日产汽车公司在华专利布局分析与启示

殷玉恩 程新化

（北汽集团新技术研究院北京101300）

日产汽车公司在华专利布局分析与启示

殷玉恩 程新化

（北汽集团新技术研究院北京101300）

汽车产业已成为中国经济的支柱，跨国汽车企业相对于自主品牌汽车企业占据较大的技术优势。日产汽车公司是国际汽车领域的知名企业，其在华专利布局对我国汽车产业具有重要参考价值。通过对日产汽车公司在华专利申请趋势和重点领域进行分析，总结其专利布局特点，对自主品牌汽车企业专利布局和技术发展提出建议。

日产汽车公司专利布局专利分析

引言

近年来，中国汽车市场持续火爆，2015年汽车产销量超过2 450万辆，连续七年成为世界第一汽车产销大国[1]，一大批自主品牌汽车企业推出了不少销量领先的车型，中国汽车产业较三十年前有了长足的进步。同时，随着深入实施国家知识产权战略行动计划，中国汽车企业提高了对知识产权的重视程度[2]，表现之一就是中国汽车企业申请的专利数量有了大幅度的提高，以北汽、长安、奇瑞、吉利为代表的自主品牌汽车企业的专利申请量普遍超越1 000件。

但在专利整体布局方面，国内汽车企业相对于世界知名汽车企业还有很多需要改进的地方[3]，研究世界知名汽车企业在华专利布局并同国内汽车企业的专利布局情况进行对标分析，找出自身存在的差距和不足，是加快国内汽车企业知识产权战略布局的有效途径。

国内很多学者对世界知名汽车企业的专利布局进行了研究。陈腾、曾国屏、杨君游对日本汽车企业的典型代表丰田、本田、日产的电动汽车专利进行了计量分析[4]，结果发现，三家厂商都非常注重汽车微处理器的技术开发，分别把混合动力技术、燃料电池技术、电动汽车技术作为各自的核心技术。

本文对日产汽车公司在华专利布局情况进行研究，总结其在华专利策略的特征，并将各指标与国内汽车企业进行对比，为国内汽车企业进行专利布局提供参考。

日产汽车公司是日本三大汽车制造商之一，也是目前世界第四大汽车公司，2015年研发投入为34.55亿欧元，世界排名第34位，研发投入占销售额比例为4.4%[5]。2015年日产汽车公司在全球范围内共销售汽车542万辆，经营利润达7 933亿日元，经营利润创近十年新高。2016年日产汽车公司斥巨资收购三菱汽车34%的股权，成为三菱汽车公司最大的单一股东，双方将在采购、生产制造、整车平台和增长型市场等方面进行进一步合作。

日产汽车公司进入中国开展业务的时间很早。1993年3月，日产汽车公司合资成立了郑州日产汽车有限公司[6]，致力于轻型商用车制造，拥有从产品研发、供应链管理、生产制造到营销服务全价值链的业务流程，目前共有NISSAN和东风2个品牌，其中NISSAN品牌包括D22皮卡、凯普斯达高端轻卡、帕拉丁SUV及CDV车型NV200等，成为日产汽车公司全球LCV重要的研发和生产基地，向全球输出产品及零部件；2003年6月，日产汽车公司与东风汽车公司合资成立了东风汽车有限公司[7]，注册资本167亿元人民币，是迄今为止国内汽车行业合作规模最大、合作领域最广、产品最全的合资项目，核心汽车业务是商用车、乘用车、设备和零部件业务；2004年2月，日产汽车公司在中国投资10.2亿美元设立了全资子公司日产（中国）投资有限公司[8]，负责其在中国大陆的公共关系、品牌管理和知识产权等工作，由此可见，日产汽车公司对中国汽车市场的重视程度。

1 研究方法及数据来源

基于佰腾专利数据库，以日产为关键字对申请人进行初步检索，结果发现日产汽车公司在中国大陆申请专利的主要申请人是日产自动车株式会社，在华合资企业郑州日产汽车有限公司和东风汽车有限公司分别以各自名义单独进行专利申请，因此不作为日产汽车公司在中国大陆专利布局的研究对象。

本文从日产自动车株式会社在华专利年度申请量、授权量、专利申请密集领域和法律状态等几个方面对日产汽车公司在华专利申请趋势和重点领域进行分析，并总结其专利布局的特点。

2 日产在华专利申请趋势

截至2016年7月，日产自动车株式会社共在华申请发明专利3 193件、实用新型专利129件、外观设计专利1 470件，其中发明专利授权2 082件，目前有效发明专利1 724件，未获授权和授权后主动放弃的失效发明专利共585件，有效实用新型专利64件，失效实用新型专利65件，有效外观设计专利1054件，失效外观设计专利416件。

从三种专利类型的比例可以看出，日产汽车公司对发明专利和外观设计专利极端重视，但对实用新型专利却不甚重视，究其原因：一是可以用实用新型专利保护的发明创造必然可以用发明专利去保护；再者是因为实用新型专利保护期限较短，也不经过实质审查，效力比发明专利低。

日产汽车公司在华专利申请始于1985年，由于其发明专利申请占有相当大的比重，按照发明专利申请量对其年度专利申请情况进行初步分析，可以将其在中国专利布局分为五个阶段，期间的发明专利年度申请量如图1所示。

图1 发明专利年度数量分布

第1阶段为2000年之前，年度专利申请量都在10件以内，处于在华专利申请起步探索阶段，但是这一时期的专利申请已凸显日产汽车公司专利申请以发明专利为主和专利授权率高的特点，共计申请31项发明专利，未进行实用新型和外观设计专利申请，发明专利授权23项，授权率达到74.2%，这一起点是非常高的，与日产汽车公司作为国际知名汽车公司的地位相匹配。

第2阶段是2000～2004年，是日产汽车公司在华专利申请量飞速提升的阶段，2004年专利申请量达到第二阶段的顶峰，发明专利授权率进一步提升，达到89.9%，日产汽车公司依靠其强大的技术底蕴，短时间内完成了初步的专利布局。

第3阶段是2005～2009年，日产汽车公司专利申请量呈现逐年递减的趋势，但是专利授权率依然保持在85.5%。

第四阶段是2010～2013年，日产汽车公司在华专利申请迎来了第二波快速增长的浪潮，年度专利申请量持续上升，并于2013年达到顶峰，年度发明专利申请量为513件。第四阶段由于受中国汽车市场持续火爆的刺激，日产汽车公司加大了在华专利布局的力度，表1是这一阶段专利授权情况。

表1 第四阶段发明专利统计

从表1可以看出，2010年和2011年的专利质量仍然维持在较高的水准，发明专利授权率在85%以上，基本保持在其一直以来发明专利授权率的正常水平，而2012年和2013年的专利申请有一大部分还处于审查过程中，已授权的专利少，体现在授权率上是授权率低于之前的几年，可以预见的是随着2012年和2013年专利申请实质审查的推进，授权率应该会提升至之前的水平。

第五阶段是2014年至今，由于专利申请是在申请日后18个月内公开，时间的滞后性导致目前还检索不到2015年以后日产汽车公司在华专利申请的具体数量，但就2014年的专利申请数量来看，其大大低于之前的三年。

3 日产在华专利重点布局领域

图2为专利布局领域分布图。表2为重点布局技术领域及占比。

图2 专利布局领域分布

图2 中，F02D、B60W、F16H、B60K、F01N五个小类属于动力传动技术领域，日产汽车公司进行了大量专利申请，是其在华专利布局的重点领域之一，在动力传动技术领域的专利申请量占总数的24.9%。

H01M、H02K、H02J属于电动车供能技术领域，这一技术领域的专利分布相对集中，占其专利申请总数的22.5%，表明电动车供能设备是日产汽车公司重点专利布局的方向之一。

B62D、B60R属于车辆技术领域，专利申请量占总数的9.8%。

表2 重点布局技术领域及占比

由图2和表2可知，动力传动技术、电动车供能技术和车辆技术是日产汽车公司重点布局的三大技术领域。

图3为日产汽车公司重点布局的三大技术领域专利年度数量分布图。从图3可以看出，2012年以前，其着力于对动力传动领域的研究和专利申请；从2012年开始，对电动车供能技术的研究和专利申请超越了动力传动技术领域，而早在2008年，关于电动车供能技术的专利申请就呈逐年增长的趋势，表明日产汽车公司通过市场趋势预判，在电动车市场发力之前就将其作为研发的重点领域进行专利布局

图3 三大技术领域专利年度数量分布

除了授权专利，有必要对授权后主动放弃的失效发明专利进行研究，图4为失效专利数量分布图，从图4可以看出，日产汽车公司对待专利的态度非常严肃，有多达360件专利授权后又主动放弃，约占授权专利总数的17.3%，其中数量排名前三的小类分别是F02D、H01M和F01N，放弃的比例分别为19%、6.5%和43.4%，表明日产汽车公司对F01N排气装置领域的研究逐渐放缓，未来日产汽车公司不会在排气装置领域进行重大创新。

图4 失效专利数量分布

4 日产汽车公司在华专利布局特点

从日产汽车公司在华专利申请的分布数据，可以总结其在华专利布局有以下特点：

1）发明和外观设计并重，轻实用新型。发明专利的授权需要经过知识产权局对其新颖性和创造性进行实质审查，因此获得授权的发明专利具有很高的效力，而实用新型专利只需要进行形式审查和新颖性审查，授权后并不能完全保证其专利权的有效性，日产汽车公司对发明专利的重视程度远远大于实用新型专利；汽车的外观是影响消费者选择的重要因素，国内有几家依靠山寨名车外观获得不错销量的车型，本田和双环2003年的外观设计官司12年后才有最终结果。为了对汽车的外观进行有效保护，日产汽车公司将外观设计专利作为其专利布局的重要一环。

日产汽车公司在专利布局方面发明和外观设计并重，轻实用新型的特点值得国内汽车厂商借鉴。北京汽车股份有限公司作为国内比较大的汽车企业，发明专利294项、实用新型专利2 577项、外观设计专利466项，轻发明和外观设计，重实用新型的特点与日产汽车公司形成鲜明对比。

2）关注领域重点布局，前瞻领域预先布局。日产汽车公司在华专利布局有三个重点领域：动力传动技术、电动车供能技术和车辆技术。动力传动和车辆技术属于传统的技术领域，日产汽车在这两个领域内具有传统的优势和领导力，而电动车供能技术领域是一个新兴的技术领域，日产汽车公司准确把握技术发展趋势，在电动车技术领域进行前瞻性研发，积极进行技术储备，当电动车市场兴起时，其电动车技术已走出实验室，进入成熟应用阶段，日产汽车公司依靠领先的电动车技术在市场中占据了竞争优势。

3）产学研合作紧密，集成开发共同受益。技术研发从来就不是一家企业单打独斗的行为，尤其对于汽车企业来说更是如此。汽车技术首先是一项集成技术，汽车企业不可能也没有必要对汽车产业涉及的所有技术领域面面俱到地进行研究，而是应该加强同业内技术领先企业合作，将先进技术应用到汽车上，实现借鸡下蛋的效果。日产汽车公司在合作研发方面有许多先进做法值得中国汽车企业学习：日产汽车公司不但跟本公司的其他部门，如日产车体株式会社、加特可株式会社、歌乐株式会社进行合作，还跟许多学校及研究机构有合作关系，如东京大学和长冈技术科学大学等，甚至跟三菱自动车工业株式会社等竞争对手也有比较紧密的合作关系，取彼之长补己之短。

4）不看重提前公开，注重质量提升效益。日产汽车公司的专利几乎都是在申请日后两年半左右才要求国家知识产权局进行公开，而没有要求提前公开。这种专利申请策略一方面可以有充足的时间对专利技术进行雕琢，提升专利申请的质量；另一方面可以使竞争对手尽可能晚地了解其专利布局情况，防止提前公开为竞争对手提供技术启示，加大技术竞争。日产汽车公司在有意识地控制专利公开节奏的同时，严格把控申请专利技术的质量，使发明专利授权率保持在85%以上，而国内汽车企业的发明专利授权率普遍不高，甚至还不到30%。

5 结束语

从合资成立郑州日产汽车有限公司至今，日产汽车公司进入中国已23年，中国汽车产业从小到大，已成为世界第一汽车产销大国。在这个过程中，日产汽车公司获得了丰厚的利润，也建立了完善的从属于其全球知识产权战略的在华专利布局体系，并在一定程度上提升了中国汽车产业的技术水平。

日产汽车公司在华专利布局的特点对我国自主品牌汽车企业有如下启示：

1）重视自主创新。与日产汽车公司这样的国际性大公司竞争，必须有自己的杀手锏，要有一定的技术优势与营销策略相配合。通过加大创新投入手段进行技术创新，但更好的方式是加强产学研合作，借用高校和研究所的力量进行自主创新，以产学研合作对抗跨国汽车企业的技术垄断。

2）重视专利布局。目前我国汽车企业的知识产权工作还处于初级阶段，普遍存在发明专利比例小、授权率低等问题，这就要求进行深度创新，在对现有技术充分检索的基础上进行专利申请，专利技术从科研项目中产生，提高专利申请的质量和授权率。

3）学会运用知识产权参与竞争。我国多数汽车企业仅将专利作为防守武器，较少主动出击，导致专利效果不彰。有必要借鉴国外大企业的专利战略，积极以专利武器维权，通过专利许可、专利诉讼为企业

5谭正平.基于FSC赛车行驶工况的发动机匹配标定研究[D].成都：西华大学，2014

6黄国潮.GSX_R600发动机进气系统设计及台架标定研究[D].西安：长安大学，2013

7李原福.汽油发动机节气门位置传感器的原理与检修方法[J].湖南农机：学术版，2011，38（2）：93

8黎杰，于善虎，殷俊，等.基于Motec的发动机ECU标定方法[J].中国科技论文，2013，8（8）：751-755

9熊沂铖.基于MoTec系统的GSC_R600发动机标定试验研究[D].西安：长安大学，2015

10邹华.电控汽油机控制策略分析与研究[D].武汉：武汉理工大学，2005

11许峰.内燃机原理教程[M].大连：大连理工大学出版社，2011

12李瑞欣.单缸四冲程电控发动机点火提前角优化研究[D].秦皇岛：燕山大学，2013

13邵千钧，何文华，熊树生，等.基于CMAC的点火提前角控制怠速稳定性的研究[J].内燃机学报，2005，23（4）：376-379

14日本Honda公司.Honda CBR600（07-08）维修手册[EB/OL]. http://www.cbr600rr.com，2016-08-12带来实实在在的效益，促进知识产权工作健康发展。

1徐和谊.汽车产能过剩或许只是表象[J].中国经贸导刊，2016（16）：42-43

2何承芳.国内汽车工业知识产权现状及趋势分析[J].市场论坛，2010，73（4）：46-48

3刘加历，许恩永.汽车整车制造企业专利战略构建及应用实施[J].装备制造技术，2016（3）：166-169

4陈腾，曾国屏，杨君游，等.丰田、本田、日产电动汽车专利计量分析[J].科学与管理，2013（2）：26-31

5Hernandez Guevara H，Hervas Soriano F，Tuebke A，et al. The 2015 EU Industrial R&D Investment Scoreboard[J].Alex Coad，2015

6王霄雯，毛文伟.郑州日产汽车有限公司[J].人大建设，2011（4）：2

7武文.东风汽车有限公司成立[J].汽车科技，2003（7）：37

8高荣健，代奕波.日产（中国）投资有限公司：智能交通让城市生活更美好[J].WTO经济导刊，2015（4）：44-45

An Analysis and Implications of Patent Layout in China about Nissan Motor Company

Yin Yuen,Cheng Xinhua
BAIC Group New Technology Institute(Beijing,101300,China)

Automobileindustryhasbecomea pillar of Chinese economy,multinational automobile companies have more technical advantages over self-brand automobile enterprises.Nissan motor company is a wellknown enterprise in the field of international automobile,its patent layout has important reference value to our country's automobile industry.The patent application trend and major fields in China about Nissan motor company is analyzed,and the characteristics of its patent layout are summarized.At last,suggestions are put forwardonthepatentlayoutandtechnologydevelopmentsofself-brandautomobileenterprises.

Nissan Motor Company,Patent layout,Patent analysis

G306

A

2095-8234（2016）05-0023-05

2016-07-08）（

2016-08-04）

殷玉恩（1982—），男，本科，助理研究员，主要研究方向为知识产权管理。