新疆小麦生产效率及地区差异研究*

郎新婷，马惠兰

(新疆农业大学经济与贸易学院，乌鲁木齐 830052)



·粮食安全·

新疆小麦生产效率及地区差异研究*

郎新婷，马惠兰※

(新疆农业大学经济与贸易学院，乌鲁木齐 830052)

新疆是我国西北重要的小麦优势产区和消费区，小麦消费总量和人均消费量都高于全国平均水平，小麦的有效生产与供给对保证全疆粮食供需平衡和区域粮食安全起着至关重要的作用。小麦作为新疆的第一大粮食作物，成本收益决定了其在农业生产中的比较优势。为提高新疆小麦的生产效益和效率，促进小麦的可持续发展，提高农民种植小麦的积极性和新疆粮食安全，文章利用2004～2013年新疆小麦生产成本收益数据，分析了新疆小麦成本收益变化趋势，对新疆小麦生产的单要素生产率进行分析，运用DEA模型对新疆小麦生产效率进行分析，并对新疆小麦全要素生产率增长进行了收敛检验。结果表明：新疆小麦的生产成本总体上呈上升趋势，成本收益率呈波动下降趋势； 小麦生产的全要素生产率总体较高，技术进步是小麦生产效率增长的源泉，技术效率不高阻碍了小麦生产效率的提高； 各地区间的小麦生产效率存在差异，但存在显著的绝对收敛和条件收敛，存在地区间的追赶效应。综上所述，提出了提高新疆小麦生产效率的建议，依靠科技进步和人才培养推动农业科技创新，加大良种繁育体系建设，在小麦新品种的研发和栽培技术上创新和突破。结合新疆不同地区土地资源生态特点、环境条件和气候特点，科学地指导生产，提高小麦产量。

新疆 小麦成本收益 生产效率 DEA模型 Malmquist指数

0 引言

小麦在中国的粮食生产中是仅次于水稻的第二大粮食作物，是商品粮的重要构成部分，对保障中国区域粮食安全有重要作用。新疆是我国西北重要的小麦优势产区和消费区，新疆各族人民传统的消费习惯以面食为主食，新疆小麦消费总量和人均消费量都高于全国平均水平。因此新疆粮食安全的核心是小麦安全，小麦的生产波动在很大程度上主导着新疆粮食安全的波动，小麦的有效生产与供给对保证全疆粮食供需平衡和区域粮食安全至关重要。小麦作为新疆粮食生产中起主导作用的第一大粮食作物，其播种面积和总产量分别占全疆粮食作物播种面积和总产量的约1/2。自2009年以来，新疆种植业结构调整迅速，受棉花、林果等经济效益较高作物的影响，小麦的播种面积受到挤压，占粮食作物播种面积的比重由57.85%下降到50.86%。小麦产量的增加主要依赖于2个方面：(1)生产要素投入量的增加；(2)生产效率的提高。耕地的稀缺性和经济学上的规模报酬递减效应决定了新疆小麦生产的可持续发展不能依赖于生产要素投入量的无限扩张，提高新疆小麦生产效率才是关键。并且由于地理位置和经济条件的差异，新疆各地区小麦生产效率各不相同，因此有必要对新疆小麦生产效率及地区差异进行研究，找出提高新疆小麦生产效率的方法，实现新疆小麦的可持续发展。

国内有关农业生产效率的研究成果较多，涉及农业生产的不同领域[1-6]。集中反映小麦生产效率的文献有：张冬平、冯继红对我国21个小麦主产省份1990～2002年的全要素生产率及其构成进行测算并分析，探讨了我国小麦生产效率下降的原因及提高的途径[7]； 张雪莲、胡进红对我国25个小麦生产省份1995～2004年小麦生产技术效率进行测度，得出我国小麦产区整体技术效率较高，但原有技术效率发挥潜力不大[8]； 夏海龙对2005～2008年河南省农户小麦生产的技术效率进行测度，得出2005～2008年河南农户小麦技术效率呈递增趋势[9]； 宿桂红、傅新红对中国粮食主产区1998～2008年的小麦生产技术效率进行测度，得出中国主产区小麦生产技术效率整体呈上升趋势，地区差异明显[10]； 张耀兰、王光宇等对安徽省及周边省份2003～2011年的小麦生产效率进行研究，得出2003～2011年安徽省及周边省份小麦生产的综合技术效率不高，全要素生产率未达到有效前沿[11]； 苗珊珊利用2000～2011年中国15个省区小麦的投入产出数据对小麦的技术效率进行测算，得出小麦生产技术效率提高速度较快，各省技术效率水平差异较大[12]。这些文献对解释中国小麦生产效率的增长有重要意义，但大多是从省级层面进行研究，而对新疆及各地州小麦生产效率研究的文献不多。文章将利用2004～2013年新疆小麦生产的成本收益数据，借鉴相关的研究方法，对新疆小麦的生产效率及地区差异进行分析，探讨提高新疆小麦生产效益和效率的有效途径。

1 研究方法与数据来源

1.1 非参数的DEA-Malmquist指数法

DEA方法中应用最广泛的是Malmquist生产率指数，该指数是由Malmquist于1953年提出用来分析不同时期的消费变化， 1982年Caves等将其用于生产效率变化的测算。该指数测度了在时期t的技术条件下，从时期t到时期t+1的技术效率的变化。若M>1，表示从t期到t+1期的生产效率是提高的； 若M<1，表示从t期到t+1期的生产效率是下降的； 若M=1，表示从t期到t+1生产效率不变。根据Ray and Desli(1997)等的研究，Malmquist 指数在规模报酬不变条件下可分解为技术效率变化指数(effch)和技术进步指数(techch)，且在规模报酬可变条件下技术效率变化指数可进一步分解为纯技术效率变化和规模效率变化，其中，纯技术效率(pech)测度当规模报酬不变时决策单元与生产前沿面之间的距离，pech>1表示效率提高，反之则效率下降； 规模效率(sech)测度规模报酬不变的生产前沿面与规模报酬可变的生产前沿面之间的距离，sech>1表示第t+1期相对于第t期而言，逐渐向长期最佳规模逼近，反之则距离规模报酬越来越远。pech与sech的乘积表示规模报酬不变条件下的技术效率变化(effch)。技术进步(techch)表示生产前沿面的变动，techch>1表示技术进步，反之则表示技术滞后。

1.2 指标选取与数据来源

该文成本收益数据主要来源于2005～2014年《新疆农牧产品成本收益资料汇编》的新疆9个小麦产区，分别选取2个产出指标和4个投入指标。产出指标为单位面积小麦主产品产量(kg/hm2)和成本收益率(%)； 投入指标为单位面积的用工数量(人工/hm2)、肥料费(元/hm2，含化肥和农家肥)、租赁作业费(元/hm2，含机械作业费、排灌费和畜力费)、其他物质费(元/hm2，除以上物质费用以外的所有费用)。为剔除通货膨胀因素影响，尽量采用实物量指标。单位面积小麦主产品产量和用工数量为实物量指标，成本收益率为相对量指标，物质费利用新疆农业生产资料价格指数(《新疆统计年鉴》)进行平减。

2 新疆小麦生产效率分析

2.1 新疆小麦生产成本收益变化趋势

从图1可以看出，新疆小麦每公顷的生产总成本呈逐渐上升趋势。2004～2009年，小麦生产总成本增长缓慢，由2004年的6279.45元/hm2增加到2009年的8024.25元/hm2，年均增长率为5.03%。2009～2013年，小麦生产总成本快速增加，由8024.25元/hm2增加到1.355145万元/hm2，年均增长率为14%。新疆小麦生产总成本的增加与生产资料价格上涨、人工成本和土地成本的增加等因素有关。

从生产总成本的构成来看，总成本由生产成本和土地成本两部分组成。总成本的构成变化分为2个阶段：第一阶段， 2004～2008年，生产成本占总成本的比重逐渐增加，由2004年的82.22%增加到2008年的86.67%，物质与服务费和人工成本所占比重也不断增加； 土地成本占总成本的比重逐渐减少，由17.77%减少到13.33%； 第二阶段， 2008～2013年，生产成本占总成本的比重逐渐减少，由86.67%减少到78.45%，土地成本所占比重不断增加，由13.33%增加到21.55%。总体来看，生产成本占总成本的比重大，对总成本的影响比较大； 土地成本所占比重上升是由于随着国家惠农政策的逐年稳定及流转地规模的逐年扩大，土地成本呈刚性上涨趋势[9]。

图1 2004～2013年新疆小麦生产总成本变化

图2 2004～2013年新疆小麦净利润、成本利润率变化

表1 新疆小麦单要素生产率年际变动情况

从图2可以看出， 2004～2013年新疆小麦成本利润率呈波动下降趋势。收益变化也分为2个阶段：第一阶段， 2004～2009年，小麦净利润由2449.5元/hm2下降至1865.55元/hm2后又上升到5135.25元/hm2， 2009年的净利润是2004年的2.1倍，而生产总成本是2004年的1.3倍，净利润的增长幅度大于总成本的增长幅度，进而使得成本利润率由2004年的39.01%上升至2009年的64%； 第二阶段， 2009～2013年，小麦的净利润由5135.25元/hm2下降到4802.25元/hm2， 2013年的净利润是2004年的0.94倍，而2013年的生产总成本是2004年的1.69倍，所以成本利润率由64%下降到35.44%。可以看出，成本利润率的变动趋势和净利润的变动趋势基本一致，成本利润率的变动受净利润变动的影响很大[10]。

2.2 新疆小麦单要素生产率及变化

从表1来看，近10年来新疆小麦生产的土地生产率和劳动生产率呈波动增加的发展趋势，且劳动生产率的增长速度较快，而资本产出率则逐年递减。从土地生产率来看， 2004年小麦产量5539.50kg/hm2， 2013年为6400.80kg/hm2，单位面积(hm2)小麦产量年均增加86.1kg，年均增长速度为1.62%。单位面积小麦产量的增加主要得益于新疆小麦生产的政策支持、生产要素的投入增加和小麦生产新品种、新技术的研发推广。从劳动生产率来看，整体呈不断上升的趋势，由2004年的55.28kg/工日增加到2013年的116.27kg/工日，每工日小麦产量年均增加6.1kg，年均增长速度为8.61%。劳动生产率的提高主要归因于农业机械化水平和小麦生产者素质的提高。从资本产出率来看，一直处于下降趋势，且下降幅度较大，由2004年的1.51kg/元下降到2013年的0.86kg/元，年均下降幅度为6.37%。资本产出率的下降归因于小麦生产资料价格的上涨和小麦生产过程中的粗放投入。

2.3 基于新疆小麦产区截面数据的生产效率分析及非有效地州投入量调整

表2 2013年新疆小麦主产区小麦生产静态效率值

表3 各小麦产区经过调整后的可节约投入幅度 %

由表2可知，整体来看，昌吉州、和田地区、伊犁州3个地州的综合技术效率值、纯技术效率值和规模效率值均为1，说明这3个地州的小麦生产效率处在生产前沿上，达到了完全有效，小麦生产潜力得到充分发挥。其余6地州的综合技术效率值、纯技术效率值和规模效率值均小于1，没有达到完全有效，小麦生产过程还有待改进。对于技术无效地区，从综合技术效率来看，阿勒泰地区的综合技术效率最低，为0.738,存在26.2%的效率损失； 克州的综合技术效率最高，为0.927,存在7.3%的效率损失。从纯技术效率来看，阿克苏地区的纯技术效率最低，为0.791,存在20.9%的效率损失； 克州的纯技术效率最高，为0.942,存在5.8%的效率损失。从规模效率来看，阿勒泰地区的规模效率最低，为0.827,存在17.3%的效率损失，其余地区的规模效率相对较高。综合技术效率是由纯技术效率和规模效率共同组成，因此阿勒泰地区的综合效率低主要是由规模效率不高引起的。从规模报酬的增减来看，有4个地州处于规模报酬递增阶段，说明这些产区小麦的规模效率还有增长的空间，有2个地州处于规模报酬递减阶段，说明这2个地州小麦产出增长的比率小于投入增长的比率，存在资源的浪费。

表3给出了6个非有效地州4种投入要素可节约的幅度。6个地州中的用工数量均存在投入过多的现象，造成人力资源的浪费，其中克州、塔城地区和阿勒泰地区可节约用工数量较多，尤其是克州，可节约用工数量高达44.23%； 肥料投入方面，只有克州不存在肥料投入浪费，其余5地州均存在不同程度的浪费，特别是阿克苏地区，肥料投入幅度可减少24.4%； 在租赁作业费上，只有克州机械投入较高，可减少幅度达23.25%； 塔城地区和阿勒泰地区在其他物质费上投入过多，经过调整后可分别节约11.43%和16.72%。

2.4 新疆小麦全要素生产率

2.4.1 基于新疆小麦产区面板数据的全要素生产率分析

运用Malmquist指数对2004～2013年新疆9个地州小麦生产效率随时间的变化情况进行分析，由此得到新疆9个地州小麦生产的全要素生产率指数，技术效率变动指数和技术进步指数。

从10年间新疆9个地州的小麦生产情况来看，全要素生产率得到改进的地州共有6个，按改进程度大小的先后顺序排名为：昌吉州(8.6%)、巴州(3.9%)、伊犁州(3.5%)、和田地区(2%)、塔城地区(0.9%)、克州(0.2%)，这些地区在采用新技术的数量、质量和效率方面都做得比较好。其他3个地州的全要素生产率均呈现退步，退步程度较大的地区为阿勒泰地区(5.2%)，可以看出导致这些地区全要素生产率下降的主要原因是技术效率下降。数据的结果表明，近年来小麦新品种的研发和推广以及机械装备水平提高对新疆小麦生产效率的增长起主导作用。

技术进步方面，有7个地州出现技术进步增加，最大幅度达8.6%，说明这些地州在新技术推广方面取得了有效成果。而喀什地区和阿勒泰地区的技术进步指数小于1，说明这两个地区在小麦新品种的培育和小麦耕种技术上还有待提高。由于技术进步代表生产前沿面随时间改变的程度，反映小麦生产持续增长的潜力，能够极大弥补资源稀缺的瓶颈限制，因此技术进步对小麦生产效率的提高至关重要。新疆各地州政府部门在今后的小麦生产中应继续加大对农业科技创新和科技推广研发的支持力度，使技术进步更好地促进小麦生产发展。

技术效率方面，有1个地州的技术效率改善， 5个地州的技术效率下降， 3个地州的技术效率不变，可以看出巴州更注重对现有技术和资源的整合利用。在技术效率下降的5个地州中，其构成因素纯技术效率和规模效率基本上也都是下降的，说明这些地州在小麦栽培技术规程的制定上滞后以及对区域作物栽培技术的技术理论创新度不够。在以后的生产中要不断提高管理水平和生产资源的整合力度，提高小麦生产的规模经济效率。在技术效率不变的3个地州中，其构成因素技术效率和规模效率也保持不变，表明这3个地州在10年间的技术效率没有改进。

表4 2004～2013年新疆小麦生产动态效率值

图3 小麦全要素生产率聚类树状分析

2.4.2 新疆小麦生产效率的地区差异

为进一步分析新疆小麦生产效率的地区差异，将9个小麦产区的全要素生产率、技术进步和技术效率进行聚类分析，结果如图3所示。

从图3可以看出，可以将9个小麦生产地州划分为三大类：第一类包括1个地区，为昌吉州，它的全要素生产率值、技术进步和技术效率分别为高于9个地州的平均水平，表明昌吉州在良种培育、机械装备和耕种技术方面较好。第二类包括2个地州，分别为喀什地区和阿勒泰地区，该类地区平均的全要素生产率、技术进步和技术效率分别为0.948、0.976和0.972,这两个地区是新疆传统的小麦产区，农业生产条件差，所以生产效率低于9个小麦产区的平均水平，说明这两个产区的技术效率和技术进步水平需要提高，可以通过加强良种繁育体系建设、优化品种结构以及引进新的管理、灌溉、施肥等方式，改善小麦的生产效率。第三类包括6个地州，分别为阿克苏地区、克州、塔城地区、和田地区、伊犁州和巴州，该类地区的平均全要素生产率、技术进步和技术效率分别为1.016、1.019和0.997,高于9个地州的平均水平，但是低于第一类产区的水平，说明这些地区的技术效率和技术进步水平达到一定程度改进，但是与第一类产区相比还有一段距离，仍有提高的空间。在这些地区中小麦生产效率最高的是巴州，最低的是克州。

2.4.3 新疆小麦全要素生产率增长的收敛性分析

为探究新疆不同地区小麦生产效率差异的演变规律，利用β收敛来估计新疆小麦全要素生产率增长的地区间收敛性。β收敛分两种情况：(1)绝对β收敛，是指各个地区间粮食全要素生产率增长随着时间的推移是否会达到相同的稳态，体现了落后地区向发达地区的追赶过程。(2)条件β收敛，是指由于不同地区自身的条件差异，各地区最终会收敛于自身的稳态。运用Barro et al和Miller和Upadhyay提出的方法，该文设定检验绝对β收敛和条件β收敛模型的基本形式为：

ln(TFPi，t+T/TFPi，t)/T=α+βlnTFPi，t+εi，t

(1)

d(lnTFPi，t)=ln(TFPi，t/TFPi，t-1)/T=α+βlnTFPi，t-1+εi，t

(2)

式中，TFPi，t、TFPi，t+T、TFPi，t-1分别表示各地区t期，t+T期，t-1期的小麦全要素生产率增长率，T为观测期时间跨度，α为常数项，β为收敛系数。式(1)中β值为负数时，表示存在绝对β收敛，为正时表示发散。式(2)中β值为负时，表示存在条件β收敛。对条件β收敛检验，一般采用Panel Data的双向固定效应模型进行分析。

实证结果表明，从新疆9个小麦生产区域来看，无论是绝对β收敛检验还是条件β收敛检验，收敛系数小于0且在1%的水平上显著，表明各地区小麦生产全要素生产率增长存在显著的绝对β收敛和条件β收敛检验，说明各小麦生产地区间的全要素生产率差距正在逐渐减小，有趋同的趋势，生产效率低的小麦产区在技术创新和技术推广利用方面具有追赶生产效率高的小麦产区的趋势； 同时生产效率高的小麦产区的全要素生产率增长有放缓趋势，通过对现有技术的推广和扩散提高全要素生产率的空间较小。提高小麦生产能力，需要进一步加大扶持、研发和推广高产优质品种、采用科学耕作技术以及对生产组织模式创新。

表5 β收敛检验结果

3 结论与建议

该文对新疆小麦近10年的成本收益变化趋势分析，结果表明：新疆小麦的生产成本总体呈上升趋势，成本收益率呈波动下降趋势。对单要素生产率的变化趋势进行分析，结果表明：近10年来新疆小麦生产的土地生产率和劳动生产率呈逐年增加的发展趋势，且劳动生产率的增长速度较快，而资金生产率则逐年递减。运用DEA模型中的可变规模报酬对新疆小麦的静态生产效率测算，结果表明：从小麦生产的静态效率来看，仅有昌吉州、和田地区、伊犁州等3个地州的小麦生产效率达到了完全有效，小麦生产潜力得到充分发挥，其余6地州均存在不同程度的投入冗余，对生产无效率6个地州的投入量进行了调整。运用Malmquist指数法对新疆小麦的全要素生产率进行测算，分析了小麦全要素生产率波动的原因和时间差异，结果表明：小麦生产的全要生产率总体较高，技术进步是小麦生产效率增长的源泉，技术效率不高影响小麦生产效率； 各地区间的小麦生产效率存在差异，但是存在显著的绝对收敛和条件收敛，存在地区间的追赶效应。据此，提出以下建议。

(1)依靠科技进步和人才培养推动农业科技创新，加大良种繁育体系建设，在小麦新品种的研发和栽培技术上创新和突破。培育新型农业经营主体，注重农业技术培训，提高农民的农业职业素质，有效降低生产成本，用政策扶持引导科技成果进村入户。

(2)注重新技术引进、试验示范和消化吸收，充分发挥现代科学技术的增产威力，提高小麦生产中科技进步的贡献率，有效解决影响新疆小麦生产的瓶颈问题，促进新疆粮食安全以及小麦生产的持续、健康发展。

(3)结合新疆不同地区土地资源生态特点、环境条件和气候特点，通过加强农田基本建设、耕地养用结合，科技力量投入，平衡施肥、种植绿肥，秸秆还田、合理轮作倒茬等多项综合配套技术集成，科学地指导生产，提高小麦产量。

[1] 王时雨.河南省农户小麦生产技术效率分析.经济研究导刊, 2014，(27)： 33～38

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WHEAT PRODUCTION EFFICIENCY AND REGION DIFFERENCES IN XINJIANG*

Lang Xinting，Ma Huilan※

(College of Economics and Trade，Xinjiang Agricultural University，Urumqi 830052，China)

Wheat is the second largest food crop in China′s grain production and an important commodity grain, which plays an important role in ensuring China′s regional food security. Xinjiang is an important wheat producing and consumption area in northwest China. The total wheat consumption and per capita wheat consumption are higher than the national average. Therefore, the core of Xinjiang′s food security is wheat security. The effective production and supply of wheat plays an important role in ensuring the supply and demand balance of Xinjiang grain and regional food security. The wheat cost and benefit influencethe comparative advantage in agricultural production. Aiming to increase wheat production profit, improve wheat production efficiency, promote the sustainable development of wheat, and encourage farmers′ enthusiasm in planting wheat in Xinjiang, this paper used the wheat production cost data from 2004 to 2013 to analyze the change trend of wheat cost-benefit and the single factor productivity. The DEA model was used to analyze the static and dynamic wheat production efficiency in Xinjiang. At last, the total factor productivity of Xinjiang wheat was tested by the convergence test. The results showed that the production cost of Xinjiang wheat was on the rising trend and the cost-yield rate often fluctuated. The land productivity and labor productivity of wheat production in Xinjiang increased year by year, and the growth rate of labor productivity was relatively fast, while the capital productivity was decreasing year by year. The total productivity of wheat production was high. The technical progress was the source of wheat production efficiency, and the low technical efficiency hindered the improvement of wheat production efficiency. There were some differences in the efficiency of wheat production among different areas. Finally, the paper put forward some suggestions on how to improve the efficiency of wheat production in Xinjiang, including promoting scientific and technological innovation and personnel training, increasing the breeding system construction, cultivatingthe new varieties of wheat, and improving the production of wheat and the yield of wheat combined with the characteristics of land resources, environmental conditions and climate characteristics in different regions of Xinjiang.

Xinjiang; wheat cost-benefit; production efficiency; DEA model; Malmquist index

10.7621/cjarrp.1005-9121.20161022

2015-10-03

郎新婷(1990—)，女，河南新乡人，硕士研究生。研究方向：农业经济理论与政策。

※通讯作者：马惠兰(1962—)，女，新疆昭苏人，教授、博士生导师。研究方向：农业经济理论与政策、农产品市场。Email：mhl2020@sina.cn

*资助项目：新疆人文社科重点研究基地干旱区农村发展研究中心项目“南疆粮食生产效率与粮食安全问题研究”(XJEDU030115D02)

S512.1; F323.3; F322

A

1005-9121[2016]10-0127-07