服务型制造项目治理的影响机理研究——基于扎根理论的探索性案例分析

彭本红 周倩倩 谷晓芬

1(南京信息工程大学，南京 210044) 2(中国制造业发展研究院，南京 210044)



服务型制造项目治理的影响机理研究
——基于扎根理论的探索性案例分析

彭本红1，2周倩倩1谷晓芬1

1(南京信息工程大学，南京 210044)2(中国制造业发展研究院，南京 210044)

随着信息化的发展和产业竞争的不断加剧，服务型制造业已经成为我国制造业转型升级的必由之路。本文将采用以扎根理论为核心的多案例研究方法，试图通过实践探索归纳出有关服务型制造项目治理影响机理的理论模型。研究得出：(1)影响服务型制造项目治理的因素主要来自于项目利益相关者和项目相关的保障因素两方面，其中项目利益相容性、信任水平和合作强度影响着服务型制造项目的关系治理；项目实施和项目合作环境以及项目绩效3个因素直接影响项目保障因素；(2)针对利益相关关系和项目保障两大因素的影响，提出综合关系治理和项目环境保障协同治理的解决方案，构建服务型制造项目治理影响机理图；(3)基于服务型制造项目治理影响机理，提出了搭建公共信息平台、建立合作共赢理念、建立科学预警机制和冲突变动以及建立信用评价体系等措施。

服务型制造 项目治理 扎根理论 多案例分析 影响机理

信息化的发展和经济水平的不断提高，使第三产业发展迅速，产业间的竞争不断加剧，市场需求不断变化，为了转变产业生产方式，制造业与服务业开始了深度融合即服务型制造。服务型制造是世界先进制造业发展的创新模式，是我国制造业发展的重大创新，不仅产生了巨大的经济效益，还有助于我国制造业实现从低端到高端的转型升级。而事实上，我国的服务型制造发展并不完善，经常有许多服务型制造项目出现重大事故和损失。究其原因，主要是其项目在治理各个阶段，没有充分掌握影响服务型制造项目治理的影响因素及影响机理，从而导致资源无法有效协调和利用。近年来，服务型制造项目外部的影响因素不断增多，同时各个利益相关方对项目的影响能力也在增强，基于项目治理层面的研究迫在眉睫。在建立服务型制造项目各利益相关方之间治理角色关系的过程中，有效识别项目治理的影响因素和影响机理，对提高服务型制造项目治理水平，促进制造业成功转型具有重大意义。

1 文献综述

对服务型制造的研究源于美国，21世纪初期达到巅峰。M.J.Healey和B.W.LIbery(1990)[1]对服务业的类型进行了划分。Szalave tz(2003)[2]从两个不同的层次阐述了制造业服务化的含义。不管是经济发达的国家还是经济落后的国家，他们都开始意识到服务型制造业对其经济的重要。国内学者对服务型制造也有大量研究，但由于起步较晚、研究方向分散等原因，至目前仍未形成比较深入的理论研究体系。刘炳春(2011)指出服务型制造网络是服务与制造融合的复杂系统，它是由生产性服务、服务性生产和顾客等各个利益相关者共同创造顾客价值和企业价值[3]。孙林岩(2012)[4]认为服务型制造是通过在产业链条的各个环节进行充分的服务活动和服务增值来促进整个制造业的提升。周国华(2009)[5]将一般服务模式融入传统制造业运行模式中，构建了一种以顾客为中心、体现“整体解决方案”的服务型制造模式。曹雯(2011)[6]通过问卷调查和结构方程模型结合方法，从产品和过程两个角度分析服务型制造的成本优势及形成机理。

项目治理的研究已经成为项目理论研究前沿，Keith Lambert(2003)指出所谓项目治理就是围绕项目的一系列结构、系统和过程，确保项目交付使用有效，从而达到充分效用和利益实现[7]。而服务型制造项目就是由生产性服务商、服务性生产商以及顾客为核心的众多参与主体构成的临时性社会网络，通过产业链条各个环节的服务增值实现个体利益和项目整体利益。

在对项目绩效的影响因素研究中，丁荣贵(2008)指出项目治理过程中的不确定性是由参与项目的利益相关方的自身需求造成[8]。马亮(2012)等提出项目主要负责人特征、团队特征和项目特征均对项目绩效有显著影响[9]。而袁静，毛蕴诗(2011)从供应商的角度研究了不同的治理机制组合对制造项目产生的绩效差异[10]。周红(2011)从关系治理和契约治理出发，动态地研究了治理模式的变化对治理成本以及民营企业成长的影响[11]。谢洪涛，陈帆(2013)通过问卷调查，建立了影响项目绩效的管理要素的贝叶斯网络模型，由此得出了契约治理和关系治理对建设项目绩效的影响[12]。而项目治理是项目利益相关方治理角色关系的过程，因此，服务型制造项目治理的影响因素就是在服务型制造项目治理过程中阻碍项目利益相关方承担治理角色关系的不确定事件，与其他项目治理影响因素相比，其表现在服务型制造网络中节点行为变化所导致的利益相关方关系变化的不确定性。

通过以上文献发现，目前关于服务型制造项目治理影响因素的研究主要侧重于现象的描述和概念层面的介绍，涉及深层次问题的研究还刚刚起步，从概念、理论向成功的应用试验推进，还缺乏系统性的研究。并且国内对该领域的研究仅局限于少数科研院校，还没有引起广大学者的足够重视。因此，在国内开展服务型制造项目治理的研究在理论上具有重大的创新价值和机会，这对缩短我国在该学术领域与发达国家的差距具有重要意义。国内在服务型制造领域的研究起源于对服务型制造模式的研究，但是鲜有学者对服务型制造基于项目治理角度的影响机理进行研究。从研究方法上，以往的研究大多侧重规范研究，而实证研究在一定程度上有所不足。据此，本文在已有研究成果的指导下，选择多案例与扎根理论研究相结合的方法分析服务型制造项目治理中影响项目成功的因素及其影响机理。

2 研究方法与设计

2.1 研究方法的选择

多案例研究通过案例的重复支持研究的结论，它可以指向同一证据也可以为相互的结论提供支持，因此通过多案例研究不仅能够更全面的了解和反映案例的不同方面形成更完整的结论，同时提高了研究的效度[13]。多案例研究方法适合于过程和机理类问题的研究，尤其适用于回答“如何”以及“为什么”的问题[14]。而本文所要解答的问题是“服务型制造项目治理中利益相关方的过失为什么能够导致项目的失败?”。鉴于上述因素的考虑，本文选择了多案例研究方法。

扎根理论研究法是由哥伦比亚大学的Anselm Strauss和Barney Glaser两位学者共同发展出来的一种研究方法。它是针对某一现象，在经验资料的基础上，运用系统化的程序归纳式地引导出理论的一种定性研究方法。扎根理论舍弃了“假设——演绎”的方式，通过归纳方法从现象中提炼该领域的基本问题，从而逐渐创建和完善相应的理论体系。主要分为开放性译码、主轴译码和选择性译码3个阶段，通过每一阶段的反复比较寻找资料与理论之间的相关关系，进而提炼出有关的类别和属性。因此，扎根理论方法得出的研究结论也通常比一般的质性研究方法更加可信。对服务型制造项目治理影响机理展开研究时，选择扎根理论对数据资料进行分析，可以弥补定量研究的缺陷，如不宜深入挖掘现象信息、相关数据难以获得等，得到有所突破或创新的结论。

采用基于扎根理论的多案例研究方法具体而言，即利用扎根研究的原则和程序对源自多个典型的服务型制造企业案例的质性数据进行收集、整理和分析，以此探究服务型制造项目实施过程中的各利益相关者及影响项目实施的影响因素，并进一步构建服务型制造项目治理影响因素的因果机理研究模型。多案例研究能够保证案例探索过程中的信息丰富性和研究结论的普适性，而扎根理论研究工具的应用则有利于增加案例研究的规范性和研究信度。此外，为了在最大程度上保证质性数据处理过程的系统化，本研究使用质性研究软件NVIVO8.0来辅助完成数据的储存、编码、查询和研究备忘录撰写等工作。

2.2 研究设计

多案例研究的最佳数量为3～6个[15]。遵循这一建议，基于案例企业的代表性和研究资料的可得性，本研究选取4家服务型制造企业。同时本案例研究对象的选取主要遵循以下标准：(1)必须正在从事或曾经从事的行业属于制造业的范畴；(2)该企业正在或已经完成服务化转型，或者有了十分详尽的转型计划；(3)必须是较为典型的制造服务化企业，其转型经历与其它多数制造企业服务化转型类似，具有代表性。同时考虑资料获取的便捷性和结果的可对比性，通过层层筛选最终选定了比亚迪股份有限公司、华为技术有限公司、上海三菱电梯有限公司和IBM中国有限公司等4家制造企业作为本文的案例研究对象。

明确案例研究对象后，设计了案例研究草案，明确了数据收集的导向、方法和原则。其中，数据收集的导向是“哪些因素对服务型制造项目治理产生了促进作用？”，主要通过对服务型制造企业高层管理者进行持续近2小时的访谈收集案例数据。同时还包括互联网和各种出版物上关于企业的可靠报道以及图书馆和期刊数据库中的案例资料、企业自身网站的介绍、企业每年的销售量、各类员工的统计数据、各类设备的统计数据等，通过以上途径得到的案例资料相对比较全面客观的反映了这些案例企业的转型背景、转型过程和转型结果等，具有较强的可信性和可靠性。

3 案例分析

本研究基于扎根理论，遵循相应的操作程序，对收集到的文字资料进行分析，通过三级编码，即开放式编码、关联式编码和核心编码，将现象概念化，并将得到的概念进行整合形成范畴和核心范畴，在此过程中寻找各因素之间的关联性，最终实现服务型制造项目治理影响因素的逐层归纳以及各因素之间复杂关系的梳理。

3.1 开放性译码

按照扎根理论的数据分析程序，第一步是要根据一定原则将大量的资料记录进行归纳整理即通过开放编码进行资料的概念化和范畴化。首先通过概括核心概念来反映资料内容，然后将资料记录以及抽象出来的概念“打破”、“揉碎”重新组合后提炼范畴[17]。在概念化阶段，通过逐字逐句的循环比较，将原始语句集中表达为初始概念。本研究中通过对获取资料的概括性表述，共得到178条初始概念。在范畴化过程中，由于初始概念存在着重复冗杂的情况，将各种概念进一步分类组合，将具有相同特征或内涵相近的概念归入各自的范畴，最终得到47个范畴及其初始概念。

3.2 主轴译码

开放性编码中得出的范畴几乎都是独立的，它们之间关系并没有得到深入讨论，而主轴译码就是将被分解的资料重组的过程，它通过联结各个独立的范畴来实现。在主轴编码阶段，通过典范模型“因果条件→现象→脉络→中介条件→行动/互动策略→结果”进行主范畴的提炼与命名。由于主轴编码涉及大量的分析表格，本文截取了部分表格说明典范模型的分析过程。表1为服务型制造主范畴的分析过程与涉及到的内容。表2为最后得到的利益相关方属性等7个主范畴以及各个主范畴所代表的含义。

表1 服务型制造项目治理典范模型

注：a代表初始概念，N代表范畴。

表2 主轴编码形成的主范畴

3.3 选择性译码及模型构建

选择性编码是发展核心范畴并将尚未发展完备的范畴补充完整的过程。具体包括：识别能够统领其他所有范畴的核心；用所有资料及由此开发出来的范畴和关系等扼要说明全部现象，即开发故事线；继续开发范畴使其更加细微和完备。为构建完善的理论构架，在选择编码阶段，我们再次进行了两次访谈。访谈过程中，我们发现被访者的陈述几乎都被之前的访谈资料所覆盖，经过进一步的资料分析整理也没有新的概念和范畴出现，由此判断已经达到理论饱和。本研究从服务型制造项目的各利益相关者如何影响项目的成功实施的问题出发，通过编码过程分析了影响服务型制造项目成功的影响因素及其互动关系。围绕形成的7个核心范畴，本文构建了服务型制造项目治理的影响机理，如图1所示。

图1 服务型制造项目治理影响机理模型

图1中通过服务型制造项目治理的影响机理模型可以看出：

(1)就整体而言，可以看出服务型制造项目治理的影响因素主要来自于两大方面，一是涉及服务型制造利益相关者之间的因素，另外就是与项目相关的保障方面的因素。为了保障项目的顺利成功进行，针对这两大方面的影响因素分别采取对应措施，并形成协同效应。就各因素内部而言，箭头指向表明每一个影响因素之间都是相互联系，相互影响的。他们是一个整体而非独立的影响项目成功。

(2)服务型制造项目利益相关者关系间影响因素中，影响服务型制造项目成功主要有3个因素：利益相容性、信任水平和合作强度。

服务型制造项目利益相容性由项目相关方属性、治理角色的关联关系、项目使命3个部分相辅相成、相互影响。利益相容性是相对于利益排他性提出的概念。排他性是指组织中的个体在追求利益时，利益之间会发生冲突，相互排斥。那么，相容性是指组织中的个体在追求利益时，相互的利益不发生冲突，是相容的。服务型制造项目主要包括核心企业、生产性服务企业以及服务型生产企业等利益相关者。每个利益相关企业的个体属性及组织制度都有所不同，造成了在合作过程中的利益相关者之间的冲突及摩擦，同样也影响着治理角色的关联关系；服务型制造虽然有很多利益相关者，但是他们都有一个共同的目标就是满足顾客的日益变化的需求、提高市场竞争力，即项目使命[18]。不同的项目目标同时会让利益相关企业为适应市场及顾客而调整自身的战略等，从而影响项目相关者的属性及关联关系。

信任包含的内容为：诚信、遵守诺言、公平/理性、相互性、价值和声誉。信任水平越高，项目治理的绩效就越高，反之，治理绩效越低。

合作强度反映着合作产出的效益和持续性，合作强度越高，治理的绩效越高，水平就越好。合作产出收益、合作时间长度和合作者依赖3个方面共同作用体现合作强度，影响治理绩效的提高。

(3)就服务型制造项目保障影响因素而言，在服务型制造项目实施过程中，会出现很多因素影响保障着项目的成功完成。经过扎根理论的案例分析总结，这些因素主要包括3个方面：项目保障相关的因素、项目合作环境相关的因素以及项目绩效带来的影响。项目保障因素涉及项目监督和实施者的意愿，全面的风险管理，完备的服务平台，清晰的成本和利益分配机制等因素都将保障项目的实施等。而项目合作环境相关因素即国家政策、经济体制、法律法规以及合作文化和机制等。项目绩效则包括项目的完成效果及进度，项目进行的越快，项目的完成满意度可能越低，出现的差错就越多。但是若为了保证质量精工慢做，则会影响项目实施的进度[19]。

4 案例启示

4.1 案例讨论

(1)影响服务型制造项目的因素主要来自两个方面，分别是服务型制造各利益相关者的关系以及在项目实施过程中涉及的项目保障因素。以往的研究可能大多数从关系治理和合同治理两个角度来考虑，本文认为除关系治理以外，项目保障治理更能描述影响服务型制造项目治理的因素。

(2)影响项目利益相关者关系的主要来自于3个方面：利益相容性、信任水平和合作强度。利益相容性体现在利益相关者为了共同的项目使命形成的治理角色相关性，本文首次以项目相关方属性、治理角色的关联关系和项目使命3个要素构成的循环关系作为整体，以利益相容性的概念作为影响服务型制造项目治理的因素提出。利益相容性概括了利益相关企业间复杂的关系，但同时也阐述了整个服务型制造是围绕一个项目使命而展开的。此外，信任水平和合作强度作为另外两大影响关系治理的因素，说明信任和合作经验的重要性。

项目保障治理影响因素包括项目的所处环境，项目实施因素以及项目绩效。较多的研究将项目绩效作为机理研究的最终变量，而本文将绩效作为一个影响因素考虑，研究绩效对项目实施效果的影响。在案例研究中，所有项目都是一个阶段一点点累积完成的，而不是一蹴而就的，在项目实施过程中需要各种保障措施保证其高质量完成，项目所处环境为项目提供良好氛围；项目实施因素保证项目进行顺利；项目绩效则可及时检验和调整项目实施情况。

(3)项目治理则可以通过关系治理和项目保障的优化来提高成功率。从服务型制造项目治理影响机理模型图显示，服务型制造项目治理就是关系治理和项目保障治理。结合关系治理相关理论，将各利益相关者的互动关系结合项目的各个保障因素和服务平台，形成服务型制造项目治理的协同效应是服务型制造项目治理的最终目的。

4.2 研究启示

4.2.1 重视服务型制造项目的关系治理，实现项目利益相关者间的协同

利益相关者之间要树立和谐共赢的理念。这里的和谐共赢包括服务型制造项目各个利益相关者自身利益的实现和团体利益的最大化，还包括利益相关者之间关系的融洽和谐。协调个体利益和整体利益的目标，在和谐中实现共赢，在共赢中促进和谐，最终促进项目总目标的实现。搭建信息共享的平台，通过网络共享来增强信任，促进系统集成商与利益相关者之间资源整合和共享。信息共享平台可以有效催进利益相关者及时有效沟通，不断明确项目细节，减少信息不对称程度和机会主义者欺骗可能。

4.2.2 加强服务型制造项目的环境和保障治理，实现项目间的协同。

建立科学的冲突预警机制，对服务型制造项目所处的内外环境进行监测和评价，以此明确冲突的安全状态及变动趋势，做到提前干预。对于无法避免的冲突建立一套系统的处理办法、手段和程序。有效地化解冲突，挽回信任，保持合作的持续性，改善关系治理的绩效。最后充分了解国家相关法规政策和制度，为项目的治理提供最好的实施环境。

服务型制造项目的保障不仅包括对项目治理环境政策的保障，还包括避免由于治理网络的运行效率和可靠性带来的风险。因此为了提高网络的运行效率、降低可靠性风险，可以建立关键利益相关方的信用评价体系，此评价体系也可作为未来选择合作单位的重要评价指标。

5 结 论

本研究通过对典型服务型制造企业管理者的深度访谈获得了一手资料数据，并结合网络媒体等获得了二手资源。针对这些资料数据，严格按照扎根理论的研究步骤进行数据分析和核心概念的范畴化，在此基础上构建了服务型制造项目治理影响机理模型。研究主要结论有：(1)服务型制造项目治理的7大核心范畴即项目相关方属性、治理角色的关联关系、项目使命、项目合作保障因素、项目合作环境、信任水平及合作强度。(2)针对这7大核心范畴围绕关系治理和保障环境治理两大影响因素构建了影响机理模型。(3)在机理模型中开创性的提出服务型制造项目利益相容性的3个主要方面：项目相关方的属性、治理角色的关联关系以及项目使命的互动关系。(4)服务型制造项目治理除了利益相关者之间的影响外，项目治理过程中还有环境及保障措施带来的影响，主要来自于项目治理保障因素以及项目合作环境因素2个方面。(5)针对服务型制造项目影响因素，提出了关系治理和合作环境及保障措施治理的建议，包括建立合作共赢理念、搭建公共信息平台和建立科学预警机制和冲突变动等。

虽然基于扎根理论的多案例分析增强了研究结论的确定性，但没有在更深层次和更大范围内探讨服务型制造项目治理相关问题，是本文的一大缺憾，更是今后努力的方向和研究的重点。

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(责任编辑：史 琳)

The Influence of Service-oriented Manufacturing Project Governance Mechanism ——Exploratory Case Study Based on Grounded Theory

Peng Benhong1，2Zhou Qianqian1Gu Xiaofen1

(1．Nanjing University of Information Science & Technology，Nanjing 210044，China； 2．China Institute of Manufacturing Development，Nanjing 210044，China)

With the development of information technology and industry competition intensifying,service-oriented manufacturing has become the necessary way of transformation and upgrading of manufacturing industry in our country.This article will use the grounded theory as the core of case study method,and tries to explore and sum up through practice in service-oriented manufacturing project management affect the mechanism of the initial theories and models.The results show:(1)the influencing factors of service-oriented manufacturing project management mainly comes from the project stakeholders and project related security factor,project benefits compatibility and strength of cooperation and trust level affects the service-oriented manufacturing project relationship management;project implementation and project cooperation environment three factors directly affect the project guarantee and project performance;(2)in view of the two big factors,we put the coordination management solutions among governance and project environment protection,and then build a service-oriented manufacturing project governance mechanism;(3)based on service-oriented manufacturing project management mechanism,we put forward some measures,such as building public information platform,establishing win-win cooperation concept,establishing an early warning system for the scientific and conflicts,and establishing the credit evaluation system and so on.

service oriented manufacturing;project management;grounded theory;mulitple case study research;the influence mechanism

2015—12—02

国家自然科学基金“服务型制造项目网络治理的影响机理及机制设计研究”(项目编号：71263040)；江苏省社科基金“江苏制造业服务化的模式转型及路径创新研究”(项目编号：13EYB013)。

彭本红，南京信息工程大学经济管理学院教授，中国制造业发展研究院博士研究生。研究方向：服务与创新管理，项目治理、物流管理等。周倩倩，南京信息工程大学经济管理学院硕士研究生。研究方向：管理科学与工程。谷晓芬，南京信息工程大学经济管理学院硕士研究生。研究方向：管理科学与工程。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．001

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A