基于风险评估的水电工程造价预测模型研究

孙　婧，张　珣

（1.中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司，四川成都610000；2.民航西南空管局，四川成都610000）

基于风险评估的水电工程造价预测模型研究

孙婧1，张珣2

（1.中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司，四川成都610000；2.民航西南空管局，四川成都610000）

随着社会的进步以及时代的发展，水电工程在人类前进的道路上发挥了越来越多的作用。在水电工程的建设过程中，由于工程本身的高度复杂性和外界各种因素的影响，水电工程的造价会出现不同程度的偏差，影响工程的施工效果和管理过程。因此，需要在考虑风险因素的前提下建立专门的造价预测模型，保障工程造价的准确性。本文主要针对基于风险评估的水电工程造价预测模型进行重点研究，在了解了水电工程造价风险的评估和预测方法的前提下，提出基于风险评估的水电工程造价预测模型并针对其主要因素进行针对造价的影响分析，为以后水电工程的造价提供有效的借鉴参考意见。

风险评估；水电工程；造价；预测模型

引言

所谓水电工程的造价预测，指的是一种预先测算，就是在水电工程施工之前提前预计该工程的造价。这里预计的造价一般情况下指的是大概预计之后总结的静态造价，但是由于水电工程本身的高度复杂性，比如施工技术复杂、施工时间比较长、容易受到环境条件和社会因素的影响等等，所以会有大量的不可避免的风险因素在水电工程的施工过程中影响着最终的造价。

影响造价的风险因素很多，关键的风险因素包括经济风险因素、政治风险因素、社会风险因素以及自然风险因素等几种。经济风险具体是指实际价格偏高或者偏低出现涨跌的风险，或者是施工前错误预计影响最终产量的风险，还有可能是施工过程中受到不同影响因素而发生改变的风险等等；政治风险主要是指整个政治大环境不安定，发生动乱、冲突甚至是战争等对水电工程施工产生的风险等等；社会风险指的是因为个人或者团体出现偷盗、罢工或者抢劫等无法预料的行为而产生的风险；自然风险一般情况下也很难预测，它指的是受到水、火、地震或者海啸等物理或其它因素之后，致使财产出现的部分或者全部损毁的风险等等。受到以上这些多种因素的影响，工程的最终造价相比最初预测的静态造价一般会发生不同程度的变化。因此，为了提高造价预测的准确性，需要在考虑风险评估的基础上对影响造价的各种因素进行分析，针对将要实施的水电工程建立必要的、基于风险评估的造价预测模型。

1　水电工程造价风险评估的方法概述

由于水电工程的造价受到多种因素的影响容易出现变化，所以针对造价的风险评估和预测就显得尤为重要。因此，在文章的下半部分将重点介绍水电工程造价风险评估与预测的方法和具体步骤。在工程项目的管理过程中，风险的评估是必要步骤。主要是指通过不同种类的管科技术，将定性的方法与定量的方法结合起来找到关键的风险源头，估计风险大小及其可能会产生的影响。然后针对估计得结果，采取相应的措施规避可能的风险，在评估风险的过程中一般会用到以下几种方法。

1.1专家打分法

所谓的专家打分法首先要列出将要实施的工程项目的各种风险因素，将所有的风险因素总结到同一个调查表格中。然后根据不同专家的意见，给列举出来的所有风险因素的重要性进行打分，最后进行综合就可得出整个工程项目最终的风险状况。专家打分法一般情况下多用于工程项目决策的前期，这个时候实际的数据参考资料都比较少，因此只能把专家的意见作为主要的根据。最终得出的结果不够准确，只能在一定程度上做参考，是一个大致的不够精确的值。

1.2风险报酬法

在经济学的投资理论中，资金有很多方面的价值。除了时间价值之外，资金还有风险价值。所谓风险价值，顾名思义就是指资金的所有者在拥有风险的投资过程中获得的报酬。一般情况下，投资的风险越大，获得的风险报酬也就越多；投资的风险越小，获得的风险报酬也就相对较少。也就是说，选择投资的项目的不同类型会决定着风险报酬的高低，通常具有“风险、风险报酬正相关”的大致走向。但是风险报酬法有几个比较大的缺点，对风险评估的结果影响较大，比如说以下几个方面。一般情况下，为了得到方案的风险补偿贴现率，需要仔细的分析和辨识每一个项目的风险，而且还要考虑风险在寿命周期的时间范围内的波动。但是如果没有比较齐全的资料做参考，就很难保证风险补偿贴现率的准确度；如果估计得风险补偿贴现率与标准的贴现率之间有偏差，预计的工程造价跟最终的造价之间也会存在较大的差异，不利于工程项目的管理。

1.3风险当量法

针对风险报酬法的上述缺点，为了保证造价评估的准确度，可以将调整方案的贴现率转变成调整方案的净现金流量，也就是所谓的风险当量法的运用。采用风险当量法时，首先要将净现金流量通过风险当量系数at从无风险等价转化成无风险，这里的at指的是净现金流量中无风险部分占有风险部分的比例。然后通过计算项目的内部收益率或者是净现值，判断该项目是否可行。与风险报仇法相比，风险当量法虽然有极大的改进，但还是存在一定的不足。风险当量系数at不是固定不变的，它会随着项目投资的环境、大小、评价人或其它项目施工的具体差异而发生变化。此外，净现金流量有无风险的判断标准也不明确，还是要以决策者个人的想法为主，缺乏必要的科学依据。

1.4解析法

解析法利用了德尔斐法中对于风险的辨识与评估，在此前提下全面考虑所有风险因素的不同影响，将项目的投入、产出与风险分析相结合，估计出其具体的概率分布及相互关系。不仅具有动态评价的合理性，还通过各个指标离散程度的均值来反应风险的大小，进而总结出净效应的概率分布更加精确的表示项目的风险程度。

2　基于风险评估的水电工程造价预测模型的提出

在工程项目的实施工程中，最重要的指标就是项目的净收益，即单位时间内项目投入、产出总和的折现值。一般情况下，为了总结出净收益的分布规律，需要通过净收益的方差和均值来反应其分布的变化规律。也就是说单位时间内项目的投入以及产出作为随机变量，最终得到的项目的净收益同样也是随机变量，所以可以通过它的概率分布描述其分布特征。

在本文基于风险评估的水电工程造价预测模型中，假设该水电工程项目的建设期限设置为N年，将该水电工程的预测值从第一年到现在分别为C（1），C（2），…，C（N），因此在第T年的时候，其工程造价的现值就可以表示为公式（1）。

在公式（1）中：β-T表示折现系数，i表示折现率，二者之间有如下的数据关系，β=1+i。

设置第T年该水电工程造价的概率密度函数为f[C（T）]，而且第T年的工程造价在该水电工程预测造价的最大值Cmax和最小值Cmin之间，有如下数据关系，Cmax≥C（T）≥Cmim。

假设工程造价的风险概率为α时，将它对应的概率密度函数的正太离差值设置为Vα，假设水电工程的施工年限无限大，则可以得出公式（3）。

由此可得水电工程在施工过程中任意一年的总造价为Ccnow，具体数据关系参考公式（4）。

假设水电工程预测造价的调整值为△，则其数据关系参考公式（5）。

水电工程的总造价与造价的均值和调整值之间有以下的数据关系：Ccnow=+△。

3　基于风险评估的水电工程造价预测模型的分析

在提出基于风险评估的水电工程的造价预测模型之后，需要对其进行必要的分析，以便为以后的造价预测提供有效的参考意见。

由公式（5）可得，△与α之间是正相关的关系，工程造价的风险概率α发生变化，造价最后的调整值△也就会发生变化。具体的变化有以下两个方面。第一个方面，当水电工程影响造价的风险概率α＜0.5时，它对应的概率密度函数的正太离差值Vα＜0，此时的造价调整值△＜0，对应的总造价Ccnow就等于造价的期望值C¯减去造价调整值△的绝对值，风险因素对于工程造价的影响也就随着风险概率α的减小而减小。另一个方面，当水电工程影响造价的风险概率α＞0.5时，它对应的概率密度函数的正太离差值Vα＞0，此时的造价调整值△＞0，对应的总造价Ccnow就等于造价的期望值C¯加上造价调整值△的绝对值，风险因素对于工程造价的影响也就随着风险概率α的增大而增大。

除了上述影响之外，在施工周期很大的水电工程建设进程中，可以将工程造价的调整值△的公式做出适当的简化，简化结果参考公式（6）。

根据公式（6）可以得出，造价的调整值△与折现率呈正相关的关系。折现率i越大，造价的调整值△也越大，与此对应的就是投入的资金的时间价值就越大，说明当时经济发展的速度也就越快，与此同时风险因素对于工程造价也就会产生更大的影响。得出的这个结论与现实工程施工时所做的一般判断没有出入，基本一致。

4　结束语

由于水电工程在现代化建设进程中的重要推动作用，所以针对现代的水电工程建设要进行重点管理，在水电工程的管理中，工程造价占有相当重要的比重。但是由于水电工程本身的负责特性，以及受到多种风险因素的影响，导致预计的工程造价与最终的造价之间存在偏差，影响工程的管理。因此，可以基于风险评估建立水电工程造价的预测模型。根据所建模型观察造价的各个影响因素，并进一步分析不同因素对于工程造价的不同影响效果，得出风险因素对造价的影响。在以后工程造价的编制过程中，加强风险意识，提高工程造价预测的准确性。

[1]杨赞峰.基于风险因素的水电工程的造价预测模型分析[J].三峡大学学报，2015（06）.

[2]张 娟，谢 赤，孙 佰.探讨大型水电工程造价的风险评估及其关键因素识别[J].水利发电学报，2010（03）.

[3]段 蓬.探究建设工程造价的预测方法[D].重庆大学，2014.

[4]张小平.浅谈大型水电建设工程施工单位工程造价的风险管理[D].云南大学，2015.

F407.91

A

2095-2066（2016）31-0208-02

2016-10-22

孙 婧（1987-），女，研究生，主要从事水电工程造价工作。

张 珣（1987-），女，研究生，主要从事空中交通管制工作。