动荡股市里的“优质股票”

王健根

2016年3月4日，最高人民法院召开新闻通气会，发布九起电信网络诈骗犯罪典型案例。记者通过认真梳理发现，这些典型案例的共同特点是诈骗数额大、涉及地域广、被害人数众多、犯罪手段多样，具有较强的典型性、代表性。这九起案件中，江西省南昌市周文强、周琴等被告人虚构优质股票诈骗股民案颇受媒体关注。

湖北股民收到南昌短信

“请关注××股票，涨幅预计在8%以上。”

2011年9月的一天，家住湖北省仙桃市的颜建洪（化名）突然收到这样一条短信。开始，颜建洪并没有留意这条短信，因为他从来不炒股票，甚至连股票是怎么回事儿都不想弄清楚。“我当时就当垃圾短信处理了，因为我们每天都会收到各类垃圾信息。”

然而，也就是从这天开始，颜建洪几乎天天都在这一时间段里收到这条预测第二天股票涨幅的短信。

“当时股市确实很火，除了在广播电视上，身边的许多朋友同事只要聚在一起就谈论股市。”出于好奇，一个星期后颜建洪到证券公司去核实信息内容的真伪。果然，短信推荐的五只股票都涨了，而且涨幅与短信预测的几乎完全一样。

难道真有财神爷光顾，帮助我发财？在从证券公司走在回家的路上，颜建洪拨通了短信上的咨询电话。

“您好，我们是一家私募公司，叫‘德联私募投资管理公司’，我们公司有十几个亿的资金，想拉升哪只股票就能拉升哪只股票，您只要跟着我们炒股，包赚不赔。”电话那头，该公司业务员“相当”热情。

“一般加入我们‘大户组’的客户，三个月就能达到190%的收益。如果行情好，一个半月至两个月，就能达到这个水平。”电话中，业务员还作出承诺，如果公司推荐的股票跌了，造成的损失由他们公司负责赔偿。

“炒股果然能发财！”听了“德联私募投资管理公司”业务员的一番承诺，之前对炒股一窍不通的颜建洪终于心动起来。

“当时我手里有13万元，如果真像对方承诺的那样，三个月挣上几万块钱不成问题。”颜建洪决定投资炒股，而且在对方提出须先交7000元的理财费用后，他丝毫没有多想，立马把7000元打到了对方提供的账号上，并到证券公司开了个户头。

“对方告诉我，今天要买××股票，明天肯定涨，我当即买进了。”此时的颜建洪对炒股发家致富的传言深信不疑。

连环骗越陷越深

“交了理财费，又买了股票。想到明天就能赚上一大笔钱，当天晚上对于我这个从不炒股的人来说，的确非常激动。”颜建洪介绍说。

第二天一大早，颜建洪迫不及待地赶到证券公司，看看自己买的这只股票涨了多少。可这一看，他的心凉了半截：亏了！

“请你马上卖掉！”就在颜建洪准备打电话质问“德联私募投资管理公司”时，他的电话响起了。这家公司业务员在电话里告诉颜建洪，之所以他出现跌的情况，是因为颜建洪还不是正式客户，而如果要成为正式会员，必须再交1.2万元会员费。

交还是不交？颜建洪此时出现了一阵犹豫，他担心自己坠入一个骗局。但如果不交的话，他已经交了7000元理财费。“当时，我就是想着要把赔了的钱再赚回来，所以又交了1.2万元会员费。”颜建洪说，交了这笔会员费之后，这家公司立马向他推荐了另外一只股票。

然而，“德联私募投资管理公司”推荐的这只股票并没有让颜建洪看到发家致富的希望，反而连跌了三天。

“你们是不是骗子啊，说好了推荐的股票必涨的，为什么一而再再而三地跌？你们把那些钱都退还给我，我不炒股了。”颜建洪当即气愤地向“德联私募投资管理公司”提出退钱的要求，但该公司业务员在电话中始终都是耐心委婉地和颜建洪商谈，如果你此时退钱的话，之前的工作就前功尽弃了。

“你还不是VIP客户，第一次交钱后是临时客户，第二次是正式客户，第三次是VIP客户。VIP客户才能去赚钱，才能绝对保证。我保证半年之内让你达到几百个点的收益。”经颜建洪这么一番闹腾后，“德联私募投资管理公司”一位周姓经理在电话中向他作出了承诺。而如果要成为VIP客户，颜建洪还要再交2.6万元。

“这个时候，自己其实已经掉入了一个连环骗局中，但当时并不清醒，还是继续跳了下去。”很快，颜建洪又交了这笔钱2.6万元的VIP会员费。此后的第三天，对方让颜建洪买了一只股票，然而一买进又跌了。

这次，颜建洪彻底绝望了。于是，他找“德联私募投资管理公司”交涉，试图要回自己的钱，但此后却始终联系不上对方了。

此时，颜建洪方知上当。根据电话号码显示的区号，他迅速向南昌市公安局红谷滩分局报了案。

為了切实维护证券交易市场的良好秩序，防止更多的股民受骗上当，南昌市公安局果断决定，从市公安局刑侦支队抽调精干力量，成立专案组开展全面调查。

“优质股票”推荐全凭运气

南昌市公安局刑侦支队反侵财大队大队长孙源介绍说，就在接到颜建洪遭遇连环骗报案的同时，湖北、湖南、南昌等地也有不少市民陷入这一骗局当中，并纷纷前来向公安机关报案。

办案民警首先围绕线索中反映的嫌疑人使用的银行账号展开工作。经过查询，这个涉案银行账号的开户人是江西省东乡县人周俊斌，该账户还捆绑了一个手机号码。通过对该手机的使用信息分析，发现使用人就在红谷滩一带活动。

为了避免打草惊蛇，中队长陶卫东决定先从外围入手。他们从工商部门查询得知，该公司注册名称为：江西三合科技有限公司，法人代表为周琴，监事为周文强，股东为周俊斌。种种迹象表明，这个披着合法外衣的“江西三合科技有限公司”实为一个打着提供股市内幕的旗号事实是行诈骗犯罪的团伙。办案民警通过对已经锁定的人员信息进行分析研判，最终排查出该团伙成员多达40余人，且大多数都是东乡县籍的同乡。

鉴于该团伙人员众多、居住分散，且反侦查意识强，抓捕工作一旦出现疏漏，他们就会作鸟兽散，给后期工作带来极大的困难。为此，南昌市公安局迅速作出部署，实行多警种合成作战，调集足够的警力，分成若干个小组。警方决定，在股市开盘、团伙成员大多数在办公室上班的时间，在办公场所和租住地同时抓捕，一举抓获犯罪嫌疑人47人，并当场缴获涉案资金327万元，作案用车6辆。

这是一个以实施推荐股票为名，收取“会员费”等方式行诈骗之实的犯罪团伙。主要犯罪嫌疑人周文强，只有高中学历。

2011年5月，只有25岁的周文强，伙同周琴、周俊斌等先后招聘了数十人加入该“公司”……从总经理到业务主管、業务员、会计、出纳再到所谓的“专家老师”，再到发短信的“操作员”一应俱全，其团伙内部组织严密、层次分明、分工明确。

对于违法牟利路径，在周文强的交代中被一一揭开。

虚构“优质股票”诈骗

据周文强供述，首先，他们是购买到个人的手机信息，然后以虚构的三个分公司的名义，按照号码分段向股民群发拟制好的短信，每天全国各地都有十几万人收到他们发送的信息。据南昌市公安局刑侦支队反侵财大队二中队中队长陶卫东介绍，这个团伙最多的时候一天能接到200余个反馈电话。该案受害人遍布31个省、市（自治区、直辖市），共有3000余人，涉案资金3700余万元。

判决书显示，周文强将招聘来的50多名公司员工分配至公司下属名爵、德联、创达三个部门，并安排专人负责财务、后勤事务。三个部门又各下设客服部、业务组和操盘部。其中，客服部负责群发“经公司拉升的某只股票会上涨”等虚假手机短信，接听股民电话，统计股民资料后交给业务组。业务组负责电话回访客服部提供的股民，以“公司能调动大量资金操纵股票交易”“有实力拉升股票”“保证客户有高收益”等为诱饵，骗取股民交纳数千元不等的“会员费”“提成费”。操盘部又称证券部，由所谓的“专业老师”和“专业老师助理”负责“指导”已交纳“会员费”的客户购买股票，并负责安抚因遭受损失而投诉的客户，避免报案。

这个团伙管理层与“业务员”的合作一般以三个月为一个周期，除固定发放“生活费”外，根据诈骗的数额按10%提成。“业务员”拉的客户越多提成也就越多，干得最好的“业务员”月收入都在2万元左右。

2011年7月至2012年4月间，周文强、周琴犯罪团伙利用上述手段诈骗344名被害人，骗得钱款共计376.34万元。

法院审理认为，被告人周文强、周琴等人采用虚构事实、隐瞒真相的方法，以“股票服务”的手段骗取他人钱款，其行为已构成诈骗罪。其中，被告人周文强以实施诈骗犯罪为目的成立公司，招聘人员，系主犯。据此，以诈骗罪判处被告人周文强有期徒刑15年，并处没收财产100万元；以诈骗罪判处陆某等其他被告人十年至二年六个月不等有期徒刑。

最高人民法院认为，本案是以虚构推荐所谓的“优质股票”为手段实施诈骗的典型案件，希望广大股民在炒股过程中，不要轻信所谓的“内幕消息”，不要盲目依赖所谓的“股票咨询服务”等，应当充分认识股票投资客观上所具有的风险性，谨慎作出投资理财的决定。

编辑：黄灵 yeshzhwu@foxmail.com