工作，争取早日在新三板挂牌。在条件允许的前提下，争取转板成功能在创业板或中小板上市。金长安科技致力于创造中国实验室系统建设的新时代。金长安科技就是价值和荣誉。

朱建雄，高级经济师，江苏省生产资料贸易总公司总经理，江苏金长安科技有限公司董事长。

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1008-4428（2016）02-03-02