河南省创新能力区域差异研究

张建伟　樊慧歌

（安阳师范学院资源环境与旅游学院，河南　安阳　455000）

·科技预测与评价·

河南省创新能力区域差异研究

张建伟樊慧歌

（安阳师范学院资源环境与旅游学院，河南安阳455000）

本研究以专利授权量来表征创新能力，采用变异系数、标准差、ESDA方法及回归分析法对1986-2014年河南省创新能力的区域差异演变，研究发现：河南省创新能力在不断提升，创新空间差异在不断拉大，郑州和洛阳一直是较强的地区，并对河南省创新能力影响因素进行了分析，提出了相关对策。

创新能力；区域差异；河南省

1　引言

近年来，区域创新能力越来越成为决定区域产业发展水平和经济增长实力的关键因素，深入研究创新能力区域差异，分析其产生的影响因素，对于指导我国制定有效的创新政策，形成合理的格局，促进各地区加快提升整体创新能力有着重要的现实意义。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》和《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》等文件的印发，表明我国坚持把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和提高综合国力的关键，大力推进科技进步和创新，强化创新对经济社会发展和国家安全保障的支撑。区域创新能力最常用的概念是科学技术产生、改进、转化和扩散的综合能力，是一个地区经济社会持续快速发展的主导力量。国外对区域创新能力的研究较早、较系统。Freeman较早地提出了国家创新系统的概念，认为新技术的开发、引进、改进和扩散受公共部门和私营部门中由各种机构组成的网络的活动的影响［1］；波特、克鲁格曼和哈里森、斯卓坡等对区域创新集群出现的原因和地域特征进行了理论探讨；此外，英国的库克提出了相对全面的区域创新理论，并进行了实证研究。“区域创新能力”在中国最先由长城企业战略研究所于1996年提出，其出版的专著对中关村地区高新技术产业的区域创新能力进行了理论剖析；随后引起了我国很多学者的关注，如中国科技发展战略小组在1999年进行的地区科技竞争力的研究［2］，柳卸林研究了区域创新能力评价指标体系，对全国各省、直辖市和自治区的区域创新能力进行了详细评价［3］，尚勇、朱传柏等对区域创新系统理论的介绍［4］。但是，这些研究并未对区域创新能力进行更加全面、综合、动态的评价。由于省级单元本身差异明显，作为地理分异的基本单元也存在一定局限性，比较理想的分异单元可能是城市一级或县一级单元，能进一步揭示其区域创新能力差异现象的规律与特征。本研究以河南省18个地市为基本研究对象，通过标准差、变异系数和回归分析方法对河南省创新能力的时空演变特征及形成机制进行分析，了解河南区域创新现状，为河南省创新能力空间格局的优化和经济社会科学发展提出建议，加快把河南建设成为全国重要的创新区域。

2　数据来源与方法

2.1数据来源

本研究的专利数据全部来自中华人民共和国知识产权局网站，以公开日统计获得。为了保证数据的连续性，本研究选取了1986-2014年的专利授权量数据，由于时间跨度较大，对河南省18个地市的数据采取在地址栏以“某某县”及“某某市”为检索词取二者之和作为某一县域单元的专利数以消除县改市造成一些数据的遗漏。本研究以河南省18个地市为基本研究对象，七五计划、八五计划、九五计划、十五计划、十一五计划和十二五计划六个时期为研究阶段。除了专利数据外，其他数据全部来自于2012-2014年的《河南统计年鉴》［5］。

2.2研究方法

本研究首先采用标准差和变异系数对河南省创新能力的时序特征和空间差异演变进行全面描述与探究，并通过建立多元回归模型分析空间差异演变的影响因素，最后对河南省创新能力的空间格局优化提出建议。

图1　1986-2014年河南省创新能力标准差和加权变异系数

3　河南省创新能力差异的时空演变特征

3.1河南省创新能力差异的时间演变特征

河南省创新能力的相对差异（变异系数）在1986-1990年出现迅速下降，1990-2007年一直在1.20左右波动，变化幅度较小，到2008年快速上升到1.7，2008年的金融危机对河南省创新能力区域差异的拉大具有一定程度的影响，但是危机过后，2009-2014年又出现了相对差异缓慢拉大的局面；以标准差测度的河南省创新能力绝对差异可以以1992年和2005年为界分为三个阶段：缓慢增长、快速增长和急速增长阶段。1986-1992年绝对差异增长缓慢，标准差仅从9.6增长到56.8，1992-2005年绝对差异增加迅速，从1992年的56.8增至2005年的315.9，而2005-2014年为急速增长阶段，除了2009年出现稍微下降外，标准差从315.9跃升到3517.5，增长了11倍多，可以看出：河南创新能力绝对差异呈先慢后快、迅速拉大的趋势。总之，河南省创新能力水平整体在不断地提升，但其相对差异在下降后缓慢增大，绝对差异迅速增长，表明河南省创新能力在空间上的不均衡性在不断加剧，尤其是2005年后创新能力在一些城市形成集聚区（图1）。

3.2河南省创新能力差异的空间演变特征

本研究采用层次聚类分析方法，以欧式距离平方来测量距离，研究河南省创新能力的空间结构特征。根据计算结果可以把河南省创新能力划分为强、较强、一般及弱四类区域，通过比较六个时期河南省创新能力空间结构的演变发现。

3.2.1七五期间，河南省创新能力强的地市是郑州，较强的地市有洛阳，新乡、开封和南阳创新能力属于一般类型，薄弱地区有安阳、濮阳、鹤壁、三门峡、焦作、济源、商丘、漯河、许昌、周口、平顶山、驻马店和信阳十三个地市。这一时期，河南省创新能力从整体上看差异较小且水平较低。

3.2.2相比七五期间，八五期间创新能力强的地市仍然只有郑州，除了南阳和开封由一般降为薄弱，其余地区创新能力类型没有发生变化。

3.2.3九五时期，南阳经济有所发展，再次由弱升级为一般类型，其余地市与八五时期相比没有发生变化，郑州和洛阳的创新能力一直保持在强和较强类型。

3.2.4与九五期间相比，十五期间新乡和濮阳经济发展迅速，创新能力快速增强，分别由一般升级为较强、弱发展为一般类型。创新能力较强的地区发展成为两个：洛阳和新乡，其余地市仍然保持为原有类型。

3.2.5到了十一五，河南省创新能力的空间结构变化明显。濮阳创新能力再次下降为弱，新乡由较强进入一般类型；相反，许昌市有了一定的发展，创新能力由弱升级为一般，其余地市类型没有变化。

3.2.6与十一五相比，十二五期间，除了焦作市创新能力由弱发展为一般，其余地市创新能力类型保持不变，创新能力一般类型的地区进一步增多。

3.2.7从时间演变看，郑州和洛阳从七五时期到十二五时期一直是河南省创新能力强和较强的地市；南阳创新能力大多时间一直处于一般类型，八五期间有所下降；安阳、鹤壁、三门峡、济源、商丘、漯河、周口、平顶山、驻马店和信阳的创新能力在六个时期一直是创新能力薄弱地区；开封创新能力八五期间有所下降后，一直处于薄弱型；许昌和焦作创新能力近年来有所发展，分别在十一五和十二五期间由弱升级到一般；新乡和濮阳在十五期间创新能力发展显著，到了十一五明显下降。

4　河南省创新能力区域差异的形成机制

创新能力的发展一般受区域经济发展活力、科技投入、基础设施、工资状况、人才状况、市场开放程度及政府政策等因素的影响。本研究采用工业生产总值占GDP的比重表征区域经济活力，用各市从业人员平均工资表示工资状况，用各市科学技术支出与各市公共财政预算支出的比值与各市科技活动人员数量分别表示政策因素及人才状况，用国际互联网用户数表征通讯基础设施状况，用FDI（各市实际利用外资情况）表示市场开放程度。

本研究建立多元回归模型：Y=b0+b1X1+b2X2+b3X3+ b4X4+b5X5+b6X6，其中，Y表示创新能力，用各地市专利授权数量表征，X1、X2、X3、X4、X5、X6分别表示各市从业人员平均工资、工业生产总值占GDP的比重、科学技术支出、各市科技活动人员数量、国际互联网用户数、FDI。b1、b2、b3、b4、b5、b6为回归系数，b0为常数项。

本研究的因变量选择了2011-2013年3年每个地区的专利授权数的算术平均数，数据来源于中国国家知识产权局；为了更准确地分析对自变量的影响及影响程度，六个自变量采用2011-2013年数据的算术平均数以消除数据波动带来的影响，数据均来源于《中国统计年鉴》（2012-2014）。然后运用SPSS软件用各地区专利授权量分别与所选的6个变量进行回归分析，以判断哪些因素对创新能力的发展产生了影响以及影响程度，得到分析模型：

Y=0.013X1+0.042X2-0.014X3+0.448X4+0.15X5+ 0.434X6+4.770E-19

从多元回归分析的结果发现：R2=0.992，F=216.333，sig=0.000，由R2=0.992<1可以看出该模型对观测值的拟合程度很高，适合建立回归方程；sig=0.000<0.05，说明所建立的回归方程有意义，即自变量和因变量之间存在线性关系并且差异显著，回归模型效果很好。所选用的变量全部都进入了回归方程，表明它们能在一定程度上解释对创新能力的影响。

4.1区域经济活力

随着现代化建设的继续推进，河南省区域经济在各种动力的推动下发展迅速。近来，科学技术、人才资源等都已成为促进区域经济发展的重要动力。从回归分析的结果发现，以工业生产总值占GDP的比重表征的区域经济活力的回归系数达到0.042，区域经济发展水平与创新能力之间呈正相关关系，但并不显著，表明区域经济发展对创新能力的需求效应发挥的影响有限，本研究认为，这种现象与河南省各产业特别是第二产业中的工业的粗放式发展模式有一定的关系。区域经济活力为创新活动开展提供了创新环境，发挥了带动和刺激作用，而且经济发展比较好的地区，进行创新活动的意识越强；另一方面，创新能力的提高会对当地经济增长产生巨大的推动作用，两者之间形成良性循环，区域差异从而产生。

4.2工资状况

工资状况在一定程度上反映了一个地区整体的经济发展水平以及居民的生活水平，从分析模型可以看到：各市从业人员平均工资的回归系数是0.013，与专利授权数量表征的创新能力呈正相关，说明工资状况是影响创新能力区域差异的影响因素之一，创新活动的顺利开展需要资金的支撑和保证，工资水平对创新群体的创新热情和创新能力的不断提高造成影响，进而造成各地区创新能力的差异，但这种影响很小。

4.3政策因素

在探究创新能力区域差异的政策因素时，本研究用各市科学技术支出占各市公共财政预算支出的比重这个指标来表征。从2011-2013年各市公共财政预算支出的数据［6］中能够看出，各地市科学技术支出呈现逐年大幅度的增加的趋势，表明政府对科技创新的重视程度和支持力度不断增强。但是，通过回归分析对这个因素进行探究发现，其回归系数为-0.014，科技支出的比重与区域创新能力发展呈负相关。这种现象的出现，可以肯定的是政府的重视程度和干预程度不断加强，另一方面也体现出政府政策在落实过程中的问题，由于社会个人创新意识薄弱，导致政府政策不能完全发挥其作用，大众不能充分地享受到改革创新的成果和政府提供的支持和优惠政策。因此，政府要进一步解放大众思想，提供各种优惠条件和措施进行必要的干预，从资金、税收等方面加大扶持力度，促进创新能力的迅速发展。

4.4人才状况

以各市科技活动人员数量表征的人才状况对创新能力的影响最为显著，在所选的6个解释变量中对创新能力的带动作用最大，其回归系数为0.448。人是创新活动的主体，人才状况能够反映出各地区创新能力水平和创新环境。郑州市由于具有高校、研究院集中，人力资源丰富的优势，创新能力一直保持在强类型，发挥着区域创新增长极的作用。扩大科技活动人员队伍，提高人才素质能够为河南省各地市的技术开发和应用提供智力支持，对创新能力的提升具有很显著的作用。

4.5基础设施状况

根据回归分析结果显示，国际互联网用户数的回归系数是0.15，说明良好的通讯基础设施对创新能力发挥着重要作用。互联网已成为新经济发展的引擎，在培育发展新产业，改造提升传统产业方面发挥着重要作用；互联网通过解放公众思想，提高创新意识，促使人去创造发明。在促进技术交流与合作，提高科技创新能力方面更好地利用互联网，能够使通讯基础设施建设对创新能力的带动作用日益凸显。因此，注重与创新能力有关的通讯基础设施的建设很重要。

4.6市场开放程度

随着我国市场经济体制改革的不断深入和吸引外资政策的不断完善，外资对经济发展的影响范围越来越大。外商直接投资（FDI）带来的资金以及先进的生产技术、管理经验对区域的创新活动有显著的影响［7］，本研究采用各市实际利用外资情况这个指标探究市场开放程度对创新能力的影响。分析结果中各市实际利用外资的回归系数为0.434，市场开放程度与人才状况的标准回归系数最大，两者对创新能力发挥着重要的作用。河南省各地市对外开放程度不同，郑州市和洛阳市这些地区由于其较好的吸引外资的政策，在创新能力方面明显具有优势。本研究认为这是形成创新能力区域差异的重要因素。

5　结论和主要建议

本研究以专利授权量表征创新能力，在利用标准差、变异系数对河南省创新能力时间和空间差异演变进行分析的基础上，探究河南省创新能力的空间格局演变，最后选取六个指标，通过建立多元回归模型对河南省创新能力影响因素进行了分析，以便为河南省创新能力的发展及空间布局的优化提供一定的启示。

第一，1986-2014年河南省创新能力整体上呈不断增长的趋势。2005年以前增长速度缓慢且水平较低，其后增加速度快速提升，其中2009-2013年增加最为显著。

第二，河南省创新能力的相对差异在1986-1990年迅速下降，1990-2007年一直在1.20左右波动，而在2008-2014年又出现了相对差异缓慢拉大的局面。绝对差异以1992年和2005年为界分为三个阶段，即缓慢增加、稳定增长及急剧增长三个阶段，呈现出先慢后快不断拉大的趋势。河南省创新能力在空间分布上的不均衡性在不断加剧，2005年以后创新能力更是在一些城市形成集聚区。

第三，郑州和洛阳从七五时期到十二五计划时期一直是河南省创新能力强和较强的地市；南阳创新能力大多时间一直处于一般类型，八五期间有所下降；安阳、鹤壁、三门峡、济源、商丘、漯河、周口、平顶山、驻马店和信阳的创新能力一直是创新能力薄弱地区；开封创新能力八五期间下降后，一直处于薄弱型；许昌和焦作创新能力近年来有所发展，分别在十一五和十二五期间由弱升级到一般；新乡和濮阳在十五期间创新能力发展显著，到了十一五明显下降。创新能力强和较强的城市主要位于交通便利、人才集中、资金流动的河南城市群核心城市。

第四，区域经济发展活力、通讯基础设施、工资状况、人才状况、市场开放程度因素对创新能力具有积极影响，但是影响程度不一。影响最大的因素是人才状况，其次为市场开放程度，再次是通讯基础设施对创新能力的显著影响，区域经济活力和工资状况的影响作用较小。表明不断扩大人才队伍的同时要进一步加强与外界建立联系，促进资金技术流转和人才流动。其次，要注重基础设施建设，特别是信息通信设施以及与创新能力相联系的配套服务设施的建设，发挥良好基础设施的显著作用。针对区域经济活力对创新能力的带动和刺激作用，必须要做到转变经济发展方式，以市场需求来增强创新意识，促进创新能力的进一步提升。从回归分析结果看，政府最紧迫的是不断提高个体的创新意识，继续加大对创新活动的支持，可以为创新能力发展提供便利的条件，进一步加快河南省创新能力的发展及空间布局的优化。

［1］Freeman C.Networks of innovators：a synthesis of re⁃search issues［J］.Research Policy，1991（5）：499-514.

［2］课题组.中国科技发展研究报告（1999）［R］.北京：经济管理出版社，1999.

［3］柳卸林.2004-2005年中国区域创新能力分析报告［J］.科学学与科学技术管理，2005（12）：5-14.

［4］尚勇，朱传柏.区域创新系统的理论与实践［M］.北京：中国经济出版社，1999.

［5］河南省统计局.河南统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，2012-2014.

［6］河南省统计局.河南统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，2012-2014.

［7］中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2002［M］.北京：经济管理出版社，2003.

Research on the Regional Differences of Innovation Capability in Henan Province

Zhang Jianwei Fan Huige
(School of Resources Environment and Tourism,Anyang Normal University,Anyang Henan 455000)

The study uses the number of thegranted patents to characterize innovation capability,and investi⁃gates the regional difference evolution of innovation capability in Henan Province by coefficient of variation,stan⁃dard deviation,ESDA,and regression analysis methods from1986 to 2014.According to the research,it is found: the innovation capability continues to improve in Henan province,and the difference in innovation space contin⁃ues to widen.Zhengzhou and Luoyang havealways been theregions of strong innovation ability.The influencing fac⁃tors of innovation ability in Henan province were analyzed,and relevant countermeasures were put forward.

innovation capability;regional differences;Henan Province

G322.7

A

1671-0037（2016）10-35-4

2016-8-20

河南省教育厅人文社会科学研究项目资助“外商直接投资与河南省区域创新体系建设的互动机制及对策”（2017-ZZJH-003）；河南省哲学社会科学规划项目“承接产业转移与河南省创新能力的互动机制与对策研究”（2016CJJ069）；国家自然科学基金项目（41501136）。

张建伟（1984-），男，博士后，讲师，研究方向：城市和区域创新研究。