关于研发项目管理工具与风险管理的实践与分析

【摘 要】创新促进社会发展的重要手段，同时也是一个国家、一个民族不断进步的动力。研发项目的开展，是各国公认的提高创新能力的途径，但是这一项目本身周期较长，需要的资源众多，存在着众多的风险因素，若是未能成功，还会造成巨大的损失。因而，必须通过一定的管理工具对其风险进行良好控制，从而提升科研项目的成功率。本文就研发项目管理工具与风险管理的实践进行了研究分析。

【关键词】研发项目；管理工具；风险管理

一、前言

近年来，我国各级科研院开展了多项研发项目，并取得了良好的成就。但是我国研发项目管理起步相对较晚，风险控制水平较低，导致研发项目的开展需要面对众多的风险因素，大大增加了研发成本，降低了研发项目的成功率。科研人员还需通过不断的项目风险管理实践及管理工具的有效运用，合理规避风险，确保研发工作的顺利完成。

二、研发项目管理风险因素

1. 风险因素界定

风险因素主要是指能够引发风险或是影响损失严重程度的因素。一般情况下，风险因素可以分成两种，一种为人为因素，另一种为物的因素。且可以具体划分为三种类型：第一种为实质风险因素，是能够直接引发风险的有形因素。第二种为道德风险因素，是与人自身思想道德情况有关的能够引发风险的因素，属于无形因素。第三种为心理风险因素，主要是与人们主观疏忽等相关的风险因素。按照性质不同，风险因素还可以分成经济风险因素、自然风险因素、政治风险因素、社会风险因素等，研发项目中的风险因素主要包括内部风险因素及外部风险因素两种。内部风险因素包括人力资源风险、技术风险、信息风险等，外部风险则包括市场风险、环境风险、政策风险等。

2.风险因素与研发项目绩效关系理论假设

研发项目中的风险因素可以基本划分成环境、资金、管理、技术、沟通等方面的风险因素，项目绩效则可以分成项目进度、项目产品效益、项目费用、项目质量几个方面。

假设环境风险因素与项目绩效存在一定的联系。据相关学者研究表明，国家政策变动、行业萧条、居民消费能力下降等情况，都会导致研发项目终止或是中止。市场需求的大小、市场接受能力等也会对研发项目产生影响。因此，可以提出假设：环境风险因素过大，会直接影响研发项目绩效无法达标。

假设沟通风险因素与项目绩效存在关联。要想构建高效的研发项目团队，首先，应保证所有成员都具备统一的目标，且能够为之而努力。其次，应保证成员之间具有良好的信任感，能够相互合作。最后，团队必须拥有良好的沟通机制。团队成员能够运用信息化技术等进行随时随地的沟通，并通过沟通交流对研发项目的看法、建议，从提高工作效率及质量。因此，可以提出假设：沟通风险因素过大会直接导致项目业绩不达标。

假设管理风险因素与项目绩效存在关联。研发项目经理是项目的领导者，研发人员是项目的执行者，项目经理的管理水平以及研发人员的工作积极性决定着项目能否顺利完成。且激励机制的科学构建以及组织形式的合理安排，也对项目的有效执行有重要作用。因此，可以提出假设：管理风险因素过大能够直接影响项目绩效不达标。

假设技术风险因素与项目绩效存在关联。研发项目本身存在较强的技术性，技术水平对研发项目的先进性产生着重要的影响，若是采用不成熟或是陈旧的技术，便极易产生技术风险。因此，可以提出假设：技术风险因素过大将会直接影响项目绩效不达标。

假设资金风险因素与项目绩效存在关联。资金是研发项目的基本支撑。研发项目具有周期长的特点，需要长时间的投入大量资金，若是无法提供长期稳定的资金，则极易造成项目失败。因此，可以提出假设，资金风险因素过大可以直接造成项目绩效不达标。

3.研发项目风险因素分析

相关学者针对研发项目的风险因素，对21家科研院所进行了调查分析，其中调查的科研人员为87人，占总人数的93.5%。在信度分析上，主要采用克伦巴赫一致性系数作为信度衡量标准。调查数据表明，风险因素总量表整体信度为0.917，其他子量表、绩效表的信度也在0.7以上，由此可知，各风险因素以及绩效一致性较高。在效度及主成分分析中，发现各类风险因素及项目绩效都可以归结为主成分。而在相关分析中，环境、技术、沟通、管理、资金等风险因素主成分与研发项目绩效主成分的Pcrson相关系数分别为0.498、0.618、0.622、0.772、0.690，Sig（双侧）皆为0。因而，可以得出除环境风险因素之外的其他四种风险因素，都与项目绩效存在显著的正相关。出现这种情况的原因，主要是由于科研机构本身具有较高的技术优势，实力较强，因而能够良好应对环境风险因素。

三、研发项目管理工具实践运用

1.实践运用理论基础

研发项目正式开展之前，需要通过初期评审，为保证项目顺利通过，需要严格遵循评审关键步骤：第一，对研发项目的利益相关者、主要影响人、成功因素等进行识别。第二，准备相应的评审报告。第三，组建相应的产品审查队伍。第四，在内部进行项目的推广，以搜集多方建议。第五，准备评审答辩资料，并对资料仔细检查，确保其完备性。第六，制作陈述报告，并进行提前演练。第七，做好后续工作及反馈处理。

研发项目周期较长，因而，需要对其时间进度进行良好控制：第一，应要求项目经理明确时间进度控制的意义，确保研发人员具备良好的进度控制观念。第二，应制定科学的进度计划，确保研发速度、产品成本、产品质量、研发费用四者均衡。第三，应实行项目监测点及标示性阶段点，以便及时根据项目进度对资源等进行调整，避免风险的产生。第四，应构建高素质的项目团队。第五，需要获得高层领导的支持。第六，应该建立有效的奖惩制度，将其与成员的时间进度管理情况相结合。第七，应运用甘特图等项目时间管理工具对促进项目平行推进，并缩短研发周期。第八，应对进度风险进行准确识别，并良好应对。

2. PDMA工具在研发项目中的运用

PDMA工具在研发项目初期评审阶段的实际应用，可以划分为7个阶段：第一，工作人员需要整理出针对研发项目的介绍文件，其中包含所用技术、项目规模等、执行计划等。并将其递交领导，争取获得领导支持。第二，工作人员需要结合新产品开发手册及项目实际情况，制定评审报告，尤其要注意详实数据的添加。第三，在研发过程中，应与相关部门领导联系，请其指派专业人员，避免技术风险。第四，在评审前，应积极听取各方意见，并对方案进行适当调整。第五，应对评审文件进行仔细检查。第六，应进行项目陈述预演。第七，应针对其中的风险因素进行全方面分析，从而确保项目文件的完善性。

四、研发项目风险管理实践

1.风险管理目标及原则

研发项目风险管理，应以减低所有风险因素影响、提高项目绩效为目标。在研发项目风险管理过程中，应遵循目的性、动态性、系统性、相关性等原则。目的性原则要求工作人员在开展研发项目前，充分考虑到科研院的风险承受能力、当前市场趋势等。动态性原则要求工作人员在进行研发项目风险管理时，能够根据环境的变化情况，对风险管理方式等进行动态调整。系统性原则要求工作人员在研发项目过程中，考虑到各个部门之间在风险管理中的关联性。相关性则是要求工作人员意识到，并行的研发项目之间不存在独立性，而是具备一定的相关性，需要对这一方面因素进行充分考虑。

2.风险管理模型构建

在研发项目风险管理过程中，工作人员需要根据项目特点，构建相应的风险管理模型。风险管理模型中分为5个部分：第一部分为风险计划制定，要求工作人员在研发项目正式开展之前，对研发过程中可能出现的风险因素进行预测，并制定相应的风险管理计划。第二部分为风险导入部分，要求工作人员能够对项目中可能出现的风险进行识别，并在填表后上交项目负责人。第三部分为风险登记部分，要求项目负责人对表中导入的风险进行分析，判断其对项目绩效的具体影响。第四部分为风险应对措施分配部分，由专门的评先评估人员对表中风险进行评估，将对项目无法造成影响的风险进行删除，根据风险程度，提出项目整改意见，并针对不同的风险制定相应的措施。第五部分为风险应对措施执行部分，要求研发项目风险管理人员根据项目的进度，对不同的风险应对措施予以执行，并针对执行效果进行评估，若是发现其中存在问题，则应及时反馈并再次循环风险控制流程，以确保风险管理有效性。并在不断的实践中总结经验，为下一个研发项目的风险管理工作提供可供借鉴的依据。

通过层层推进的风险管理模型构建，实现对风险因素的层层保管，从而提升研发项目风险的应对能力，并借助有效的反馈机制，确保风险管理的及时性，为研发项目的顺利开展提供保障。

3.研发项目风险管理要点

研发项目风险管理具有一定的复杂性，因而，管理人员需要充分掌握管理要点，其保证管理有效性：第一，在研发项目风险管理中，应将研发项目关键环节的风险管理以及重大风险作为管理重点，避免研发项目遭受到过多的损失。第二，应将研发项目风险管理工作渗透在研发项目工作的方方面面，注重科研院所内部文化的建设，提升所有工作人员的风险意识，在潜移默化中形成稳固的风险防范思想体系。第三，应加强研发项目团队内部风险文化建设，在研发实践中，不断总结风险管理经验，提升内部人员风险管理能力，实现整体风险管理水平的提升。第四，研发项目领导应充分发挥自身引导作用，遵循“以人为本”的管理理念，加强与研发人员的沟通，保障每个工作人员民主决策的实现，主动基于研发项目风险管理工作技术等方面的支持，从而提升工作人员采取风险管理的积极性，实现对研发项目每一细节风险的良好规避。第五，科研院所应加强对工作人员风险管理知识的培训，提升其风险管理水平。第六，研发项目风险管理过程中，应确保所有风险控制方法的专业性，积极获取专家意见，保证研发项目绩效的良好实现。

五、结论

研发项目的开展是我国创新实力提升的重要途径，由于研发项目本身对各方面要求较高，因而开展过程中存在众多的风险。相关管理人员还需注重其风险管理工作，合理运用相关管理工具，了解研发项目绩效与不同风险因素之间的关系，严格遵循风险管理原则及目标，构建科学的风险管理模型，牢牢掌控住风险管理要点，从而有效规避研发项目风险，确保项目的顺利完成。

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作者简介：

王刚（1982—），男，汉族，籍贯：辽宁省凌源市，2011年毕业于法国图卢兹高等商学院，航空航天MBA专业，硕士研究生，供职中国航空发动机集团公司北京航空材料研究院，职称：工程师，研究方向：项目管理。